法令･社内ルール等を取りまとめたコンプライアンス・マ
お客さまからの信頼を高めていくための 保険募集時等のコンプライアンス上の留意事項について 本ガイドは 保険募集時におけるコンプライアンスの徹底や代理店の内部管理態勢を整備するうえで 代理店 募集人の皆さまの参考となる対応例等をとりまとめた雛形であり 本ガイドに記載された内容以外の取組みや対応を妨げる
... ための行為（当該団体保険に係る保険契約の保険募集を行っ た者以外の者が行う当該加入させるための行為を含み、当該 団体保険に係る保険契約者又は第 227 条の 2 第 1 項に定める 者が当該加入させるための行為を行う場合であって、同条第 2 項各号に掲げる場合における当該加入させるための行為を 除く。第 211 条の 30 第 4 号及び第 227 条の 2 第 3 ...
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目 次 ( 頁 ) 1.コンプライアンス 宣 言 1 2.コンプライアンスとは 2 3.コンプライアンスの 規 準 等 4 4.コンプライアンスに 係 る 理 念 体 系 5 5.コンプライアンス 違 反 を 防 止 するためのアクションプラン 7 6.コンプライアンス 体 制
... コンプライアンス宣言 ＥＲＣＡの業務は、公害により健康被害を受けられた方々への補償、公害による健康被害が 発生しないよう予防のための事業を推進すること、また、開発途上地域や日本国内の環境保 全のため民間団体が国内外で行う環境保全活動への助成、人材育成・情報提供を行うこと、 ...
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売買発注の執行は 運用計画の策定等から組織的に分離された運用部トレーディンググループが 発注先証券会社等の選定ルール等に基づく最良執行を行うよう努めます CHECK : 検証 ACTION : 改善 法令等や運用ガイドラインの遵守状況等については 運用部門から独立した業務部がモニタリングを行います
... （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制 当社は、国の預金保護の対象となる決済性預金に預け入れ管理しております。 当社の未収入金は、主に連結納税親会社から収受する金額であります。 当社の営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に支払われる信託報 酬の未払金額であります。当該信託財産は、受託者である信託銀行により適切に分別管理され、信託法により ...
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番号 コンプライアンス推進本部の開催 内容 PDCAサイクルでの運用により実施する P: 年度初めにコンプライアンス推進事業を集約した推進計画を作成 (4 月 ) D: それぞれ推進計画に基づきコンプライアンス推進事業を実施 (4 月 ~ 翌年 3 月 ) C: 実施したコンプライアン
... 番号 取 組 事 項 所管課 2012-9 個人情報保護の周知徹底 市政情報課 ■内容 個人情報保護条例及び個人情報保護制度に対する理解の向上を図り，個人情報が適切に取り扱 われるようにするため，各所属における個人情報の管理者等を対象とする集合研修，全職員を 対象とするeラーニングによる研修を実施する。 ...
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全職務共通職業能力評価シートサンプ職業能力評価シート ( 卸売業 メーカー サービスレベル 1) Ⅰ. 職務遂行のための基準共通能力ユニット職務能力ユニット能力細目職務遂行のための基準自己評価上司評価コメント 企業倫理とコンプライアンス 1 諸ルール 法令の内容の把握 2 法令 ルールの遵守 2 1
... ○情報システムの日常業務について正しく理解したうえで、円滑な職務を遂行してい る。 ○最新の情報技術の動向について情報収集に努めている。 ○当該メーカーにおける情報システムに関するニーズについて把握している。 ○システム開発に当たり、上司の指示に基づき効率的に業務を推進している。 ○仕様書に従って、プログラムの作成や担当業務を遂行している。 ...
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第 2 章 _ コンプライアンスと内部統制 _ doc 第 2 章 : コンプライアンスと内部統制 0. コンプライアンスと法的要請コンプライアンスという概念が 米国において 法令遵守 としてスタートしたこと 国内のコンプライアンスへの取り組みが 内部統制 の構成要素や目的として 会社法
... 企業経営という本質から考えると、あらゆる企業活動が効率的･効果的であり、すべ てが「企業価値の向上」につながり、さらには社会の理解や共感と、それに基づく支援･ 支持を受けて、企業理念の実現を図ることが、それぞれの企業の理想とするところであ るはずです。それゆえ、 「会社法」対応や「J－SOX 法」対応という区別をするのでは ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... （個人情報等の取扱い） 第 ○ 条 米国政府及び日本政府からの要請により、当社は、お客様が外国 口座税務コンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告対象として以下の①、②又 は③に該当する場合及び該当する可能性があると当社が判断する場合、米 国税務当局における課税執行のため、お客様の情報（氏名 /名称、住所/所在 地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の額、その ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... （個人情報等の取扱い） 第 ○ 条 米国政府及び日本政府からの要請により、当社は、お 客様が外国口座税務コンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ）上の報告 対象として以下の①、②又は③に該当する場合及び該当する 可能性があると当社が判断する場合、米国税務当局における 課税執行のため、お客様の情報（氏名 /名称、住所/所在地、米 国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発生した所得の ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... （個人情報等の取扱い） 第 ○ 条 米国政府及び日本政府からの要請により、当社は、 お客様が外国口座税務コンプライアンス法（ＦＡＴＣＡ） 上の報告対象として以下の①、②又は③に該当する場合及 び該当する可能性があると当社が判断する場合、米国税務 当局における課税執行のため、お客様の情報（氏名/名称、住 所/所在地、米国納税者番号、口座番号、口座残高、口座に発 ...
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社内限定版 NewsPicks 従業員エンゲージメントを改善する 次世代社内メディア
... 専門家とユーザーが生み出す 多角的なニュースの読み方 NewsPicksでは、プレミアム 会 員 向 けに 提 供している編集記事と、クライアントにスポン サードしていただくブランド・コンテンツをオリ ジナルで制作しています。それぞれに、編集 部とブランド・デザインチームが編 成され、ビ ジネスの最 先 端を取 材するプロフェッショナ ル集 団として、価 値あるコンテンツを読 者に ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... への対応として顧客の個人情報を含む必要な情報 を米国税務当局に提供することについて、 平成 25 年 6 月 11 日付け「国際的な税務コンプライアンス の向上及び FATCA 実施の円滑化のための米国財 務省と日本当局の間の相互協力及び理解に関する 声明」（金融庁・財務省・国税庁）に基づく同意を得 る必要がある。また、個人情報の提供については、個 ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... への対応として顧客の個人情報を含む必要な情報 を米国税務当局に提供することについて、平成 25 年 6 月 11 日付け「国際的な税務コンプライアンス の向上及び FATCA 実施の円滑化のための米国財務 省と日本当局の間の相互協力及び理解に関する声 明」（金融庁・財務省・国税庁）に基づく同意を 得る必要がある。また、個人情報の提供について ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... し、市場慣行の整備に係るガイドラインの内容等について、精力的に検討を重ねて参っ たところである。なお、 検討に際しては、入札日以降の国債の発行日前取引については、 現に市場慣行が存在していることから、従来の市場慣行に変更を来たさないよう配意し た。 ...
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国際バカロレアを中心としたグローバル人材育成を考える有識者会議 中間取りまとめ
... プログラムにおいては、ディスカッションや論文 を含めて、日本語を除く全ての授業を英語で受講し、課題論文（EE：Extended Essay） では、ロケットのノズルの形状に関する考察を行う等により、IB のディプロマ資格を 取得した。日本帰国後、IB ディプロマ資格による受験を経て慶應義塾大学理工学部に ...
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前文 MUTOHグループの行動規範は MUTOHグループのすべての役員および従業員が 法令および社内規則等を遵守することはもとより 経営理念と経営方針に基づいて高い倫理的価値観をもって日常の業務を執行するための規範を定めるものです MUTOHグループは その役割を経営管理と事業執行に明確に区分した上
... （１）法令を遵守し、違法行為や反社会的行為に関わらないよう、基本的な社会常識と 正義感を持ち、常に良識ある行動に努めます。 （２）適正な営業活動により社会の信頼を獲得し、企業・ブランドイメージの向上に努 めます。また、常に消費者のニーズに応えられる社会的に有用な製品・サービス の開発・提供に努めます。 ...
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にしてつグループコンプライアンス方針 実施平成 法令や社会規範等の遵守 コンプライアンス方針 にしてつグループは 法令違反や非倫理的な行為による利益を一切求めません 事業活動を行う国 地域で適用されるすべての法令 業界基準 社会規範 ( 以下 法令や社会規範等 と記す ) を
... にしてつグループは、事業または事業上の便宜の獲得・維持を目的として、直接・間 接を問わず、 不当に金銭その他一切の価値あるものの供与・申し出・約束等 （以下、 「贈 賄行為」と記す）を行いません。これらの受領・要求・約束等（以下、 「収賄行為」と 記す）も行いません。また、社会通念上妥当な範囲を超えた接待贈答は行いません。 【行動指針】 ...
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ルール&マナー集_社内版）_修正版.PDF
... 【サンプル】 社内外を問わず、アクセスすることが許されていないコンピュータシス テム内に侵入し、データを見たり改ざんする行為、あるいはそのコンピュータシステム を利用したり、その運用を妨害し損傷を与える行為などを行ってはいけません。また、 他人のパスワードの盗用、他人の電子メールの偽造、大量の電子メールを一度に送信す ...
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2-2 法令等遵守態勢における外為法令遵守の位置付け (1) 本ガイドライン第 2 章の 1-2 法令等遵守すべき事項に関する規定の整備 (1) に掲げられた法令等を遵守する態勢を構築する必要がある 具体的には 1コンプライアンス マニュアルにおける資産凍結等経済制裁に関する外為法令の規定についての
... - 22 - 接した国に対する輸入代金送金を行う際には、船積港の属する都市 名まで把握することが求められる。ただし、電話回線等を経由して 顧客から送金を受け付ける場合又は下記(ⅱ)信用状（Ｌ/Ｃ：Letter of Credit）取引等におけるＬ/Ｃ開設時の確認において、船積港の 属する都市名の把握が困難なときは、顧客の取引状況や経常的な送 ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... できない事態を生じさせる可能性があること等、金融商品取引法の規定に抵触し、認 められないと考えられます。 （注１）留置権的な権利条項とは、Li en 条項と呼ばれるもので、海外保管機関等が、 金融商品取引業者等から保管の委託を受けた外国有価証券 （自己保有分及び顧客 ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... A ： 顧客の属性にかかわらず、説明を行う必要があります。 Q11 ：国債の発行日前取引は、協会の「公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に 関する規則」その他関係諸規則の適用を受けるのでしょうか。 A ：当局への照会により、国債の発行日前取引は「有価証券の売買」である旨が確認された ことから、本協会諸規則の適用を受けることとなります（平成 15 ...
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