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igm契約締結前交付書面

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Academic year: 2022

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(1)

契約締結前交付書面(投資顧問契約)

必ずお読みください

本書面は金融商品取引法第 37 条の3 に基づき、投資顧問契約締結前にお客様に本契約の内 容を十分ご理解して頂くために作成された契約締結前交付書面です。契約に当たっては本書 面を十分読み、よく理解した上でご検討ください。

本契約は、有価証券等の価値等の分析に基づく投資判断をお客様に助言する契約です。

また、当社の助言に基づいて、お客様が投資を行った成果は、すべてお客様に帰属します。

当社の助言は、お客様を拘束するものではなく、売買を強制するものではありません。売買 の結果、お客様に損害が発生することがあっても、当社はこれを賠償する責任は負いません。

■ 費用の概要

投資顧問契約(以下、当サービス)による報酬(以下、情報提供料金)について

当サービスにより、国内外の株式、債券の価値の分析又はこれらの価値の分析に基づく投 資判断に関し、所定の会員区分に従い助言を行い、お客様から、契約区分及び会員(サー ビス)区分並びに報酬額及びポイント数に基づいて助言報酬を頂きます。

会員(サービス)区分 報酬額

225 戦略マガジン

30 日:5,400 円(自動更新あり)

ただし、初回契約締結時は 2,700 円 90 日:16,200 円(自動更新あり)

1 記事:50 ポイント

週末レポート

1記事:200 ポイント

但し、225戦略マガジン 30 日コース乃 至 90 日コース契約者は、ポイント不要

戦略マガジン KABU

30 日:5,400 円(自動更新あり)

90 日:16,200 円(自動更新あり)

1 記事:250 ポイント

オーバーナイト JET 1 カ月:10,800 円(自動更新あり)

3 カ月:32,400 円(自動更新あり)

寄引けマスター 1 カ月:10,800 円(自動更新あり)

3 カ月:32,400 円(自動更新あり)

KABU PREMIUM 1 記事:3,240 ポイント

225 戦略マガジン GOLD

1 カ月:32,400 円(自動更新あり)

又は 3,240 ポイント 3 カ月:97,200 円(自動更新あり)

又は 9,720 ポイント

(2)

1 225 プロフェッショナルライン

1 ヶ月:97,200 円(自動更新あり)

又は 9,720 ポイント 3ヶ月:208,000 円(自動更新あり)

又は 20,800 ポイント

エグゼクティブライン 6 カ月:540,000 円(自動更新あり)

12 カ月:972,000 円(自動更新あり)

注: 報酬等は、すべて消費税を含みます。

注: 助言の方法等は、メール又はウェブサイト等により市場取引が可能な日を中心に 会員(サービス)区分ごとに定められた頻度により行います。

■ 本契約に係るリスク及び留意点

投資顧問契約により助言する有価証券等についてのリスクは、次のとおりです。

1. 株式

(1)株価変動リスク

株価の変動により、投資元本を割り込むことがあります。また、株式発行者の経 営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評価の変化等により、投資元本を割 り込んだり、その全額を失うことがあります。

(2)流動性リスク

市場環境の変化、経済環境等の変化、株式発行者の経営・財務状況の変化及びそ れらに関する外部評価の変化等により売買に支障を来たし、換金できないリスク があります。この結果、投資元本を割り込むことがあります。

2. 債券

(1)価格変動リスク

債券の価格は、金利の変動等により上下しますので、投資元本を割り込むことが あります。また、債券発行者の経営・財務状況の変化及びそれらに関する外部評 価の変化等により、投資元本を割り込んだり、その全額を失うことがあります。

一方、債券によっては、期限前に償還されることがあり、これによって投資元本 を割り込むことがあります。

(2)流動性リスク

市場環境の変化、経済環境等の変化、債券発行者の経営・財務状況の変化及びそ れらに関する外部評価の変化等により売買に支障を来たし、換金できないリスク があります。この結果、投資元本を割り込むことがあります。

3. 信用取引等

信用取引や有価証券関連デリバティブ取引においては、委託した証拠金を担保とし て、証拠金を上回る多額の取引を行うことがありますので、上記の要因により生じた 損失の額が証拠金の額を上回る(元本超過損が生じる)ことがあります。

信用取引の対象となっている株式等の発行者又は保証会社等の経営・財務状況の変 化及びそれらに関する外部評価の変化等により、信用取引の対象となっている株式等 の価格が変動し、委託証拠金を割り込むこと、又、損失の額が委託証拠金の額を上回 ることがあります。

(3)

2 4. 為替等

(1)価格変動リスク

為替は、経済政策や世界情勢などの影響により、その価値を増大または減少するこ ともあり、投資元本を割り込むなどの大きな影響を受けることがあります。

(2)流動性リスク

該当国の情勢によっては、売買に支障を来たし、換金できないリスクがあります。

この結果、投資元本を割り込むことがあります。

■ クーリング・オフの適用

この投資顧問契約は、クーリング・オフの対象になります。具体的な取扱いは、次のと おりです。

(1)クーリング・オフ期間内の契約の解除

①お客様は、契約締結時の書面を受領した日から起算して 10 日を経過するまでの間、

書面による意思表示で投資顧問契約の解除を行うことができます。

②契約の解除日は、お客様がその書面を発した日となります。

③契約の解除に伴う報酬の精算は、次のとおりとなります。

A 会員区分毎の期間の定めのある契約

・投資顧問契約に基づく助言を行っていない場合: 投資顧問契約締結のために通 常要する費用(封筒代、通信費等)相当額をいただきます。

・投資顧問契約に基づく助言を行っている場合: 日割り計算した報酬額(契約期 間に対応する報酬額÷契約期間の総日数×契約締結時の書面を受け取った日から 解除日までの日数。ただし、社会通念上妥当であると認められる分のみ。)をいた だきます。この場合、契約期間に対応する報酬額を契約期間の総日数で除した金 額について生じた一円未満の端数は切り捨てます。報酬の前払いがあるときは、

これらの金額を差し引いた金額をお返しいたします。契約解除に伴う損害賠償、

違約金はいただきません。

B ポイント制従量課金契約(お客様が、当社から、本契約に基づくポイント料金 が全額入金されたことを確認した旨のメールを受領した日から契約締結日の属す る月の5カ月後の月の末日までポイント有効)

・投資顧問契約に基づく助言を行っていない場合: 投資顧問契約締結のために通 常要する費用(封筒代、通信費等)相当額をいただきます。

・投資顧問契約に基づく助言を行っている場合: 解除までに行った助言の回数に 応じて算定した報酬額(社会通念上妥当であると認められる分のみ。)をいただき ます。報酬の前払いがあるときは、これらの金額を差し引いた金額をお返しいた します。契約解除に伴う損害賠償、違約金はいただきません。

(2)クーリング・オフ期間経過後の契約の解除

①クーリング・オフ期間経過後は、契約を解除しようとする日の1カ月前までの書面 による意思表示で契約を解除できます。契約解除の場合は、解除までの期間に相当 する報酬額として日割り計算した額(会員区分毎の期間の定めのある契約)又は解 除までに行った助言の回数に応じて算定した報酬額(ポイント制従量課金契約)を いただきます。報酬の前払いがあるときは、これらの金額を差し引いた残額をお返 しいたします。

● 投資顧問会社の概要

商号等: 株式会社IGMフィナンシャルグループ

(4)

金融商品取引業者:関東財務局長(金商)第491号 所在地: 〒151-0072 東京都渋谷区幡ヶ谷2丁目24番1号 遠山ビル501

役 員: 代表取締役 上川原 圭輔 資本金: 2,000万円

主な事業:金融商品取引業 設立年月:平成17年11月

分析者・投資判断者及び助言者: 辻 久人 連絡先: TEL : 0120-831-104

加入協会:当社は、金融商品取引業協会には加入していません。

また、関東財務局で、当社の登録名簿を自由にご覧になれます。

苦情処理及び紛争解決の体制

金融商品取引法第 37 条の 7 第 1 項 3 号ロに規定される当社の苦情処理措置及び紛 争解決措置は次の通りです。

苦情処理措置:法令に定められた社内体制を整備いたしております。

連絡先:当社お客様窓口(責任者 コンプライアンス室 室長 稲葉 和彦)

TEL : 0120-831-104(9:00~17:30 土日祝休み)

紛争解決措置:東京弁護士会、第一東京弁護士会及び第二東京弁護士会と締結した協定 書に基づき、東京弁護士会紛争解決センター、第一東京弁護士会仲裁セ ンター及び第二東京弁護士会仲裁センターを利用いたします。

連絡先 :

東京弁護士会紛争解決センター

住 所 〒100-0013 東京都千代田区霞が関 1-1-3 弁護士会館 電話番号 03-3581-0031

第一東京弁護士会仲裁センター

住 所 〒100-0013 東京都千代田区霞が関 1-1-3 弁護士会館 電話番号 03-3595-8588

第二東京弁護士会仲裁センター

住 所 〒100-0013 東京都千代田区霞が関 1-1-3 弁護士会館 電話番号 03-3581-2249

● 投資助言契約の概要

株式会社IGMフィナンシャルグループはお客様に対して、有価証券の価値等または金 融商品の価値等に関して電子メールまたはウェブサイトへの情報掲載等の方法により 随時助言を行い、その助言業務に対してお客様に投資顧問報酬をお支払いいただきます。

● 手数料・報酬等のお客様が支払うべき対価に関する事項

株式会社IGMフィナンシャルグループは、下記の契約区分及び会員(サービス)区分 並びに報酬額及びポイント数に従い助言を行い、お客様から助言報酬を頂きます。

A 会員区分毎の期間の定めのある契約

(5)

お客様に対し、会員(サービス)区分に毎に、期間を定めて助言を行い、お客様から、

会員(サービス)区分に毎に、当該期間の始期前日までに当該期間に対応する助言報酬 を受領いたします。

□225 戦略マガジン

コース及び情報提供料金(税込)

30日コース契約 5,400 円

ただし、本コースに関する初回の契約締結時(その後の更新時は含まれない)について は、金2,700円とします。

90日コース契約 16,200 円

本コース(30日コース、90日コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配信サービ ス。

毎朝、当社が予測した本日の上下の値幅(ポイント)を配信します。(市場休業日以外毎 日)

□戦略マガジン KABU

コース及び情報提供料金(税込)

30日コース契約 5,400 円

90日コース契約 16,200 円

本コース(30日コース、90日コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

東京市場で取引される個別銘柄(東証1部、2部、マザーズなど)を日常的に取引する 個人投資家に向けた情報配信サービス。当社が推奨する個別銘柄について毎朝、当社が 予測した本日の上下の値幅を活用し、あらゆる状況を想定して本日の値動きを予想し利 益確定ポイントやロスカット値ならびに、今ザラバで何が起こり、値動きに影響してい るのかを独自の情報網を駆使した最新の分析を電子メール及びサイトページ内を通じて 情報を配信します。

(6)

□オーバーナイト JET

コース及び情報提供料金(税込)

1カ月コース契約 10,800 円

3カ月コース契約 32,400 円

本コース(1カ月コース、3カ月コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)でオーバーナイトを積極的に利用した取引をする個人投 資家向けに特化した情報配信サービス。毎朝、当社が予測した本日の上下の値幅を活用 し、あらゆる状況を想定して本日の値動きを予想し利益確定ポイントやロスカット値な らびに、今ザラバで何が起こり、値動きに影響しているのかを独自の情報網を駆使した 最新の分析を電子メール及びサイトページ内を通じて情報を配信します。(市場休業日以 外毎日)

□寄引けマスター

コース及び情報提供料金(税込)

1カ月コース契約 10,800 円

3カ月コース契約 32,400 円

本コース(1カ月コース、3カ月コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)で寄り引けの決まった時間で取引をする個人投資家向け に特化した情報配信サービス。毎朝、当社が予測した本日の上下の値幅を活用し、あら ゆる状況を想定して本日の値動きを予想し利益確定ポイントやロスカット値ならびに、

今ザラバで何が起こり、値動きに影響しているのかを独自の情報網を駆使した最新の分 析を電子メール及びサイトページ内を通じて情報を配信します。(市場休業日以外毎日)

□225 戦略マガジンGOLD

コース及び情報提供料金(税込)

(7)

6 1カ月コース契約 32,400 円

3カ月コース契約 97,200 円

本コース(1カ月コース、3カ月コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配信サービ ス。

取引時間中、当社が予測した相場分析を電子メール及びサイトページ内を通じて情報を 配信します。(市場休業日以外毎日)

□225 プロフェッショナルライン

コース及び情報提供料金(税込)

1 カ月コース契約 97,200 円

3 カ月コース契約 208,000 円

本コース(1カ月コース、3カ月コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配信サービ ス。「225戦略マガジンGOLD」がデイトレード中心で安全性を重要視するのに対し、

短期、中期スイングを軸とした取引で利益を最大限に伸ばすことを重視する。取引時間 中、当社が予測した相場分析を電子メール及びサイトページ内を通じて情報を配信しま す。(市場休業日以外毎日)

□エグゼクティブライン

コース及び情報提供料金(税込)

6ヶ月コース契約 540,000 円

12カ月コース契約 972,000 円

本コース(6カ月コース、12カ月コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

(8)

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

日本株や日経 225 先物(ラージ/ミニ)を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配 信サービス。「225プロフェッショナルライン」より長期的視野に立ち、中期、長期ス イングを軸とした取引で利益を最大限に伸ばすことを重視します。取引時間中、当社が 予測した相場分析を電子メール及びサイトページ内を通じて情報を配信します。(市場休 業日以外毎日)

注:報酬額は、すべて消費税を含みます。

B ポイント制従量課金契約(お客様が、当社から、本契約に基づくポイント料金が全額 入金されたことを確認した旨のメールを受領した日から契約締結日の属する月の5カ月 後の月の末日までポイント有効)

お客様に対し、ポイント付与契約に基づき、事前にポイントを購入したお客様について、

お客様がポイントを使用して記事を購入する毎に、各会員(サービス)区分に該当する 助言を行います。

ポイント制従量課金契約自体は単発契約となり、ポイントを当サービス内の有料ポイン ト情報の閲覧にご使用頂けます。

なお、当該ポイントの有効期間は、お客様が、当社から、本契約に基づくポイント料金 が全額入金されたことを確認した旨のメールを受領した日を始期、契約締結日の属する 月の5カ月後の月の末日を終期とし、有効期間満了日をもって、当該ポイントは失効す るものとします。

□ 225 戦略マガジン

記事数及び情報提供ポイント数

1記事あたり50ポイント

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配信サービ ス。

毎朝、当社が予測した本日の上下の値幅(ポイント)を配信します。(市場休業日以外毎 日)

□ 週末レポート

記事数及び情報提供ポイント数

(9)

8 1記事あたり200ポイント

但し、225戦略マガジン30日コース乃至90日コース契約者は、ポイント不要。

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配信サービ ス。

週末に一週間の相場の解説と次週の見通しを報告します。(週 1 回、毎週土曜日)

□ 戦略マガジン KABU

記事数及び情報提供ポイント数

1記事あたり250ポイント

提供サービス内容

東京市場で取引される個別銘柄(東証1部、2部、マザーズなど)を日常的に取引する 個人投資家に向けた情報配信サービス。当社が推奨する個別銘柄について毎朝、当社が 予測した本日の上下の値幅を活用し、あらゆる状況を想定して本日の値動きを予想し利 益確定ポイントやロスカット値ならびに、今ザラバで何が起こり、値動きに影響してい るのかを独自の情報網を駆使した最新の分析を電子メール及びサイトページ内を通じて 情報を配信します。

□ KABU PREMIUM

記事数及び情報提供ポイント数

1記事あたり3,240ポイント

提供サービス内容

日本株を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配信サービス。毎朝、当社が予測し た本日の上下の値幅を活用し、あらゆる状況を想定して本日の値動きを予想し利益確定 ポイントやロスカット値ならびに、今ザラバで何が起こり、値動きに影響しているのか を独自の情報網を駆使した最新の分析を電子メール及びサイトページ内を通じて情報を 配信します。(市場休業日以外毎日)

□ 225戦略マガジン GOLD

記事数及び情報提供ポイント数

1カ月配信記事あたり3,240ポイント

(10)

9 3カ月配信記事あたり9,720ポイント

本コース(1カ月コース、3カ月コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配信サービ ス。

取引時間中、当社が予測した相場分析を電子メール及びサイトページ内を通じて情報を 配信する。(市場休業日以外毎日)

□225 プロフェッショナルライン

コース及び情報提供料金(税込)

1カ月配信記事あたり9,720ポイント

3 カ月配信記事あたり20,800 ポイント

本コース(1カ月コース、3カ月コースの両方をいいます。以下、同じ。)の終了前に、

当社またはお客様から更新拒絶の申し入れのない限り、本コースは同一の期間、自動的 に更新されるものとし、その後も同様とします。

提供サービス内容

日経 225 先物(ラージ/ミニ)を日常的に取引する個人投資家に向けた情報配信サービ ス。「225戦略マガジンGOLD」がデイトレード中心で安全性を重要視するのに対し、

短期、中期スイングを軸とした取引で利益を最大限に伸ばすことを重視する。取引時間 中、当社が予測した相場分析を電子メール及びサイトページ内を通じて情報を配信する。

(市場休業日以外毎日)

なお、本項(B)に規定するポイント付与契約については、ポイント付与の対価として、

下記のとおりの料金が発生するものとします。なお、ポイント料金は全て消費税を含むも のとします。

500pt 付与契約 ポイント料金5,400円 1100pt 付与契約 ポイント料金10,800円 3450pt 付与契約 ポイント料金32,400円 6000pt 付与契約 ポイント料金54,000円 13000pt 付与契約 ポイント料金108,000円

注:ポイント料金は、すべて消費税を含みます。

(11)

10

C 当サービスによる情報提供料金のお支払方法とお支払時期

1.お支払い方法

お支払いの方法は原則として以下の通りとさせて頂きます。なお、振込手数料はお客様 のご負担とさせて頂きます。

クレジットカード・銀行振込

2.お支払い時期

(1)クレジットカード決済によるお支払を申し込んだお客様に対しては、サービスの 開始又はポイントの付与に先行して、契約期間の情報提供料金を決済いただくことが必 要となります。契約の自動更新が継続する場合には、情報提供料金の請求を、会員様に 対して、自動的かつ継続して行うことができるものとします。

(2)銀行振込によるお支払を申し込んだお客様は、サービスの開始又はポイントの付 与に先行して、当社指定の銀行口座に振込みいただくことが必要となります。尚、振込 手数料はお客様のご負担となります。契約の自動更新が継続する場合には、情報提供料 金の請求を、会員様に対して、自動的かつ継続して行うことができるものとします。

【振込先】

ジャパンネット銀行 本店営業部

(普通) 4459816 カ)IGM フィナンシャルグループ

● 金融商品取引業の内容および方法の概要

株式会社IGMフィナンシャルグループが行う金融商品取引業は、金融商品取引法第2 8条第3項の規定に基づく投資助言・代理業であり、当社は有価証券の価値等または金 融商品の価値等の分析に基づく投資判断に関し、下記の通り会員区分に従い電子メール またはウェブサイトへの情報掲載等の方法により随時助言を行います。

● 租税の概要

お客様が有価証券を売買される際には、売買された有価証券等の税制が適用され、たと えば、株式売却益に対する課税、有価証券等から得る配当、利子等への課税が発生しま す。

● 投資顧問契約の終了の事由

投資顧問契約は、次の事由により終了します。

① 契約期間の満了(契約を更新する場合を除きます)

② クーリング・オフ又はクーリング・オフ期間経過後においてお客様からの書面による

(12)

11

契約解除の申出があったとき(詳しくは上記クーリング・オフの適用を参照ください。)

③ 当社が、投資助言業を廃業したとき

● 禁止事項

当社は、当社が行う投資助言業務に関して、次のことが法律で禁止されています。

① 顧客を相手方として又は顧客のために以下の行為を行うこと

○有価証券の売買、市場デリバティブ取引又は外国市場デリバティブ取引

○有価証券の売買、市場デリバティブ取引又は外国市場デリバティブ取引の媒介、取 次ぎ又は代理

○次に記載する取引の委託の媒介、取次ぎ又は代理

・取引所金融商品市場における有価証券の売買又は市場デリバティブ取引

・外国金融市場における有価証券の売買又は外国市場デリバティブ取引

○店頭デリバティブ取引又はその媒介、取次ぎもしくは代理

② 当社及び当社と密接な関係にある者が、いかなる名目によるかを問わず、顧客から金 銭、有価証券の委託を受け、又は当社及び当社と密接な関係にある者に顧客の金銭、

有価証券を預託させること

③ 顧客への金銭、有価証券の貸付け、又は顧客への第三者による金銭、有価証券の貸付 けの媒介、取次ぎ、代理を行うこと

以上

参照

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