協会諸規則及び社内規程
「債券の空売り及び貸借取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 規定により特定投資家とみなされる者を含む。）をいう。以下同じ。）である場合又は金商法 第 28 条第４項に規定する投資運用業を行う協会員との間で、同法第２条第８項第 12 号 ロに規定する投資一任契約を締結している 場合には、個別取引契約書の締結又は個別取 引明細書の交付を省略することができるものとする。この場合、書面又は情報通信を利 用する方法により取引相手方とあらかじめ個別取引契約書の取り交わし又は個別取引 ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 有価証券の私募の取扱い業務に関する規程 （目的） 第１条 この規程は、金融商品取引法(以下「金商法」という。)第２条第１項第４号及び第５号に掲 げる有価証券（新株予約権付社債券を除く。）に係る私募の取扱い（以下、当該私募の取扱い に係る有価証券を「私募社債」という。）並びに同項第 17 号に掲げる有価証券で同項第１号か ...
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「分別管理に関する規程」（有価証券関連取引）（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ② 母店金融商品取引業者において、 委託信用に係る代用有価証券とその他の取引に係る有価証 券とが明確に区分して管理されていること。 ③ 母店金融商品取引業者が会員又は取引参加者となっている金融商品取引所の受託契約準則 に定める信用取引の受入保証金の計算方法に基づき、 当社において、 委託信用に係る有価証券 の相場の変動に基づく損失及び利益の額を日々計算すること。 また、 当該委託信用に係る計算 ...
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「有価証券の私募の取扱い業務に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 第４条 当社は、私募社債及び非居住者私募債の店頭取引を行った場合の約定処理に当た っては、別に定める「公社債の店頭取引取扱規程」により行うものとする。 （その他留意事項） 第５条 当社は、顧客に対する私募社債及び非居住者私募債の取扱い業務を行うに当たっ ては、当該顧客の投資経験及び資力等に適合した投資が行われるよう十分留意するもの とする。 ...
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「債券等の着地取引取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 【社内規程モデル】 債券等の着地取引取扱規程 （目的） 第１条 この規程は、債券、国内ＣＰ、海外ＣＤ、海外ＣＰ及び外国貸付債権信託受益証券（以下「債 券等」という。）の店頭取引のうち着地取引の取扱いに関し、必要な事項を定めることを目的とす る。 ...
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「従業員服務規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・従業員、外務員関係 | 日本証券業協会
... ２ 外務員は、前項による調査の結果、店頭取扱有価証券の注文の受託の適否について疑義がある場合は 管理者の指示を受けて処理するものとする。 ３ 外務員は、譲渡制限等により流通を制限した店頭取扱有価証券の投資勧誘を行った結果、店頭取扱有 価証券（グリーンシート銘柄及び「店頭有価証券に関する規則」第２条第４号ロ又はニを除く。以下こ の項から第６項において同じ。 ...
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「内部者取引管理規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ４ 当社は、第１項又は第２項の規定により確認した提出日付及び提出された当該契約又は計画 の写し並びに前項に規定する確定日付の付された契約又は計画を、事後に改ざんや捏造するこ とができない方法（注３）で、当該提出日から 10 年間保存することとする。 （注２） 「内部管理責任者」とあるところは、本社内部管理部門その他の内部管理又は法令諸規 則等遵守に係る責任者又は部門を指定してもよい。 ...
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会社法及び会社計算規則に基づく資本会計の諸問題
... 新規則（第 108 条）によると，個別貸借対照表の純資産の部は，株主資本，評価・換算差 額等，新株予約権に大区分され，自己株式は流動資産の部から株主資本の部の控除項目とさ れた。連結貸借対照表では，これらに少数株主持分が追加されている。 株主資本の部は，資本金，資本剰余金，利益剰余金及びこれらに対する控除項目である自 己株式を表示し，従来の自己資本の概念に近い内容である。自己資本とは，会社の株主が会 ...
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富山大学附属病院諸料金規則
... ２ 社会保険，社会福祉等関係法令に基づく患者又は費用負担等について特段の協定等 を行っている患者に係る診療等に関する料金の額及びその徴収方法は，前項に定める ところによるほか，当該法令又は協定等の定めるところによる。 ３ 前２項の規定にかかわらず，同項の規定により難いものについては，個々の診療等 の料金徴収の都度学長が定める。 ...
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｢協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則」の一部改正及び「『協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則』に関する考え方」の制定について
... ・「協会員における法人関係情報の管理態勢の整備に関する規則」（以下「規則」という。）に関する考え方（以下「規則の考え方」という。）は、協会員における法人関 係情報の管理態勢等の整備に資するため、規則の運用等に当たっての留意事項や具体例を示すものである。 ...
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国内ＣＰ等及び私募社債の売買取引等に係る勧誘等に関する規則 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... 条 協会員 顧客 対 国内ＣＰ等 短期債及び短期農林債を除く 売付 申 込 又 買付 申込 勧誘 勧誘 いう を行う 当 発行体 協 会 員 間 締 結 買 取 並 び 販 売 関 契約 書等 い 定 発 行体 等 関 説明書 等を当該顧客 求 応 交付 等 方法 発行者情報及び証 券情報 説明 ...
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中国における会計制度と実効のある経理関係社内規程
... 本社への報告作成を拒否する会計師は、自社の経営管理用諸表の作成を拒否すること も当然である。そこで、社内規程によって、会計師の仕事内容を明確化するのは解決方 法の一つである。 次に、会計師が社内管理用諸表を作成することになったとしても、その諸表作成に必 要なデータの正確性、取得方法の有効性・効率性と諸表作成方法の規範性を保証できる ...
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(3) 協会員の投資勧誘 顧客管理等に関する規則第 5 条の3の考え方 ( 高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン ) の制定について 協会員の投資勧誘 顧客管理等に関する規則 第 5 条の3について 協会員における社内規則等の整備に資するため 高齢顧客への勧誘による販売に係る社内規則において
... Ｑ１：高齢顧客に限らず、顧客への投資勧誘に当たっては適合性の原則に則って 行うべきものと考えていますが、なぜ高齢顧客に限定して社内規則を定める必 要があるのですか。 Ａ：一般的に高齢者は、身体的な衰えに加え、記憶力や理解力が低下してくるこ ともあるとされています。また、高齢者には新たな収入の機会が少なく、保有 資産は今後の生活費であることも多いと考えられます。見た目には何ら変化が ...
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定款 1 定款施行規則 22 議事規則 38 役員等の報酬及び退職慰労金に関する規程 45
... - 19 - （公益目的取得財産残額の贈与） 第６４条 本会が公益認定の取消の処分を受けた場合、又は合併により消滅す る場合（その権利義務を承継する法人が公益法人であるときを除く。 ）におい て、公益社団法人及び公益財団法人の認定等に関する法律（以下「認定法」 という。）第３０条第２項に規定する公益目的取得財産残額があるときは、代 議員会の決議を経て、これに相当する額の財産を１箇月以内に国若しくは地 ...
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諸規程
... 第６条 認定対象者の収入は、原則として、給与、年金、恩給、利子、配当、事業所得、社会保険からの 現金給付、他人からの仕送り、その他現金収入及び現物収入のすべてを含むものとする。 （被扶養者の帰属） 第７条 認定対象者にかかわる扶養義務者が 2 人以上いる場合には、先順位による扶養義務、扶養義務者 の収入水準及び扶養能力、被保険者の扶養義務者としなければならない理由、同居の有無などを総合的 ...
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自主規制規則 更新なし日本証券業協会定款 諸規則現行有効の諸規則東京証券取引所定款等諸規則 諸規則内規現行有効の諸規則 雑誌 毎月 Business Law Journal 創刊号 ( 平成 20 年 4 月 ) ~ 雑誌 紀要 一般約 300 誌 紀要約 370 誌の56 万件の文献情報 書籍 2
... Law & Technology (民事法研究会) 13号【復刊1号】（平成13年10月） ～ 75号 税経通信 (税務経理協会) 44巻1号（昭和64年1月） ～ 72巻4号〔通号1023号〕 ビジネス法務 (中央経済社) 1巻1号（平成13年3月） ～ 17巻5号 裁判所時報 (最高裁判所事務総局) 1233号（平成11年） ～ 1664号 BUSINESS LAW JOURNAL ...
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「苦情・紛争処理規程」(社内規程モデル) 紛争処理規則 | 日本証券業協会
... 第 13 条 苦情等に関する記録は、○○○○( 苦情等対応統括部署) が保管、管理するものとする。 ２ 金融庁及び証券業協会への紛争等の報告が必要な場合には速やかに行うものとする。 （苦情等解決の為の外部機関等の利用）( *７) 第 14 条 当社の金商法上の業務に関する苦情等の解決については、前各条に基づく社内措置を講 ...
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「顧客管理に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・協会員における顧客管理、内部管理等 | 日本証券業協会
... ２ 当社は、金商法第 13 条及び第 15 条第２項の規定による目論見書の作成及び交付を要しない店頭 取扱有価証券（上場有価証券の発行会社が発行する取引所金融商品市場に上場されていないもの を除く。以下この項において同じ。）の募集、売出し（売出しに相当するものを含む。以下この項におい て同じ。）又は私募（以下「募集等」という。）の取扱い又は売出し（以下「募集等の取扱い等」という。 ...
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「国内CP取扱規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・債券関係 | 日本証券業協会
... また、当該国内ＣＰが特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第１条第３号に規定する資 産流動化証券に当たる場合には、その形態及び基本的仕組み、裏付けとなる資産の概要、当該仕組 みに係る関係者に関する事項等についても記載するものとする。 （条件付売買の取扱い） ...
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「広告等の表示及び景品類の提供に関する規程」（社内規程モデル） 自主規制規則・広告関係 | 日本証券業協会
... ３ 広告審査担当者は、 広告等の表示又は景品類の提供の審査に当たって疑義が生じた場合には、 必要に応じ、その内容を内部管理統括責任者（又は○ ○ 部長）に報告するものとする。 （保管体制） 第 ７ 条 当社は、広告等の表示又は景品類の提供を行ったときは、当該広告等の表示及び景品 類の提供の審査に関する記録を保管するものとする。 ...
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