株式関連取引、債券関連取引、ク
「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ３ 一般に客観性・公示性のある金利等に対するスプレッド ４ 第１号から第３号に類似し、市場慣行から債券部長が妥当と認めた方法 ２ 額面当りの単価・最終利回り等について顧客の同意を得る場合には、日数計算の方法及び単 価と利回りの計算方法（日本式単利方式、ＡＩＢＤ（ＩＳＭＡ）方式、米国財務省証券方式等）につい て顧客に説明するものとする。 ...
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Ⅰ 外国株式取引概要 1 1 SBI 証券の外国株式の特徴 2 外国株式取引の開始について (1) 取引開始基準 (2) 取引開始までの流れ 3 外国株式取引における注意事項 1 リスクについて 2 諸通知 3 その他の注意事項 4 総合取引約款の適用 5 外国株式取引に関する説明書の変更 Ⅱ 外国
... (c) 通常取引時間中に、5 分前の価格を参照し、その価格から上下 10％の範囲を超える注文が発 注された場合に VCM（ボラティリティ・コントロール・メカニズム）が発動されます。 VCM が発動 された場合、その後 5 分間は、注文価格が 5 分前の株価の上下 10%の範囲に制限されます。5 分経過後は通常の取引が再開されます。 値幅を超える注文は取引所により失効されます。 VCM の発動は ...
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上場株式等私設取引システム取引説明書 SBI ジャパンネクスト証券株式会社 SBI ジャパンネクスト証券株式会社 ( 以下 当社 という ) が運営する上場株式等の私設取引システム ( 以下 PTS という ) における取引 ( 以下 PTS 取引 という ) を行う際には 当社の定める上場株式等私
... 1. PTS 第 1 市場(J-Market) 2. PTS 第 2 市場(X-Market) 3. PTS 第 3 市場(U-Market) 当社は、顧客対当方式の PTS を運営するに当たり、日中のデイタイム･セッションと夜間 のナイトタイム・セッションを設けており、運営時間は、デイタイム・セッションが毎営業日 1 の 午前 8 時 20 分から午後 4 時 00 分まで、ナイトタイム・セッションが毎営業日の午後 4 時 30 ...
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当社は 役員の競業取引及び利益相反取引について 取締役会での審議 決議 報告を要することとしています また 毎期 当社及び子会社の全役員にアンケートを実施して 関連当事者間の取引の有無を確認しています なお 開示対象となる関連当事者取引については 定時株主総会招集通知及び有価証券報告書で開示しており
... 当社は、投資会社として、純投資・政策保有、上場・非上場を問わず、その投資目的を具体的に説明し、開示しておりますが、上場株式の政策保 有に関する一律の方針は策定しておりません。投資には総合的な判断が必要であり、投資委員会にて、その都度、株式の政策保有についてのリ ターンとリスク等を踏まえ、経済合理性や将来の見通し等を判断して、取締役会に報告または承認を得る形をとっております。また、投資委員会に ...
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上場株式等私設取引システム取引説明書 SBI ジャパンネクスト証券株式会社 SBI ジャパンネクスト証券株式会社 ( 以下 当社 という ) が運営する上場株式等の私設取引システム ( 以下 PTS という ) における取引 ( 以下 PTS 取引 という ) を行う際には 当社の定める上場株式等私
... PTS 取引は、日本証券業協会の定める「上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関 する規則」等に従って行われる取引所金融商品市場外取引です。また、当社は、本書面でご説明する PTS の売買価格の決定方法として、顧客対当方式を採用しております。顧客対当方式の PTS は、当社 ...
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自己株式取得 | 日本取引所グループ
... 平成 13 年 9 月 25 日 東京証券取引所 金庫株の解禁に当たっては、自己株式の売買に伴う相場操縦等により、市場の公正性・健全性が損なわれないよう万全の措置が必要との観点から、証 券取引法第 162 条の 2 が新設され、具体的な要件を規定した「上場等株券の発行者である会社が行う上場等株券の売買等に関する内閣府令」 （以下、自 己株式取得内閣府令という。 ）が 10 月 1 ...
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自己株式取得 | 日本取引所グループ
... こうした中で、先般、本所では、自己株式の取得を実施する会社が、相場操縦的 行為及びインサイダー取引規制の趣旨を踏まえて適切に買付けを行うことができ るよう環境を整備する観点から、 売買審査の観点から本所が主に注視する一連の行 為等を「自己株式取得に関するガイドライン」として作成し、公表を行った。 さらに、本所では、自主規制機関としての役割を担うとともに、多様な売買取引 ...
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「債券等の現先取引に関する基本契約書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第 １ 条（適 用） 個別の債券等の現先取引（以下「個別現先取引」という。）に係る契約は、本基本契約書［及び「債券等の現先取引に関する基 本契約書」に係る合意書（以下「合意書」という。）、］ に基づいて締結され、本基本契約書、［合意書、］ 付属覚書及び個別現先取 ...
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米国株式のお取引方法について
... １．取引の開始に当って （１）口座の開設 お客様が外国証券の取引を注文するためには、あらかじめ当社にお客様名義の外国証券取引口座を開設 していただく必要があります。この口座開設に際して、当社では、外国証券の取引に関してお客様と当 社の間での必要事項を定めた「外国証券取引口座約款（以下、「約款」）」をお客様に交付します。お ...
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3. 米国株式取引に関するルール米国株式取引のお取引にかかるルールは次のとおりです (1) 取引の種類外国株式委託取引 ( 現物取引 ) (2) 取扱商品米国株式 ( 個別株 ETF) (3) 取扱市場 取扱銘柄ニューヨーク証券取引所 (NYSE および NYSE Arca) ナスダック(NASDA
... 公開買付により外国株式等を売却される場合、外国株式取引にかかる国内手数料（通 常取引と同じ）および現地諸費用（実費）がかかります。 (10) 株主総会等にかかる議決権の行使 当社は、外国株式に係る株主総会、債権者集会、受益権者集会、投資主総会、投資法 人債権者集会または所有者集会等における議決権の行使または異議申立てについては、 ...
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債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 協会員 債券 空売 を行 場合 次 各号 掲 い 方法 渡 を行う 渡日 前 入 を行う方法 渡日 前 入 を行わ 債券 借 引 借 入 債券を 渡 用い 方法 渡日 前 入 を行わ 債券等 現先 引 債券 借 引 金商法第28条第 項第 号 規定 価証券関連 ブ 引 う 項第 号 規定 引及び銀行法第10条第 項第14号 ...
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インサイダー取引規制と自己株式
... 条の一般的な不公正行為の規制が導入されています。インサイダー 取引規制も、そもそも一般的不公正行為に関する規制の具体化という形でで きていますので、開示に関する民事責任のところの重要事実と、インサイダー 取引規制の重要事実というのは、同根といえば同根です。そこで、実務界で は、やはり同じように考えるべきではないのかという慎重な考え方に立った 上で、実際に新株発行のときに、また自己株処分のときでも、会社に未公表 ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ① 国内の取引所金融商品市場に上場されている株券（外国投資証券 （外国投資法人の 発行する投資証券に類するものをいう。） 、外国株預託証券（金商法第２条第１項第 20 号に掲げる証券又は証書のうち、外国の者が発行する株券に係 る権利を表示する預託 証券をいう。） 及び優先出資証券（協同組織金融機関の発行する優先出資証券をいう。） を含む。） １００分の６５ ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... １ 国内の取引所金融商品市場に上場されている転換社債型新株予約権付社債券、投資証券、受益 証券及び出資証券 ① 国内の取引所金融商品市場に上場されている転換社債型新株予約権付社債券（転換社債券を 含む。以下同じ。 ） 、投資証券、受益証券及び出資証券（以下「国内上場証券」という。 ）につ いては、原則として、証券保管振替機構（以下「機構」という。機構から委託を受けた者を含 む。以下同じ。 ...
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「『選択権付債券売買取引に関する基本契約書』付属覚書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ３ 前２項によって差引計算を行う場合における債権又は債務の利息及び遅延損害金、その他の支払うべき金銭の 計算については、その期間を計算実行の日までとする。 ４ 非債務不履行当事者は、前条に基づき債務不履行当事者に対して金銭支払債権を有することとなった場合、両 当事者間の一切の取引に関して占有している動産、手形その他の有価証券を処分することができる。この場合、 ...
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インターネット支店取引関連規定、キャッシュカード・テレフォンバンキング関連規定、追加共通規定
... 15.（規定の準用） (1)この規定に定めのない事項については、インターネット支店以外の当行本支店を本契約の申込店とす るお客さまの場合は、当行の「普通預金規定（通帳式）」「あおぞらダイレクト定期預金規定」「自 動継続あおぞらダイレクト定期預金規定」「一部解約可能型定期預金（複利型）規定」「あおぞらキ ャッシュカード規定」「振込規定」ならびにその他の取引関連諸規定により、インターネット支店を ...
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投資信託説明書 ( 交付目論見書 ) 使用開始日 ニッセイ AI 関連株式ファンド ( 為替ヘッジあり )/( 為替ヘッジなし ) 愛称 :AI 革命 ( 為替ヘッジあり )/( 為替ヘッジなし ) 追加型投信 / 内外 / 株式 本書は金融商品取引法 ( 昭和 23 年法律第
... ・NOMURA-BPI 国債とは、野村證券株式会社が公表している指数で、その知的財産は野村證券株式会社に帰属します。なお、野村 證券株式会社は、当ファンドの運用成果等に関し、一切責任を負いません。 ・FTSE世界国債インデックスは、FTSE Fixed Income LLCにより運営されている債券インデックスです。同指数はFTSE Fixed Income ...
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当社は 政策保有株式に係る議決権の行使について 個別に議案の趣旨及び内容等を精査し 行使することとしております 原則 1-7. 関連当事者間の取引 当社では 一般株主の利益保護の観点から 原則として関連当事者取引を行わない方針としており 当社役員について 事業年度末毎に関連当事者取引の有無について調
... 当社は、政策保有株式に係る議決権の行使について、個別に議案の趣旨及び内容等を精査し、行使することとしております。 【原則１−７．関連当事者間の取引】 当社では、一般株主の利益保護の観点から、原則として関連当事者取引を行わない方針としており、当社役員について、事業年度末毎に関連当 ...
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2 関連当事者の確認の徹底と利益相反取引 競業避止義務に関わる確認の強化 関連当事者取引の有無の確認表の項目を細分化し 個人が普段は意識しにくい取引についても把握できるよう 関連当事者との取引に関する調査表 のフォーマットを改定し チェック機能を高める 本件取引の概要も含め 全役職員に対して具体的な
... 25 従って、エウレカ及びセレンディピティの営む事業のうち、C 社向けの卸 売取引は、当社の事業の部類に属する取引として、当社の事業と競合し、こ れについて当社取締役会に報告せず、承認を取得しなかった新井取締役は、 この点において、当社に対する競業避止義務に抵触したものと考えられる。 なお、新井取締役は、平成 25 年 3 月にセレンディピティの代表取締役の地 ...
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目次 証券取引約款 ( 個人のお客さま用 ) 1 第 1 章総則 1 第 2 章有価証券の保護預り取引 5 第 3 章振替決済取引 6 第 4 章国内外貨建債券取引 13 第 5 章投資信託の累積投資取引 13 第 6 章 MRFの自動スイープ取引 ( 証券総合口座 ) 14 第 7 章金銭の振込先
... オンライントレードによる公開株式の購入申込等にかかる利用規定 （規定の趣旨） 第１条… この規定は、お客さまが三菱ＵＦＪモルガン･スタンレー証券株式会社（以下「当社」といいます。）のインター ネットトレードを利用して行う、新規公開株式を購入することができる権利の抽選（以下単に「抽選」とい ...
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