日本証券業協会自主規制本部自主規制企画部長
自主規制規則・証券化商品関係 | 日本証券業協会
... Final date on which contracted repayments of principal or interest were made on the underlying loan during the payment collection period corresponding with the CMBS distribution calculat[r] ...
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協会員の外務員の資格、登録等に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... ９ 試験規則第６条第１項及び第３項並びに第７条第１項から第３項まで及び第５項の規定は、資格更新研修 について準用する。この場合において、各規定中、 「試験」とあるのは「資格更新研修」と、 「受験手続」と あるのは「受講手続」と、 「受験料」とあるのは「受講料」と、 「委員会」とあるのは「本協会」と、 「不正受 験者」とあるのは「不正受講者」と、 「不合格」とあるのは「未修了」と、 「受験」とあるのは「受講」と、 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （顧客カードの整備等） 第 ２ 条 当社は、有価証券の売買その他の取引等（有価証券の売買その他の取引、有価証券関 連デリバティブ取引等（金商法第 33 条第３項に規定する有価証券関連デリバティブ取引等（同 法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利に係るものを除く。 ） をいう。以下同じ。 ...
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株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 自主規制規則・株式関係 | 日本証券業協会
... 株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則 （平 7. 9. 27） 第 １ 章 総 則 （目 的） 第 １ 条 この規則は、金融商品取引法第35条第１項第７号に規定する累積投資契約を締結して行う株券の共 同買付累積投資（以下「株式累積投資」という。 ）及び会員があらかじめ選定した銘柄に係る金融商品取引所 の定める１売買単位に満たない株券について株式会社証券保管振替機構（以下「機構」という。 ）の株式等振 ...
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「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 規定により特定投資家とみなされる者を含む。）をいう。以下同じ。）である場合又は金商法 第 28 条第４項に規定する投資運用業を行う協会員との間で、同法第２条第８項第 12 号 ロに規定する投資一任契約を締結している 場合には、個別取引契約書の締結又は個別取 引明細書の交付を省略することができるものとする。この場合、書面又は情報通信を利 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （18）特定有価証券又は特定有価証券に係るオプションの取扱 有価証券としての指定の取消しの原因となる事実 （19）２人以上の公認会計士又は監査法人による監査証明府令 第３条第１項の監査報告書又は四半期レビュー報告書（公 認会計士又は監査法人に相当する者による監査証明に相当 する証明に係る監査報告書又は四半期レビュー報告書を含 む。）を添付した有価証券報告書又は四半期報告書を、内閣 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （注３）各社において、取引規制府令第 59 条第１項第 14 号及び第 63 条第１項第 14 号並び に協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第 15 条第 7 項の規定に基づき、平成 27 年 ９月２日付協会員通知「取引規制府令の改正に伴い会員に提出される「知る前契約」又は 「知る前計画」の写し及び提出日付等の保存に関する実務上の取扱いについて」（日証協 （自）27 第 64 ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... とみなす。 第 ７ 章 特定業務会員 （特定業務会員に対する準用） 第 19 条 第２条第４号、第10条から第14条までの規定（第11条第２項なお書、第12条第２項並びに第14条第 １項第１号及び同条第２項第１号及び第２号を除く。 ） は、 特定業務会員についてそれぞれ準用する。 この場 合において、これらの規定中「会員」とあるのは「特定業務会員」と、第２条中「有価証券」とあるのは「特 ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （契約締結時交付書面の省略） 第５条 当社は、顧客との間において、前条に定める個別取引契約書を取り交わした場合、個別 取引明細書を当該顧客に交付した場合又は同条第４項に基づき個別取引明細書の交付を省 略する場合には、契約締結時交付書面の作成、交付は省略することができる（ただし、外国貸付 債権信託受益証券の場合を除く。）。 ...
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平成30年４月６日付規則改正分 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... . 改正の趣旨 本協会 成 27 11 月 日 社債 取引情報 発表制度 以下 発表制度 いう を開始し 発表制度に い 社債 流動性に与え 影響等に い 定期的に検証を行い 必要に応 発表対象銘柄 発表事項 発表方法及び発表 時間等に い 見直し 検討を行うこ し い ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （新株予約権証券等取引開始基準等） 第 13 条 当社は、次の基準のすべてを満たした顧客との間で新株予約権証券（外国又は外国の者の 発行する証券又は証書で、新株予約権証券の性質を有するものを含み、会社法第 277 条に規定する 新株予約権無償割当てに係る新株予約権証券であって、当該新株予約権証券が取引所金融商品市 ...
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債券の空売り及び貸借取引の取扱いに関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 協会員 前項 定 基 契約書 基 債券 借 引 約定 成立 そ 都度 引相 手方 間 い 債券 借 引 関 基 契約書 係 個別 引契約書 個別 引契約書 を 交わ 当 引相手方 間 い 債券 借 引 関 基 契約書 係 合意書 合意書 いう を 交わ 場合 債券 借 引 関 基 契約書 係 個 別 引明細書 個別 引明細書 いう 交付を 個別 引契約書 交わ え ...
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「社債券の私募等の取扱い等に関する規則」の考え方について 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 表５に定める情報が公表されている場合であっても、協会員は顧客に対して本規則第 ７条第２項に定める継続的情報提供を行う必要があるのか。 ⇒ 原則として、協会員において顧客に対して情報提供を行うべきと考えられますが、 発行者等のウェブサイトにおいて別表５に定める情報が掲載されており、国内におい てインターネットの利用その他の方法により当該資料等が容易かつ継続的に取得する ...
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協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 有価証券関連デリバティブ取引等 （ 「ＣＦＤ取引に関する規則」 第３条第１号イ、ハ及びニの要件すべてに該 当する取引並びに金商業等府令第116条第１項第３号イ又はロに規定する取引を除く。） 及び特定店頭デリバ ティブ取引等に限る。以下この条において同じ。）の販売に係る契約を締結しようとするときは、当該顧客 が次に掲げる事項を理解し、当該顧客の判断と責任において当該店頭デリバティブ取引等を行う旨の確認を ...
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顧客資産の分別管理のチェック項目、チェックポイント 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ① 金融商品取引業者が委託者、信託会社又は信託業務を営む金融機関が受託者、有価証券関連業に係る 顧客が元本の受益者とされているか。 2 金融商品取引業者において受益者代理人が定められているか。 ③ 受益者代理人は、求められる役割を十分に果たすため、社内の場合は内部管理統括責任者等から、社 外の場合は弁護士等から選任されているか。また、対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等に係る顧 ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... を整備すること等により、会員及び特定業務会員における顧客資産の保護並びに有価証券の売買その他の取 引等の継続性及び安全性の確保を図り、もって投資者の保護並びに会員、特定業務会員及び金融商品市場の 機能の維持に資することを目的とする。 （事業継続体制の整備） ...
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分別管理に係る内部統制フレームワーク(改訂版) 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 315『企 業及び企業環境の理解を通じた重要な虚偽表示リスクの識別と評価』」に、内部統制の一般的 なフレームワークに関するより詳細な説明がなされているため、参考にしてください。 なお、これら の基準では財務諸表の虚偽表示に関して重要性の概念が示されていますが、金融商品取引業 者は、分別管理の法令に基づき、すべての顧客資産を適正に分別管理する義務を負っており、そ ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 原則として、 ［保管機関］ において、 固有有価証券等と顧客有価証券の保管場所を明確に区分し、 顧客有価証券に係る各顧客の持分が当社の帳簿等により直ちに判別できる状態で保管する。 （注） ただし、大券で発行された証券及び株式ミニ投資など、単一券面を自己と顧客とが共有すること ...
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協会員における個人情報の適正な取扱いの確保に関する規則 自主規制規則・個人情報関係 | 日本証券業協会
... 条第３号に規定する登録金融機関業務における個人情報の取扱いに関し、次の各号に掲げる業務を行う。 １ 協会員の個人情報の取扱いに関する苦情の処理 ２ 個人情報保護指針の作成及び公表 ３ 個人情報保護指針を遵守させるための必要な指導、勧告その他の措置 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... (注)第７条は、有価証券関連業を行う会員のみ規定 （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され た特定有価証券等に係る売買等に関する書面による計画の写しが提出された場合には、当該提 ...
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