日本取引所自主規制法人
版 知る前契約 計画 に関する FAQ 集 2015 年 9 月 16 日 有価証券の取引等の規制に関する内閣府令が改正され いわゆる 知る前契約 計画 に係るインサイダー取引規制の適用除外の範囲が拡大されています 日本取引所自主規制法人に寄せられる 知る前契約 計画 に関する主な
... 日本取引所自主規制法人に寄せられる「知る前契約・計画」に関する主な質問及びそれ に対する回答をとりまとめました。 なお、掲載している質問に対する回答は、 「知る前契約・計画」に関する考え方のポイン トを一般論として示したものであり、実際の事案における事実関係によっては異なる結論 となる場合があり得ることにご留意ください。 ...
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〔資料１－７〕証券取引所の自主規制について
... 市場監視体制のあり方に関しては、現状の実態を十分に踏まえ、投資者や発行者の視点に立って、現在の体制のどこにど のような問題があるのかを明確にし、そのうえで実効性のある対策を優先的に講じていくことが適当です。 （１）行政当局のエンフォースメントの強化 事後監視型の監視体制における行政当局の主たる役割は、法令等による明確なルールの策定とそのエンフォースメン ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 等の特定有価証券等の売買等の注文を受託するにあたっては、あらかじめ、当該顧客から当該 取引が未公表の重要事実に基づく取引ではないこと （注１） について確認しなければならない。 （注１） 「未公表の重要事実に基づく取引ではないこと」には、当該顧客が当該銘柄に関する未 公表の重要事実を有していないこと、 又は金商法第 166 条第６項第 12 号に規定するいわゆる ...
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「『選択権付債券売買取引に関する基本契約書』付属覚書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... （第６条による基本契約書に係る付属覚書の参考様式） 「選択権付債券売買取引に関する基本契約書」付属覚書 （以下甲という。）と （以下乙という。）は、 年 月 日に締結した「選択権付債 券売買取引に関する基本契約書」（以下「基本契約書」という。）に基づくすべての個別の選択権付債券売買取引に適用さ ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ⑨ 上場会社等の親会社若しくは主な子会社又は主な特定関係法人 ⑩ 上場会社等の大株主 ２ 当社は、内部者登録カードにおいて、次の各号に定める事項を記載するものとする。但し、 顧客カードにおいて、次の各号に定める事項を満たしていれば、当該顧客カードと内部者登録 カードを兼ねることができるものとする。 ...
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「外国株券等及び外国債券の国内店頭取引における公正性確保のためのガイドライン」 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ( 3) 小口取引について ① 協会員は、 邦貨換算約定金額 1, 000 万円未満の取引 を行う顧客（機関投資家及び一定の事業会社等を除 く。以下「小口投資家」という。 ）から価格情報等の 提供を求められた場合には、 速やかにその時点におけ る自社の店頭の取引提示価格を参考情報として提示 するものとする。 なお、 外国の証券取引所における直 ...
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規則第３条第２項による「外国証券取引口座に関する約款」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 注２：米国の外国口座税務コンプライアンス法（ FATCA ）への対応として申込者の個人データを含む必要な情報 を米国税務当局に提供することについて、平成 25 年 6 月 11 日付け「国際的な税務コンプライアンスの 向上及び FATCA 実施の円滑化のための米国財務省と日本当局の間の相互協力及び理解に関する声明」（金 融庁・財務省・国税庁）に基づく同意を得る必要がある。また、個人情報の提供については、個人情報の保 ...
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「債券等の現先取引に関する基本契約書」（参考様式） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第 １ 条（適 用） 個別の債券等の現先取引（以下「個別現先取引」という。）に係る契約は、本基本契約書［及び「債券等の現先取引に関する基 本契約書」に係る合意書（以下「合意書」という。）、］ に基づいて締結され、本基本契約書、［合意書、］ 付属覚書及び個別現先取 ...
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「海外証券先物取引等に関する規則」の一部改正に係る考え方について 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ・ 協会員は、海外証券先物規則に基づき、顧客に対して、海外証券先物取引等 に係る建玉残高、委託証拠金の残高等及び顧客に対する債権・債務の残高を照 合通知書により、報告することが義務付けられている。 ・ 一方で、 「有価証券の寄託の受入れ等に関する規則」においても、海外証券先 物取引等を含む有価証券関連デリバティブ取引全般を対象として、顧客に対し ...
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「規則第３条第９項による売付約諾書」（参考様式） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ７ . 売却代金は、貴社の保管機関が○○○○○社から受領したことを貴社が確認した日（以下「確認日」という。）以後直ちに貴社 より支払われます。この場合、外貨と円貨の換算は、別に取決め又は指定のない限り、確認日における貴社が定めるレートによりま す。 ８ . 売却申込みを行った△△△△△社の株式については、貴社から別途連絡あるまで通常の売買取引による売却は致しません。 ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 2. 第５条（取引所会員等用）第２項は母店金融商品取引業者である場合に限り規定すること。 （顧客分別金信託） 第６条 当社は、当社を委託者とし当社の顧客を元本の受益者として次のとおり顧客分別金信託 （対象有価証券関連店頭デリバティブ取引等に係る顧客分別金信託を除く。 以下この条において 同じ。 ）に係る信託契約を締結する。なお、下記差替基準日又は差替日が休業日の場合には前営 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ついて開示書類等により公表した場合及び発行体等から当該 情報に係る案件の中止の決定について連絡を受けた場合、当 該情報を抹消することができる。 ３ ○○部は、高蓋然性情報について、△ヵ月（△年）以上経過 したにもかかわらず、当該情報に係る案件について法人関係 情報となるような具体的進展がみられず、かつ合理的に判断 した結果、投資判断に影響を及ぼすような情報として認めら れない場合は、当該情報を抹消することができる。 ...
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国内ＣＰ等及び私募社債の売買取引等に係る勧誘等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第 章 私募社債の売買取引等に係 勧誘等 勧誘を行う場合の取扱い 第 条 協会員 私募社債 取扱い業務を行う場合 顧客又 他 協会員 対 発行体 作成 発行者情報及び証券情報を 載 資料を当該顧客又 他 協会員 求 応 交付 等 方法 発行者情報及び証券情報 説明 努 ...
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「外国証券の国内店頭取引について」【リーフレット】（見本） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... 当社が適格外国金融商品市場で取引が行われていると判断した外国証券や外国国債 等であります。お取引が可能な銘柄かどうかについては、当社にて、お問い合わせ ください。なお、当社が国内店頭取引によってお客様から買い付けることができる 外国証券は、お客様が適法に取得された外国証券で、当社が保管の委託を受けてい ...
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「外国証券取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... （対象証券） 第８条 顧客（適格機関投資家及び証券業協会の「外国証券の取引に関する規則」（以下「外国証券規 則」という。）第７条第５項に定める事業会社等を除く。以下この条において同じ。）に対し既に発行された 外国株券等、外国新株予約権証券、外国新投資口予約権証券及び外国債券について外国取引又は国 内店頭取引（外国証券売出し（金商法第 27 条の 32 ...
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「公社債の店頭取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... ３ 一般に客観性・公示性のある金利等に対するスプレッド ４ 第１号から第３号に類似し、市場慣行から債券部長が妥当と認めた方法 ２ 額面当りの単価・最終利回り等について顧客の同意を得る場合には、日数計算の方法及び単 価と利回りの計算方法（日本式単利方式、ＡＩＢＤ（ＩＳＭＡ）方式、米国財務省証券方式等）につい て顧客に説明するものとする。 ...
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総合取引参加者の自己資本規制比率 | 日本取引所グループ
... Net Capital Regulation Ratio of General Trading Participants(Sep. 30, 2017).. net capital regulation%[r] ...
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金融商品取引法における広告等規制について（第４版） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... あり、例えば、会社名のみの表示であれば、 「金融商品取引業の内容」には該当しないと考えら れますが、金融商品取引業に関する商品名（株式の銘柄名、投資信託の名称など）や商品の種 類（株式、債券、投資信託など（特定の金融商品について言及がなく、単なる取扱い業務の紹 介にとどまる文書を除く。 ） ） 、取引手段やサービス名称が表示されていれば、一般的には、当該 ...
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海外証券先物取引等の口座設定に関する約諾書の参考様式 自主規制規則・外国商品・取引関係 | 日本証券業協会
... ２ 私が前条第１項各号のいずれかに該当したときは、貴社が任意に、私が貴社の本口座を通じて行っ ている海外証券先物取引等につき、それを決済するために必要な取引を、私の計算において行うこと に異議のないこと。 ３ 私が前条第２項各号のいずれかに該当したときは（ただし、本条第１項に該当する場合を除く。）、 貴社の請求により、貴社の指定する期日までに、私が貴社の本口座を通じて行っている海外証券先物 ...
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証券取引所と自主規制機能－東京証券取引所の上場を巡って－
... どにおいて、市場監視体制に関わる規定が設けられている。 4 法律上は「取引所有価証券市場」とされ、会員証券取引所と株式会社証券取引所がある。 5 平成 3 年の証券不祥事(損失補てん等）を踏まえた平成 4 年の改正証券取引法において、新たな市場監視機関として証 ...
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