求めることを内容とする自主規制規則を検討
個人情報の取扱いに関する苦情処理業務規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... （苦情処理の手続） 第 ４ 条 個人情報相談室は、協会員の顧客から個人情報の取扱いに関する苦情について解決の申出があった ときは、その相談に応じ、申出人に必要な助言を行い、その苦情に係る事情を調査するとともに、当該協会 員に対し、その苦情の内容を通知してその迅速な解決を求める。 ...
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「自主規制規則のあり方に関する検討懇談会」最終報告書
... 「登録証券協会は登録ブローカー・ディーラーでない者の会員資格を認めないものとする」 とされていることから（証券取引所法 15A 条 g 項 1 号。全米証券取引所に関しては同法 6 条 c 項 1 号参照）、ブローカー・ディーラーの業務を行おうとする者は、まずは Form BD に必要事項を記入し、SEC ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ２ 取引連絡票が注文伝票に先行して作成される場合には、作成された注文伝票がどの取引連 絡票に基づいたものであるかが明らかになるよう、作成、保存するものとする。 （特殊な状況における処理） 第 16 条 約定が成立した後、受渡日までの間に、売り手が買い手に引き渡すべき公社債が、期 限前償還又は抽選償還等に該当することになった場合には、買い手は売り手に対して当初の約 ...
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「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」の改正の背景と内容 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 従来、会員は、分別管理の法令遵守に関する検証業務（以下「検証業務」 という。）と分別管理に関する合意された手続業務（以下「合意手続」という。）の いずれかを選択して分別管理監査を受検することとなっていたが、上記１ ...の 検討結果を踏まえ、分別管理の法令遵守に関する保証業務（以下「保証業務」 ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 ６ 章 特 別 会 員 （特別会員に対する準用） 第 16 条 第２条から第６条まで、第８条第１項及び第10条から第15条までの規定（第11条第２項なお書を除 く。 ）は、特別会員についてそれぞれ準用する。この場合において、これらの規定中「会員」とあるのは「特 ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 外国証券のうち、金商法第２条第１項第８号に規定する有価証券又は同項第１７号に規定する 外国の者の発行する証券若しくは証書のうち当該有価証券の性質を有するものをいう。 （15） 外 国 株 券 等 外国株券、外国ＥＴＦ、クローズド・エンド型の外国投資信託受益証券、クローズド・エンド型の ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注２）相対のデリバティブ取引について法的に有効なネッティング契約下にある取引は、相手先毎にみなし決済損益 を相殺し、資産の部又は負債の部の「デリバティブ取引」勘定のいずれか一方に計上することができる。 （注３）金融商品取引所又は金融商品取引清算機関との間で授受する先物取引差金のうち、自己のポジションに帰属す ...
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証券取引所と自主規制機能－東京証券取引所の上場を巡って－
... て、株式会社による証券取引所が認められ、平成 13 年に大阪証券取引所(以下「大証」とす る。 )と東証が、平成 14 年に名古屋証券取引所(以下「名証」とする。)が株式会社に移行した。 (2) 公共性と営利性の利益相反を中心とする問題点 ...
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「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 17. 発行者等をモニタリングできることの確認 ・審査規定等対象社債券の発行者等をモニタリングすることを確認するため、どのよう な審査を行うことが考えられるか。 ⇒ 協会員は、審査の結果、審査規定等対象社債券をモニタリングできることを確認で ...
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「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 国内 CP 取扱規程 （目的） 第１条 この規程は、国内コマーシャル・ペーパー（金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条 第１項第 15 号に掲げる約束手形及び同項第 17 号に掲げる証券又は証書で同項第 15 号に掲 げる約束手形の性質を有するもののうち、国内において発行されたもの（以下「国内ＣＰ」とい ...
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金融商品仲介業者に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 債証券等（金商法第２条第１項第１号及び第２号に掲げる有価証券並びに同項第３号及び第５号に掲げる有 価証券（政府が元本の償還及び利息の支払について保証しているものに限る。 ）をいう。以下同じ。 ）及び国 債証券等のみの有価証券指数を除く。 ）を取り扱う場合には、業務の方法に応じ、顧客の知識、経験及び財産 ...
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金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... が一種のキャッチコピー的な文言にとどまるものであり、商品の商品概要や詳細などの記載を 伴っていないのであれば、 当該表示が一義的に個別の金融商品を勧誘しているとまではいえず、 「金融商品取引業の内容」には該当しないと考えられます。 なお、有価証券の預託に関する説明を表示する場合（例えば、口座管理料を徴収している場 ...
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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... した場合 注：顧客に一方的に不利となるような免責規定とならないよう注意すること。 （振替決済制度への転換に伴う口座開設のみなし手続き等に関する同意） 第 20 条 有価証券の無券面化を柱とする社債等の振替に関する法律（以下「社振法」と いいます。平成 21 ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 「有価証券等」 という。 ） について顧客 （信託会 社等（信託会社又は金融機関の信託業務の兼営等に関する法律第１条第１項の認可を受けた金融機関 をいう。 以下同じ。 ） が、 信託契約に基づいて信託をする者の計算において、 有価証券の売買又はデリ ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ⑦ 貸借料（国債の入札前取引については、入札日以後に遅滞なく当該貸借料を明記す るものとする。） ３ 第１項に規定する基本契約書を取り交わし、別添の「債券貸借取引に関する基本契約書 に係る合意書」を交換した場合には、前項の規定にかかわらず、個別取引契約書に代えて ...
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主要な規則のそれぞれに内在する目的や原則を明らかにし プレーヤーの視点で 典型的なゴルファーが知っておく必要のある内容に焦点を当てた規則のバージョンを含み コースの内外で規則を検索し 見直すことを容易にするテクノロジーを用いることを望みます この特別な新しい取り組み ( 規則の近代化 ) を踏まえ
... 5. 規則の記述や提示への私たちの新しいアプローチ 規則の大要と規則がどのように記述されているのかの両方を検証するために、2012 年に USGA と R&A の規則スタッフ、委員会のメンバー、プロツアーのオフィシャル、その他の ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （契約締結時交付書面の省略） 第５条 当社は、顧客との間において、前条に定める個別取引契約書を取り交わした場合、個別 取引明細書を当該顧客に交付した場合又は同条第４項に基づき個別取引明細書の交付を省 略する場合には、契約締結時交付書面の作成、交付は省略することができる（ただし、外国貸付 債権信託受益証券の場合を除く。）。 ...
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「海外証券先物取引等に関する規則」の一部改正に係る考え方について 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ・ 協会員は、海外証券先物規則に基づき、顧客に対して、海外証券先物取引等 に係る建玉残高、委託証拠金の残高等及び顧客に対する債権・債務の残高を照 合通知書により、報告することが義務付けられている。 ・ 一方で、 「有価証券の寄託の受入れ等に関する規則」においても、海外証券先 ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 第 ２ 条 会員及び特定業務会員は、災害発生時等においても事業が継続でき、かつ、重要な業務が中断した 場合に速やかに当該業務が再開できるよう、事業継続体制の整備に努めなければならない。 （ 「事業継続計画」の策定等） 第 ３ 条 会員及び特定業務会員は、あらかじめ、災害発生時等において事業を継続するための基本計画であ ...
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国内ＣＰ等及び私募社債の売買取引等に係る勧誘等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第 章 国内ＣＰ等の売買取引等に係 勧誘等 国内ＣＰ等の勧誘を行う場合の取扱い 第 条 協会員 顧客 対 国内ＣＰ等 短期債及び短期農林債を除く 売付 申 込 又 買付 申込 勧誘 勧誘 いう を行う 当 発行体 協 会 員 間 締 結 買 取 並 び 販 売 関 契約 書等 い 定 発 行体 等 関 説明書 等を当該顧客 求 応 交付 等 方法 発行者情報及び証 券情報 説明 努 ...
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