１．コンプライアンス推進の取り組み状況について
（１）島根原子力発電所点検不備に対する取り組み状況 ■再発防止対策の主な実施状況 前回委員会報告以降における再発防止対策の主な取り組み状況は次のとおり。 なお，全体の実施状況は別紙１のとおり。 ○不適合管理プロセスの改善 平成２７年１１月～平成２８年１月の不適合判定検討会において，７４２件の不 具合情報を審議し，このうち１４０件を不適合とした。 今回，Ａグレード，Ｂグレードは発生していない。 ○原子力部門の業務運営の仕組み強化 原子力部門戦略会議を定例的に開催し，点検不備問題およびＬＬＷ流量計不適切 事案に係る再発防止対策の進捗状況およびその運用状況について，有効性評価や今 後の取組みの方向性を審議した。 また，原子力安全維持・向上活動（ＪＡＮＳＩ提言に対する対応）について，検 討状況や今後の取り組み等を確認した。 ○原子力安全文化醸成活動の推進 ・行動基準の中間振り返りの実施（１０月～１月） 島根原子力本部・発電所・建設所において，４～５月に策定した「グループの行 動基準」について，決めたとおりの行動をとることができたか，グループでの振り 返りを実施した。 ・役員と発電所員との意見交換会の実施 日程 出席者 テーマ 1/21 ・渡部副社長 ・部長～主任 「ＬＬＷ流量計不適切事案を受けた管理者又は 個人としての再発防止への取組み」等 ・原子力安全文化醸成研修会の開催（１２月） 島根原子力発電所において，発電所員，関係会社社員等 計１７３名を対象に， 地域の皆さまの発電所に対する思い等について，社外講師による講演会を実施。 【演題】発電所の流量計問題を受けて思うこと 【講師】松江エネルギー研究会代表 石原孝子先生 ・第１５回原子力安全文化有識者会議の開催（２月） ＬＬＷ流量計不適切事案と点検不備の再発防止対策の取り組み状況等について議 論するとともに，島根原子力発電所２号機新規制基準への適合性審査状況他につい て情報提供した。１
資 料（２）ＬＬＷ流量計不適切事案に対する取り組み状況 ■再発防止対策の主な実施状況 前回委員会報告以降における再発防止対策の主な取り組み状況は次のとおり。 なお，全体の実施状況は別紙２のとおり。 ○業務管理のしくみの改善 ・「ＥＡＭ管理対象としていなかった機器の点検計画管理方法の改善」について，Ｅ ＡＭで管理する機器とＥＡＭ以外の方法で管理する機器を抽出のうえ，整理した。 今後，ＥＡＭ以外の管理方法について検討していく。（ＥＡＭの改良については， システム要件を整理中） ・「固型化設備稼働前の確認プロセスの改善」について，改善した確認プロセス（設 備稼働前に必要な機器の点検が終了したことを運転部門へ通知するしくみ）を固型 化設備と同様に，設備稼働前のホールドポイントを設定する必要がある４設備にも 水平展開した。 ・「業務に即した手順への見直し」について，固型化設備の管理に関して見直した手 順を他手順書へも水平展開するため，３１文書を抽出した。（２１文書を見直し済）。 ○業務運営の改善 ・「管理者によるマネジメントの改善」について，各部所に対して，管理者研修実施 後の管理者責務に関する自己評価の実施結果が相対的に低かった項目を提示する とともに，管理者一人ひとりが点検項目を意識し続けるようメッセージを発信した。 ・「内部牽制の強化につながる管理方法の改善」について，重要な報告書等のチェッ ク方法を標準化するとともに，作成主管箇所がルールどおり作成していることを取 りまとめ箇所が確認することを手順書に明文化のうえ，ライン管理職を対象とした 教育・理解度確認を実施した。 ○意識面の改善 ・各職場で策定したコンプライアンスに係る行動基準を実践するとともに，お客さま 視点の価値観を認識する機会拡大施策を継続して実施している。 ○再発防止対策の進捗状況に関する関係箇所への報告状況 ・11/30～12/11 原子力規制委員会による第３回保安検査 ・1/21，22 当社主催の住民説明会（島根県松江市，鳥取県境港市） ・2/12 島根県・松江市による立入調査 （鳥取県と出雲・安来・雲南・米子・境港の５市の担当者も同調査に同行） ・2/17 第１５回原子力安全文化有識者会議
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（３）平成２７年度 コンプライアンス推進施策の主な実施内容 ○階層別研修（１２月～１月） 定期人事異動に伴い，新たに所長・課長となる方を対象に，コンプライアンス推 進の重要性や管理職に求められる役割等を認識するため，研修を実施した。 また，ＬＬＷ流量計不適切事案の発生原因を踏まえた取り組みとして，全ライン管 理職約１，８００名（マネージャー・課長・副長）にコンプライアンス参考書籍「不 祥事に巻き込まれない技術（笹本雄司郎 著）」を配布した。 ○マイナンバー制度への対応状況（１月） 特定個人情報保護の重要性に鑑み，１２月に改正した個人情報保護規程・細則に 関する理解を促進するため，具体的な取扱いやＦＡＱを作成し，全社員に周知した。 （当社社員等および扶養家族の個人番号については，１月に収集済。） ○所属長業務点検の実態調査および見直し（１月） 不適切事案を未然防止するため，所属長業務点検を実施してきたが，ＬＬＷ流量 計事案等，業務上の不適切事案が断続的に発生している状況を踏まえ，所属長業務 点検の現状を把握するため，所属長全員を対象にアンケート調査を実施した。 平成２８年度は，点検項目・方法等を見直しのうえ実施する予定。 ○ルールの適切性確認（１月） 「職場実態・社員意識調査」において，社内に実態と乖離した社内ルールが存在 していると回答した社員が相当数いたことから，所属長から所属員に対して，実態 と乖離した社内ルールを是正することの重要性について動機づけを行うとともに， 該当するケースがあれば積極的に報告することを所属員へ働きかけるよう，再度， 対応を依頼した。 報告件数：平成２７年度 ３９件（１月末時点）〔前年同月末時点 ４０件〕 ○不適切事案の水平展開（２月） 社員一人ひとりが他所で発生した不適切事案の概要・再発防止対策等を理解し， 当事者意識をもって自職場の最適な業務運営に活かすため，３事業本部等を通じて 全社員に展開した。 今回から，水平展開資料について，事案のタイトルの一般化，当社の相談窓口案 件の追加および企業倫理委員会での意見反映の３点を見直した。 ○コンプライアンス経営推進誓約の実施（２月） ２月の定期人事異動に伴い対象となった組織の責任者（部長・所長等）２４名が 「コンプライアンス経営推進誓約書」に署名し，執務室内に掲示した。
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○グループ会社の管理・指導面を強化 ・エネルギアグループコンプライアンス・リスク管理責任者会議の開催（１月） グループ内部統制における当社からグループ各社取締役への働きかけの場として， 今年度２回目の会議を開催。昨年８月～９月にかけて実施したグループ各社のコン プライアンス・リスク管理責任者との意見交換の内容を報告した。また，内部統制 基本方針（Ｈ２７．５月改定）に基づく事業報告における内部統制の運用状況の初 年度開示への対応ついて説明するとともに，当社およびグループ各社で発生した不 適切事案の情報共有を図り，意見交換を行った。さらに，グループ各社への支援と して，コンプライアンス参考書籍（笹本雄司郎 著）を各社に１冊ずつ配布した。 ・グループ企業兼務監査役との意見交換（１月） グループ内部統制における当社からグループ各社監査役への働きかけとして，当 社考査部門が主催した意見交換会において，コンプライアンス・リスク管理に関す る取り組みを報告するとともに，グループ各社で発生した不適切事案等に関する問 題点について意見交換した。 （４）平成２８年度 全社コンプライアンス推進の取り組み 「コンプライアンス最優先」の取り組みを展開してきたにも関わらず，ＬＬＷ流 量計不適切事案が発生したことを重く受け止め，これまでにも増してコンプライア ンス意識を社員一人ひとりに浸透するとともに，管理職による業務管理を徹底する ため，強調月間行事や研修内容等に工夫を加えながら，効果的なコンプライアンス 推進施策を実施する また，グループ全体のコンプライアンス推進体制の充実・強化に向けて，各社と の連携を図り，適切な支援・助言，不適切事案の未然防止および個別事案への的確 な対応等に向けた活動を継続する。主な取り組みについては，次のとおり。 ○コンプライアンス研修の効果的な実施 ライン管理職（マネージャー・課長・副長）を対象に，研修内容に工夫を加えな がら，コンプライアンス最優先の業務運営の実践に向けた職場マネジメントに関す る研修を実施する。 ○所属長による業務点検の実施 不適切事案の早期是正・未然防止に向け，これまでの点検項目・方法等を見直し たうえで，業務点検を実施する。 ○不適切事案の水平展開 当社およびグループ会社で発生した不適切事案を当事者意識をもって自職場の業 務運営に活かしていけるよう，事案の概要・再発防止対策・企業倫理委員会で議論 された意見等を社員一人ひとりに水平展開する。
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○グループ会社の管理・指導面を強化 ・エネルギアグループコンプライアンス・リスク管理責任者会議等によるグループ各 社との連携強化 グループ全体のコンプライアンス推進，リスク管理，危機管理体制の充実に向け， コンプライアンス推進部門長による各社訪問や責任者会議を通じて，情報共有，意 見交換等を引き続き実施する。 ・グループ会社管理職マネジメントの充実に向け支援策を見直し グループ各社における管理職の業務管理不足など統制不足に起因した不適切事案 の未然防止に向け，グループ会社管理職マネジメントへの支援を実施する。
２．内部通報制度の運用状況について
○ 平成２７年１１月から平成２８年１月の間に，社内窓口に１２件の通報・相談が寄 せられた。いずれの事案についても必要に応じて事実調査等を行い，顕名による通 報・相談者には結果を連絡するなどして対応を終結した。 社内・社外別 通報・相談件数 （件） ４～１０月 今回報告分 １１月 １２月 １月 計 社内窓口 ３５（１） ６(０) ３（０） ３（１） １２（１） 社外窓口 １（０） ０(０) ０（０） ０（０） ０（０） 計 ３６（１） ６(０) ３（０） ３（１） １２（１） （ ）はグループ会社に関する受付件数を再掲 顕名・匿名別 通報・相談件数 （件） ４～１０月 今回報告分 １１月 １２月 １月 計 顕 名 ２８（１） ５(０) １（０） ２（１） ８（１） 匿 名 ８（０） １(０) ２（０） １（０） ４（０） 計 ３６（１） ６(０) ３（０） ３（１） １２（１） （ ）はグループ会社に関する受付件数を再掲５
島根原子力発電所点検不備に係る再発防止対策の主な取り組み状況
・ 点検計画表の修正（H22 年 6 月末完了） 直接原因に係る再発防止対策（H22 年 7 月末完了） 点検計画の作成・変更，工事仕様書の作成手順の見直し等， 点検不備に至った業務手順の改善・明確化を実施。 「報告する文化」「常に 問いかける姿勢」が組織 として不足していた。 不適合管理プロセスの改善 ■不適合管理が適切に行われ，不適合の判断が限られた箇所で決定されること等がないよう，不適合管理 プロセスを改善する。 ■経営における原子力の重要性や地域社会の視点からの安全文化の大切さを全社（関係会社・協力会社を含 む）で醸成する活動を推進する。 業 務 手順 の改 善・明確 化 ，手 順書 の 見直し 根本的な原因 組 織 ・ 風 土直接的な原因に対する再発防止対策
根 本 的 な 原 因 に 対 す る 再 発 防 止 対 策
そ の 他 の 取 り 組 み
不適合管理を適切，確実 に行うための仕組みが不 足していた。 不 適 合 管 理 規 制 要 求 事 項 の 変 更 に 速やかに対応してマネジメ ントできる仕組みが十分で なく 適切な対応ができな かった。 マ ネ ジ メ ン ト 原子力部門の業務運営の仕組み強化（保守管理体制・品質保証体制の再構築） ■規制要求の変化に速やかに対応し，適切にマネジメントできる仕組みを強化する。 原 子 力 安 全 文 化 醸 成 活 動 の 推 進 点 検 計 画 表 不 備 へ の 対 応 原 子 力 品 質 マ ネ ジ メ ン ト シ ス テ ム の 充 実 〇 不適合管理を専任で行う担当を設置（H22.6.29） ＜活動状況＞・発電所員に対し，不適合管理の必要性や基準についての教育を実施（H22.7.29～8.2） ・品質保証講演会（H22.9.16），不適合判定検討会委員への専門教育（H22.10.14） 〇 すべての不具合情報について検討し処置を決定する「不適合判定検討会」の運用を開始（H22.8.1） ＜活動状況＞ 不適合と判定した事象全てを半月毎に当社ホームページ上で公開（H22.9.7 開始） 〇 原子力部門の重要課題を統括する「原子力部門戦略会議」を設置（H22.7.27） ＜活動状況＞ 第 1 回開催（H22.7.27）～第 91 回開催（H28.1.22） 〇 本社，発電所からなる「原子力安全情報検討会」を設置（H22.7.30） ＜活動状況＞ 第 1 回開催（H22.8.13）～第 62 回開催（H28.1.7） 〇 発電所の統括機能を強化し，責任体制を明確化するため，品質保証部・保修部を設置（H22.9.7）， 技術部・発電部を設置（H23.3.1）。 〇 社長直属の組織として「原子力強化プロジェクト」を設置（H22.6.29） ・職場話し合い研修：H22 年度 3 回。H23 年度 2 回。H24 年度 2 回。H25 年度 2 回。H26 年度 1 回。 H27 年度は第１回（4 月～5 月）を実施。副長単位のグループと個人の行動基準も策定。（個人の行動 基準の策定は任意）グループ行動基準の中間振り返りを実施。（10 月～1 月） ・役員と発電所・建設所員との意見交換会※１を実施 H22 年度 8 回。H23 年度 6 回。H24 年度 6 回。H25 年度 7 回。H26 年度 6 回。H27 年度は 4.7，10.5， 11.19，12.3，1.21に実施。 ※１…交換会で提案された意見は，組織として対応を検討し，検討結果を提案者へフィードバック ・原子力安全文化醸成研修会を開催：H22 年度 3 回。H23 年度 2 回。H24 年度 2 回。H25 年度 2 回。 H26 年度 1 回。H27 年度は 12.15 に開催。 ・福島支援派遣者座談会を実施し，社内報に掲載（H23 年度）。 ・原子力部門関係者の情報交換の場となる社内ＳＮＳを活用（H22.12～H26.12）。 〇 社外有識者を中心に構成する「原子力安全文化有識者会議」を設置し開催：H22 年度 4 回。 H23 年度 2 回。H24 年度 2 回。H25 年度 2 回。H26 年度 2 回。H27 年度は 9.5，11.27，2.17に開催。 〇 地元の方々との対話活動の充実 鹿島町・島根町・橋北地区全戸訪問（H22 年度），技術系社員による見学会対応（H22.7～ ）， 定例訪問へ参加（H22.7～ ），地元行事へ積極参加（H22.9～ ），地元意見の職場内共有（H22.9～ ） ○ 原子力の重要性や安全文化の大切さを全社で確認する「原子力安全文化の日」を制定（H22.6.3） H23 年度から毎年 6 月に行事実施。H27 年度は H27.6.3 に発電所で社長訓話，「誓いの言葉」唱和等を 実施するとともに，全社に対し社長メッセージを発信。 ○ コンプライアンス強調月間行事として，点検不備問題に関する風化防止ビデオの視聴など 再発防止に向けた取り組みを毎年 11 月に実施。（H22 年度～H26 年度※２） ※２…H27 年度はＬＬＷ流量計不適切事案の再発防止対策に関する取り組みに見直し 点検計画表の継続的見直し 点検計画表における点検方法，点検頻度等について，機器の安全重 要度，劣化要因を考慮して，より妥当性の高い内容に継続的に見直し 保守管理活動全体を管理する「統合型保全システム(ＥＡＭ)」の 活用 ・現在開発中のＥＡＭにより，紙ベースで管理している膨大なデータ をシステムで管理 ・「原子力強化プロジェクト」は，発電所と連携して業務プロセスの改 善による更なる業務処理の正確性および効率性向上を検討，実施 点検時期を超過していた機器の健全性評価 ◇点検計画表における点検方法，点検頻度等の継続的見直しを 検討するワーキンググループを結成し，活動中。 ◇２号機の点検計画表データをＥＡＭ保守管理データとして整備 し，第 17 回定期検査（H24/1 開始）に向けて，H23/12 に本運用を 開始。 ◇１号機についても，点検計画表データをＥＡＭ保守管理データ として整備し，H24/10 より運用開始。 ◇ ２ 号 機 １ ６ ２ 機 器 の 全 て に つ い て 健 全 性 の 確 認 を 終 了 （H22.7.27） ◇ １ 号 機 ３ ４ ９ 機 器 の 全 て に つ い て 健 全 性 の 確 認 を 終 了 （H23.1.6） （注）前回委員会報告以 降に進捗した箇所を 網掛けで表示。 別紙１平成２８年２月１７日
別 紙 ２
低レベル放射性廃棄物のモルタル充填に用いる流量
計問題に係る再発防止対策の実施状況・評価ほか
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１．原因と再発防止対策
本事案が発生した原因と再発防止対策を以下のとおり整理した。
【業務管理のしくみの問題】 流量計の校正は，ＥＡＭで管理されて おらず，点検計画実績管理表も未作 成で管理者が管理できていなかった。 設備稼働前の確認手順及び記録の作 成管理が不足していた。 【業務運営の問題】 管理者が業務管理を適切に行ってい なかった。 ・作業の進捗を確認・把握していなかった。 ・監査資料の確認ができていなかった。 【意識面の問題】 コンプライアンス（不正をしない，ルー ルを守る）の意識が一人ひとりにまで 十分に浸透・徹底していなかった。 「報告する文化」，「常に問いかける姿 勢」の意識が一人ひとりにまで十分に 浸透・徹底していなかった。 【業務管理のしくみの改善】 状況 ＥＡＭ管理対象としていなかった機器の点検 計画管理方法の改善 一部 検討中 固型化設備稼働前の確認プロセスの改善 （1/29完了） 施策済 展開中 業務に即した手順への見直し 一部 検討中 【業務運営の改善】・・・（12/28完了） 状況 管理者によるマネジメントの改善 施策済 展開中 内部牽制の強化につながる管理方法の改善 施策済 展開中 【意識面の改善】・・・（11/6完了） 状況 本事案の事例研修を実施 施策済 展開中 「地域に対し一人ひとりが約束を果たし続け る意識」をさらに向上させるための取り組み 施策済 展開中 適切な発注業務管理の推進 施策済 展開中原因
再発防止対策2
③ ＥＡＭの改良ＥＡＭで管理していない機器の点検計画管理方法の改善（見える化）
【問題点】 流量計の校正はＥＡＭ※で管理されておらず，点検計画実績管理表も未作成で あったことから，担当者任せとなり，管理者が管理できていなかった。 スケジュール 実施項目 平成27年度 平成28年度 9月 10月 11月 12月 1月 2月 3月 上期 下期 ①点検計画実績管理表の作成（3機器） ②ＥＡＭで管理する機器の明確化 ＥＡＭ以外で管理する機器の管理方 法の検討 ③ＥＡＭの改良 〔中期的な対応〕 10/26実施済 ＥＡＭで管理していない機器※ ＥＡＭで管理している機器 （約６万機器） ① 添加水流量計，モルタル充填流量 計等の３機器（管理表未作成）につ いて点検計画実績管理表を作成 ② ＥＡＭで管理する機器と，それ以外 の方法で管理する機器の明確化 ② 管理方法の検討 ・明確化 【対策の概要】 ＥＡＭ以外の方法 で管理する機器 ＥＡＭで管理 する機器 【実施状況】 ＥＡＭ以外の管理方法を 検討中 ※新規制基準対応設備等を含む 計画 実績 〔中期的な対応〕２．再発防止対策の実施状況・評価
（１）業務管理のしくみの改善（１）
1/22機器抽出・ 整理済 ＥＡＭ改良の要件整理中※EAM（Enterprise Asset Management）：原子力発電所の設備に対する 保全計画・実施・結果 に係る情報を統合的に管理するシステム
