引業協会等
「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 等を行う当該店頭取扱有価証券の証券情報を「企業内容等の開示に関する内閣府令」に定める 有価証券届出書の「証券情報」の記載事項に準拠して追記した会社内容説明書を用いて、当該 店頭取扱有価証券及びその発行会社の内容を十分説明するものとする。 ３ 当社は、金商法第 13 条及び第 15 条第２項の規定による目論見書の作成及び交付を要しない ...
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協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 有価証券関連デリバティブ取引等 （ 「ＣＦＤ取引に関する規則」 第３条第１号イ、ハ及びニの要件すべてに該 当する取引並びに金商業等府令第116条第１項第３号イ又はロに規定する取引を除く。） 及び特定店頭デリバ ティブ取引等に限る。以下この条において同じ。）の販売に係る契約を締結しようとするときは、当該顧客 ...
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「法人関係情報管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （法人関係情報等及び示唆情報等に基づいた役職員の自己投 資の禁止） 第 16 条 役職員は、法人関係情報等及び示唆情報等に基づい て、自己の計算において当該法人関係情報等及び示唆情報等 に係る有価証券の売買その他の取引等（当該有価証券の売買 その他の取引等が有価証券の売買である場合にあっては、オ ...
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有価証券の寄託の受入れ等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... 注：デリバティブ取引とは、日本証券業協会自主規制規則「有価証券の寄託の受入れ等 に関する規則」第９条第１項第２号イ又はロに該当する取引をいう。 ３ 当社は、前項の規定にかかわらず、お客様が特定投資家（金商法第２条第31項に規定 する特定投資家（同法第34条の２第５項の規定により特定投資家以外の顧客とみなされ る者を除き、同法第34条の３第４項（同法第34条の４第６項において準用する場合を含 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され た特定有価証券等に係る売買等に関する書面による計画の写しが提出された場合には、当該提 ...
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有価証券関連業経理の統一に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ・支払手数料：委託手数料（会員手数料及び立会外分売取扱い料を含む。）、募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、貸借取引に関する書換手数料 等の他の金融商品取引業者、証券金融会社等に支払う手数料、店頭取引に関する受渡遅延料、発行会社等に支払う有価証券の名義書換・分割・併合手 ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... 銭 等 の 分 別 管 理 Ｑ 23： 顧 客 か ら 預 託 を 受 け た 金 銭 及 び 再 担 保 に 供 さ れ た 代 用 有 価 証 券 の 時 価 相 当 額 を 顧 客 分 別 金 と し て 信 託 す る 背 景 は 何 で す か 。 Ａ ： 金 銭 は 、 基 本 的 に は 消 費 寄 託 あ る い は 消 費 貸 借 と い う 性 質 の も の で あ り 、 特 定 性 が あ り ま ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... できない事態を生じさせる可能性があること等、金融商品取引法の規定に抵触し、認 められないと考えられます。 （注１）留置権的な権利条項とは、Li en 条項と呼ばれるもので、海外保管機関等が、 金融商品取引業者等から保管の委託を受けた外国有価証券 （自己保有分及び顧客 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... (注)第７条は、有価証券関連業を行う会員のみ規定 （知る前契約又は知る前計画の提出を受けた場合の手続き等） 第 ７ 条 役職員は、顧客から、業務等に関する重要事実を知る前に締結された特定有価証券等 に係る売買等に関する書面による契約の写し又は業務等に関する重要事実を知る前に決定され ...
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緊急地震速報訓練 ( 平成 30 年 11 月 1 日 ) を実施する機関等の一覧 (2/13) 金融先物取引業協会日本証券業協会投資信託協会日本投資顧問業協会第二種金融商品取引業協会金融機関 岡三オンライン証券株式会社 日産証券株式会社 プレミア証券株式会社 岡安商事株式会社 JFX 株式会社 ヒ
... 技術研究所、ＪＡ三重ビル、西川ゴム工 業株式会社 安佐工場、プレス工場株式会社 川崎工場、山梨県立わかば支援学校、株式会社 TAO ソリュ ーションズ、有限会社タカ･ゴルフプラン、矢崎エナジーシステム株式会社 富士工場、よさこいケーブルネット （株）※ユーザー約 100 社、小茂根福祉園、メーキュー株式会社、和歌山工業高等専門学校、天野エンザイム 株式会社 、ＪＯＨＮＡＮ株式会社、ニチアス株式会社 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... （顧客カードの整備等） 第 ２ 条 当社は、有価証券の売買その他の取引等（有価証券の売買その他の取引、有価証券関連デリ バティブ取引等（金商法第 33 条第３項に規定する有価証券関連デリバティブ取引等（同法第２条第２ 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利に係るものを除く。）をいう。以下同じ。） ...
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書面の電磁的方法による提供等の取扱いに関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ９ 選択権付債券売買取引規則第12条第２項ただし書に規定する選択権付債券売買取引相殺明細書 10 「債券等の条件付売買取引の取扱いに関する規則」 （以下「債券等条件付売買取引規則」という。 ）第４条 第２項に規定する個別取引明細書 11 債券等条件付売買取引規則第４条第５項第10号に規定するエンド取引受渡日を記載した書面 ...
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社債券の私募等の取扱い等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 特別金融商品 引業者及びそ 子法人等 集団をいう 若 く 指定親会社グ 金商法第 57 条 1「 第 項 規定 指定親会社及びそ 子法人等 集団をいう 属 者 銀行 銀行持株 会社グ 銀行法第 条第 1」 項 規定 銀行持株会社及びそ 子法人等 集団をいう 属 者 保険会社 保険持株会社グ 保険業法第 条第 16 項 規定 ...
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協会員の外務員の資格、登録等に関する規則 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... 当する者にあっては、特定店頭デリバティブ取引等に係る外務員の職務を行うことができる。 ４ 二種外務員 外務員のうち、 定款第３条第１号に掲げる有価証券 （次に掲げるものを除く。 ） に係る外 務員の職務（定款第３条第４号に掲げる有価証券関連デリバティブ取引等及び選択権付債券売買取引に係 るものを除き、 信用取引等については細則で定めるものに限る。 ） 及び金商法第33条第２項第６号に規定す ...
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緊急時事業継続体制の整備等に関する規則 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... を整備すること等により、会員及び特定業務会員における顧客資産の保護並びに有価証券の売買その他の取 引等の継続性及び安全性の確保を図り、もって投資者の保護並びに会員、特定業務会員及び金融商品市場の 機能の維持に資することを目的とする。 （事業継続体制の整備） ...
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解説資料 有価証券店頭デリバティブ取引等状況 | 日本証券業協会
... 似する取引をいいます。 ・ 「有価証券店頭指数等スワップ取引」とは、当事者が元本として定めた金額について当事 者の一方が相手方と取り決めた有価証券の利率等若しくは有価証券指標の約定した期間 における変化率に基づいて金銭を支払い、相手方が当事者の一方と取り決めた金利若し ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... った投資信託の買付けを行うときには、協会員は、約定までに、当該追加後の目論見書の 交付を行う必要があります。なお、目論見書の交付省略に関する同意については、当該顧 客から撤回の意思表示がない限り、引続き有効となりますので、変更後の目論見書を交付 した後は、それ以降の目論見書の交付を省略することが可能です。 ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... ３．協会諸規則関係 Q7 ： 「公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則」第 13 条に規定する 国債の発行日前取引に関する説明においては、どのような説明を行えばよいのでしょうか。 A ：本協会では、国債の発行日前取引の円滑な導入等を目的に、顧客に同取引の内容を理解 してもらうため、 「公社債の店頭売買の参考値等の発表及び売買値段に関する規則」第 13 ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... Ｑ 振 債 移行期 い 何 留意 引 う Ａ 。株)証券保管振 機構 以 機構 成 18 1 10 日 一般債振 制 開始 成 18 4 成 19 け 特例社債 既 行 券や 録債 振 債 移行処理 行う予定 い こ 間 移行手続 状況 ...
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法令等関係 | 日本証券業協会
... ４．国債の入札又は発行が延期された場合等の取扱い ( 1) 発行が中止又は延期された場合の取扱い 国債の発行が中止 又は延期 された場合には、 「当初予定された発行日に発行され ること」という停止条件の不成就が確定することとなるため、それ以前の発行日前 取引に係る約定については、 約定の取消しとみなして対処するものとする。 ただし、 売買当事者間において、別途合意することを妨げるものではない。 ...
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