Top PDF 日本証券業協会規則に基づき

店頭有価証券に関する規則自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会

... 証券（上場有価証券の発行会社が発行する取引所金融商品市場に上場されていないものを除く。以下この項において同じ。）の募集等の取扱い等を前条の規定により行うに際しては、顧客に対し、有価証券報告書又は第５条に規定する記載内容に加え、当該募集等を行う当該店頭取扱有価証券の証券情報を「企業内容等の開 ...

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規則第３条による「保護預り約款」（参考様式）自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 注：【】内は、各会員の実情に応じて適宜列記すること。（保護預り証券の口座処理）第７条保護預り証券は、すべて同一口座でお預りします。２金融商品取引所又は決済会社の振替決済にかかる証券については、他の口座から振替を受け、又は他の口座へ振替を行うことがあります。この場合、他の口座から振替を受 ...

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「国内CP取扱規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 【社内規程モデル】（非居住者顧客との間の取扱い）第８条　当社は、非居住者との間の国内ＣＰの売買取引を行うに当たっては、当該顧客から、国内ＣＰに関する保管等を委任する書面を受け入れ、当該書面に定めるところにより行う。 ...

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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 緊急時事業継続体制の整備等に関する規則（平19. 9.18）（目的）第１条この規則は、会員及び特定業務会員が地震、風水害、テロ等の災害等発生時及びそのおそれがある場合（以下「災害発生時等」という。）を想定した事業継続体制（ＢＣＭ：Business Continuity Management） ...

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国内ＣＰ等及び私募社債の売買取引等に係る勧誘等に関する規則自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 第条規則い次各号掲用語定義当該各号定国内ＣＰ金商法第条第項第 15 号掲約束手形及び項第 17 号掲証券又証書項第 15 号掲約束手形性質をう国内い発行さをいう ...

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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本）自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会

... 当社とお客様との間における外国証券（外国株券、クローズド・エンド型の外国投資証券、外国株券に係る権利を表示する外国預託証券及び外国債券をいいます。）の国内店頭取引については、以下の点を十分ご理解のうえ取引されるようお願いいたします。なお、このリーフレットその他外国証券投資についてご不明な点がございましたら、 ...

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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 315『企業及び企業環境の理解を通じた重要な虚偽表示リスクの識別と評価』」に、内部統制の一般的なフレームワークに関するより詳細な説明がなされているため、参考にしてください。なお、これらの基準では財務諸表の虚偽表示に関して重要性の概念が示されていますが、金融商品取引業 ...

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協会員と顧客の紛争等の解決のための業務委託等に関する規則紛争処理規則 | 日本証券業協会

... 条協会員等の顧客からセンターに対して協定に基づくあっせんの申立てがあった場合には、当該紛争の相手方である協会員等は、当該紛争につきセンターがあっせんを行うことに応諾し、当該あっせん手続に参加しなければならない。この場合において、当該協会員等は、当該あっせん手続に関し、センターの規則に従わなければならない。 ...

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平成30年４月６日付規則改正分自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 社債の取引の報告事項及び社債の取引情報の発表事項に売買の別を加える社債の取引に関する報告要領ガイライン５．報告事項へ社債の取引情報の発表に関する取扱いについてガイライン．発表事項⑧ ２．発表停基準への該当に係る定の精緻化について ...

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「株式累積投資口座約款」（モデル）自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会

... 銘柄を指定銘柄とする申込者の払込金を合算した金額をもって買付けるべき株数に不足した場合には、当社は、当該不足分について買付注文の執行を翌営業日の取引開始時刻までに成行きで行うものとします。５第１項の買付けについて、当該買付銘柄にストップ高値での買付約定しかなく、かつ比例配分となって、約定株数が当該買付銘柄を指定銘柄とする申込者の払込金を合算した金額をもって買付け ...

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信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等の取扱いに関する規則自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 信用取引に係る委託保証金代用有価証券の掛目の変更等の取扱いに関する規則（平18. 4. 18）（目的）第１条この規則は、会員が信用取引に係る委託保証金を有価証券をもって代用するに際し、会員における ...

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株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会

... 株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則（平 7. 9. 27）第１章総則（目的）第１条この規則は、金融商品取引法第35条第１項第７号に規定する累積投資契約を締結して行う株券の共同買付累積投資（以下「株式累積投資」という。）及び会員があらかじめ選定した銘柄に係る金融商品取引所 ...

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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル）自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 第９条　当社は、店頭有価証券の投資勧誘又は取引の受託を行わないものとする。（譲渡制限付き店頭取扱有価証券の取扱い）第 10 条　当社は、金融商品取引法（以下「金商法」という。）第 13 条及び第 15 条第２項の規定により目論見書を作成及び交付をしなければならない店頭取扱有価証券（グリーンシート銘柄及び「店頭 ...

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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル）自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 原則として、［保管機関］において、固有有価証券等と顧客有価証券の保管場所を明確に区分し、顧客有価証券に係る各顧客の持分が当社の帳簿等により直ちに判別できる状態で保管する。（注）ただし、大券で発行された証券及び株式ミニ投資など、単一券面を自己と顧客とが共有すること ...

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規則第３条第２項による「外国証券取引口座に関する約款」（参考様式）自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会

... ａ　寄託証券等が当該取引所を主たる市場とするものであると決済会社が認める場合以外の場合決済会社が、寄託証券等について、株式配当に係る株券の振込みを指定し、申込者が源泉徴収税額相当額の支払いをするときは、当該株式配当に係る株券を決済会社が受領し、当社を通じ本口座に振り込むものとし、１株（外国投資信 ...

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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル）自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会

... 、新投資口予約権証券（外国投資証券のうち、新投資口予約権証券に類するものを含み、投資信託及び投資法人に関する法律第 88 条の 13 に規定する新投資口予約権証券無償割当てに係る新投資口予約権証券であって、当該新投資口予約権証券が取引所金融商品市場に上場されているもの又は上場されるものを除く。以下同じ。 ...

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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... ２　取引連絡票が注文伝票に先行して作成される場合には、作成された注文伝票がどの取引連絡票に基づいたものであるかが明らかになるよう、作成、保存するものとする。（特殊な状況における処理）第 16 条　約定が成立した後、受渡日までの間に、売り手が買い手に引き渡すべき公社債が、期 ...

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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... （売買単価等）第３条当社が顧客又は他の協会員との間で私募社債及び非居住者私募債の店頭売買を行うに当たり、当該売買約定単価については合理的かつ適正な価格により行うものとする。（約定処理に関する規定） ...

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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル）自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募の取扱い（以下、当該私募の取扱いに係る有価証券を「私募社債」という。）並びに同項第 17 号に掲げる有価証券で同項第１号から第５号までに掲げる有価証券の性質を有するもの（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募 ...

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「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会

... 表５に定める情報が公表されている場合であっても、協会員は顧客に対して本規則第７条第２項に定める継続的情報提供を行う必要があるのか。 ⇒ 原則として、協会員において顧客に対して情報提供を行うべきと考えられますが、発行者等のウェブサイトにおいて別表５に定める情報が掲載されており、国内におい ...

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