タイトル
当事者主義的民事訴訟運営と制裁型スキームに関する 一考察(四) : 日本民事訴訟法の当事者照会とアメリ カ連邦民事訴訟規則の質問書を素材として
著者 酒井, 博行; SAKAI, Hiroyuki
引用 北海学園大学法学研究, 48(1): 135‑189
発行日 2012‑06‑30
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・・・・・・・・・・・・・
論
説
・・・・・・
・・・・・・・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
・・
当 事 者 主 義 的 民 事 訴 訟 運 営 と 制 裁 型 ス キ ー ム に 関 す る 一 考 察
㈣
⎜
⎜ 日 本 民 事 訴 訟 法 の 当 事 者 照 会 と ア メ リ カ 連 邦 民 事 訴 訟 規 則 の 質 問 書 を 素 材 と し て
⎜ ⎜ 酒
井 博
行
北研 48 (1・ ) 目
次 はじ め に 第一 章 当 事 者 主義 的 訴訟 運 営の 基 盤と し て の証 拠
・情 報 の収 集 手 続 の 実効 化
⎜ 当 事者 照 会の 改 革 に焦 点 を当 て て
⎜ 第 一 節 当 事 者主 義 的訴 訟 運営 へ の移 行 の 必要 性
⎜ 争 点整 理 手 続 に焦 点 を当 て て
⎜ 第 一款 争 点整 理 手続 の 現状
⎜ 裁 判 所 主導 型 訴訟 運 営
⎜
第 二 款 争 点 整 理 手 続 に お け る 当 事 者 主 義 的 訴 訟 運 営 へ の 移 行 の必 要 性 第 三 款 当 事者 主 義的 争 点整 理 手 続に お ける 当 事者
・代 理 人 弁 護 士︑ 裁 判所 の 役割
・権 限・ 責任
︵ 以 上︑ 四 五巻 四 号︶ 第 四 款 訴 訟 資 料 提 出 過 程 に お け る 裁 判 所 の 管 理 的 権 限 と 当 事 者自 立 支援 的 権限
︵ 以 上︑ 四 六巻 二 号︶ 第 五 款 当 事 者 主 義 的 民 事 訴 訟 運 営 と 実 体 的 正 義・ 手 続 的 正
第 二 章 日 本 民 事 訴 訟 法 に お け る 当 事 者 照 会
・ 訴 え 提 起 前 の 照 会 と そ の 問 題 点 当 事 者 主 義 的 争 点 整 理 手 続 の 実 現 の た め の 基 盤 と し て ︑ な ぜ
︑ 当 事 者 照 会 へ の 制 裁 の 新 設 を は じ め と す る 証 拠
・ 情 報 の 収 集 手 続 の 実 効 化 が 必 要 と な る の か
︒ そ も そ も
︑ 現 状 の 裁 判 所 主 導 型
︵ 裁 判 所 依 存 型
︶ の 争 点 整 理 手 続 に お い て は
︑ 不 当 判 決 が な さ れ 得 る こ と に つ い て の 当 事 者 の 責 任 と 裏 腹 の 関 係 に あ る 弁 論 権 の 行 使 が 当 事 者 サ イ ド に よ っ て 必 ず し も 積 極 的 に 行 わ れ る の で は な く
︑ 裁 判 所 が 後 見 的 に 釈 明 を 行 っ て ︑ 本 来 当 事 者 サ イ ド に よ っ て 自 発 的 に な さ れ る べ き 事 実 主 張
・ 証 拠 提 出 の 補 充 が な さ れ て い る 状 況 に あ る
︒ こ れ に 対 し て
︑ 当 事 者 主 義 的 争 点 整 理 手 続 に お い て は
︑ 裁 判 所 に よ る 後 見 的 な 釈 明 は 基 本 的 に は な く な り
︑ 各 当 事 者 サ イ ド に は
︑ 自 発 的 ・ 積 極 的 に 弁 論 権 の 行 使
︑ す な わ ち
︑ 事 実 主 張
・ 証 拠 提 出 を 行 う こ と が 求 め ら れ ︑ か つ
︑ 弁 論 権 の 行 使 が 不 十 分 で あ っ た こ と に よ る 不 当 判 決 に つ い て の 責
義
︑手 続 保障
︵ 以上
︑ 四六 巻 三 号︶ 第二 章 日 本 民 事訴 訟 法に お ける 当 事者 照 会
・訴 え 提起 前 の照 会 と そ の 問題 点 第 一 節 当 事 者照 会
・訴 え 提起 前 の照 会 の 立法 経 緯 第 二 節 理 念
・根 拠 第 三 節 要 件 第 一款 照 会の 主 体・ 相 手方 第 二款 照 会の 時 期 第 三款 照 会事 項 第 四款 照 会除 外 事由 第 五款 照 会の 方 法
第 四 節 回 答 第 一 款 回 答義 務 第 二 款 回 答の 方 法 第 三 款 不 当な 回 答拒 絶
・虚 偽 回 答の 効 果 第 五 節 問 題 点 第 一 款 当 事者 照 会・ 訴 え提 起 前 の照 会 の利 用 状況
・ 課題 第 二 款 日 本 弁 護 士 連 合 会 に よ る 当 事 者 照 会 改 革 の 提 案
︵ 以 上
︑本 号
︶ 第三 章 ア メリ カ 連 邦 民 事 訴 訟 規 則 に お け る 質 問 書 と そ の 実 効 化 手段 むす び に かえ て
北研 48 (1・ )
任 は
︑ 裁 判 所 が 後 見 的 に 肩 代 わ り す る の で は な く
︑ 当 該 の 当 事 者 サ イ ド が 負 う べ き で あ る と い う こ と に な る
︒ し か し
︑ 当 事 者 が 訴 訟 資 料 を 提 出 し 得 る と い う 弁 論 権 の 積 極 的 側 面 に お け る 発 現 を 促 し 触 発 す る と い う 形 で 当 事 者 に 協 力 す る こ と で あ る 釈 明 権 行 使 を 後 退 さ せ る だ け で は
︑ 当 事 者 サ イ ド の 自 発 的 ・ 積 極 的 な 弁 論 権 行 使 を 促 す こ と は で き ず
︑ ま た
︑ 弁 論 権 不 行 使 に よ る 不 当 判 決 に 対 す る 自 己 責 任 を 当 該 の 当 事 者 サ イ ド に 問 い 得 る 前 提 条 件 が 整 っ て い る と も い え な い
︒ 当 事 者 サ イ ド が 裁 判 所 の 釈 明 に 頼 ら ず と も
︑ 不 当 判 決 と い う 事 態 を 避 け る た め に 必 要 な 訴 訟 資 料 を 適 切 に 提 出 で き る よ う に す る た め に は
︑ 自 身 に よ る 調 査 活 動 だ け に よ っ て は 入 手 す る こ と が 困 難 な
︑ 相 手 方 や 第 三 者 が 保 有 す る 情 報 や 証 拠 を 入 手 す る た め の 手 続 上 の 手 段 が 不 可 欠 と な る
︒ ゆ え に
︑ 当 事 者 主 義 的 争 点 整 理 手 続 の 実 現 の た め に は
︑ 証 拠
・ 情 報 の 収 集 手 続 の 実 効 化 が 不 可 欠 と な る の で あ り ︑ こ れ ら の 手 続 は
︑ 当 事 者 サ イ ド に よ る 自 発 的
︑ か つ
︑ 責 任 の 伴 っ た 弁 論 権 行 使 の 下 支 え の 役 割 を 果 た す こ と に な る の で あ る
︒ こ の 証 拠
・ 情 報 の 収 集 手 続 の 一 つ と し て 挙 げ ら れ る の が
︑ 本 稿 で 主 に 採 り 上 げ る 当 事 者 照 会 ︑ お よ び
︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 で あ る
︒ こ れ ら の 制 度 は ︑ 当 事 者 主 導 に よ る
︑ 事 件 に 関 す る 情 報 な ど の 交 換
︑ 共 有 化 の た め に 設 け ら れ た も の で あ り ︑ 理 想 的 な 形 で 用 い ら れ れ ば
︑ ま さ に 当 事 者 主 義 的 民 事 訴 訟 運 営 に 資 す る 制 度 と な る と い え る
︒ し か し
︑ こ れ ら の 制 度 の 現 状 は ど の よ う に な っ て い る の で あ ろ う か
︒
本 章で は
︑ 当 事 者 照 会
・ 訴 え 提 起 前 の 照 会 の 制 度 を 概 観 し
︑ 現 状 の 制 度 の 問 題 点 を 指 摘 し
︑ 近 年 の 制 度 改 革 の 提 案 に つ い て も 概 観 し て み る こ と に し た い
︒
第一 節 当 事 者 照 会
・訴 え 提 起 前の 照 会 の 立 法経 緯
周 知 の 通 り
︑ 当 事 者 照 会
︵ 法 一 六 三 条
︶ の 制 度 は
︑ 現 行 民 事 訴 訟 法 ︵ 平 成 八 年 法 律 第 一
〇 九 号
︶ の 中 で 新 た に 設 け
北研 48 (1・ )
ら れ た 制 度 で あ る が
︑ こ の 制 度 は
︑ 弁 護 士 会 側 の 強 い 働 き 掛 け に よ り ︑ 立 法 化 さ れ る こ と と な
89︶
っ た
︒ 具 体 的 に は
︑ 一 九 九
〇 年 七 月 か ら 始 ま っ た 法 制 審 議 会 民 事 訴 訟 法 部 会 に お け る 立 法 作 業 の 中 で
︑ 弁 護 士 会 推 薦 の 委 員 が 中 心 に な っ て
︑ 証 拠 収 集 方 法 の 拡 充 の 一 つ と し て 当 事 者 照 会 制 度 の 導 入 を 求 め
︑ そ れ が 最 終 的 に は 立 法 に 辿 り 着 い た と い う 経 緯 が
90︶
あ る
︒ こ の 点 に 関 し て
︑ 以 下 で は よ り 詳 し く 論 じ る こ と に し
91︶
た い
︒ 日 本 弁 護 士 連 合 会
︵ 以 下
︑ 日 弁 連 と 記 す
︶ は
︑ 一 九 九 一 年 一 一 月
︑ 民 事 訴 訟 法 改 正 に あ た っ て の 検 討 事 項 に つ い て の 意 見 書 を と り ま と め て い る が
︑ そ の 第 一 七 の 七 の
⑴ で は ︑ 新 た な 証 拠 収 集 手 続 と し て
︑ 当 事 者 が 相 手 方 に 対 し て 訴 訟 に 関 連 す る 事 実 又 は 証 拠 に つ い て の 情 報 に つ い て 質 問 す る こ と が で き る 制 度
︵ 質 問 書
︶ を 検 討 す る こ と が 提 案 さ れ て い る ︒ ま た
︑ そ の 第 一 八 の 二 で は
︑ 訴 え 提 起 前 に お い て も
︑ 証 拠 保 全 の ほ か に
︑ 訴 え 提 起 の 準 備 の た め に 必 要 な と き は
︑ 提 起 し よ う と す る 訴 え の 概 要 と 申 立 て の 必 要 性 を 明 ら か に し て
︑ 裁 判 所 は 被 告 た る べ き 者 に 対 し て 文 書 に 関 す る 情 報 開 示 命 令 や 質 問 書 へ の 回 答 命 令 を 発 す る こ と が で き る と す る こ と の 検 討 が 提 案 さ れ て い る
︒ こ れ ら の 提 案 に お け る 質 問 書 が
︑ 現 行 法 の 当 事 者 照 会 の 原 型 で あ る と 考 え ら れ る が
︑ こ の 制 度 の モ デ ル と さ れ て い た の は ︑ ア メ リ カ 型 の デ ィ ス カ バ リ
︑ あ る い は そ の 一 手 段 た る 質 問 書 ︵
interrogatories
︶ の 手 続 で
92︶
あ る
︒ ゆ え に
︑ こ れ ら の 提 案 に お い て は
︑ 当 事 者 間 に 開 示 義 務 の 有 無 に つ き 争 い が あ っ た 場 合 に お け る 裁 判 所 の 関 与
︑ お よ び ︑ 開 示 義 務 が あ る と さ れ た に も か か わ ら ず 開 示 に 応 じ な い 当 事 者 に 対 す る 制 裁 に つ い て は
︑ 導 入 す べ き 制 度 の 一 部 と し て 念 頭 に 置 か れ て い た と 考 え ら
93︶
れ る
︒ 一 九 九 一 年 一 二 月 一 二 日
︑ 法 務 省 民 事 局 参 事 官 室 は
︑ 民 事 訴 訟 手 続 に 関 す る 検 討
94︶
事 項
︵ 以 下
︑ 検 討 事 項 と 記 す
︶ を 公 表 し た
︒ こ の 検 討 事 項 に お い て 当 事 者 照 会 は
︑ 第 五 証 拠 の 一 証 拠 収 集 手 続 の 項 目 の 中 で ︑
︵ 五
︶ 当 事 者 照 会 ︵ 仮 称
︶ 制 度 と の 標 題 で
︑ 当 事 者 は
︑ 係 属 し た 訴 訟 に お い て ︑ 相 手 方 に 対 し
︑ 主 張 又 は 立 証 を 準 備 す る た め
北研 48 (1・ )
に 必 要 な 事 項 に つ い て
︑ 照 会 書 ︵ 仮 称
︶ を 送 付 し
︑ 一 定 期 間
︵ 例 え ば ︑ 一 月
︶ 内 に 文 書 で 回 答 す る よ う 求 め る こ と が で き る も の と す る と の 考 え 方 と し て 提 示 さ れ て い る
︒ こ の 当 事 者 照 会
︵ 仮 称
︶ 制 度 に つ い て ︑ 検 討 事 項 の 補 足
95︶
説 明 は 次 の よ う に 説 明 し て い た
︒
第 一 二 七条 第 三 項︵※ 筆 者 注： 現 行 法一 四 九 条三 項
︶は
︑訴 訟 関 係を 明 瞭 に する た め に必 要 が ある と き は︑ 当 事 者が 裁 判 長 を通 じ て 相手 方 に 釈明 を 求 める こ と がで き る とし て い る が︑ 当 事 者 とし て は
︑自 ら の 主 張又 は 立 証を 準 備 する た め に相 手 方 か ら一 定 の 情報 を 取 得し た い 場合 が あ ると の 指 摘が あ り
︑ま た
︑裁 判 長 を通 じ る ので は な く︑ 当 事 者間 で 直 接に や り とり を す る 方が
︑ 当 事者 と 裁 判所 の 双 方に と っ て便 宜 で ある と の 指 摘も あ る
︒︵ 五︶ は
︑ これ ら の 指摘 に 即 した 制 度 とし て
︑ 当事 者 間 に おけ る 直 接照 会 の 制度 を 設 けて は ど うか と い う考 え 方 を 掲げ て
︑ その 当 否 を問 う も ので あ る
︒ な お
︑こ の考 え 方 を採 る 場 合に は
︑そ の要 件 を どの よ う に定 め る べき か
︑ま た
︑相 手 方が 照 会 に応 じ な いと き や
︑故 意 又 は 過失 に よ り虚 偽 の 回答 を し たと き に どの よ う な取 扱 い を すべ き か につ い て 検討 す る 必要 が あ る︒ ま た
︑ この 考 え 方を 採 る 場合 に お いて
︑ 検 討事 項︵ 二
︶⑵
︵
※ 筆者 注： 裁判 所 が
︑一 定 の 要件 が あ る場 合 に
︑当 事 者 に対 し
︑ 書証 と し て提 出 す る予 定 が ない 文 書 であ っ て も︑ 一 定 の範 囲 の もの に つ いて
︑そ の 名 称
︑作 成 者 等を 記 載 した 文 書 目録 を 相 手 方に 交 付 する と と もに
︑ 裁 判所 に 提 出す る よ う命 ず る も のと す る 旨の 考 え 方に つ い て言 及 し た 部 分
︶の 考 え 方 も 採 る 場 合 に は︑ 文 書 に関 す る 情報 に つ いて は 右 の︵ 二
︶⑵ の 制度 に よ り︑ そ の 他の 事 項 に つい て は この 制 度 によ っ て
︑情 報 を 収集 す る こ とに な る
︒
検 討 事 項 に お け る 当 事 者 照 会 ︵ 仮 称
︶ 制 度 に つ い て は ︑ 日 弁 連 が 提 案 し た 質 問 書 が 訴 え 提 起 の 前 後 を 問 わ な い 制 度
北研 48 (1・ )
と し て 考 え ら れ て い た の に 対 し ︑ 訴 訟 係 属 中 の
︑ 言 い 換 え る と
︑ 訴 訟 係 属 を 前 提 と し た 制 度 と し て 考 え ら れ て い た こ と に
96
︶
な る
︒ ま た
︑ 検 討 事 項 に お い て は
︑ 当 事 者 が 相 手 方 に 照 会 で き る 事 項 に つ い て は
︑ 主 張 又 は 立 証 を 準 備 す る た め に 必 要 な 事 項 と い う 要 件 は 提 示 さ れ て い た も の の
︑ そ れ 以 上 の 詳 細 な 要 件 に つ い て は
︑ さ ら に 検 討 す る も の と さ れ て い た ︒ さ ら に
︑ 検 討 事 項 に お い て は
︑ 相 手 方 が 照 会 に 応 じ な い 場 合 ︑ お よ び
︑ 故 意 ま た は 過 失 に よ る 虚 偽 回 答 を 行 っ た 場 合 の 取 扱 い に つ い て も
︑ さ ら に 検 討 す る も の と さ れ て い て
︑ こ の 段 階 で は
︑ 当 事 者 照 会 制 度 に お け る 裁 判 所 の 関 与 や 制 裁 を 設 け る こ と に つ い て は
︑ 未 だ 排 除 さ れ て い た わ け で は な か っ た こ と が う か が え る
︒ 検 討 事 項 に つ い て は
︑ そ の 公 表 と 同 時 に 関 係 各 界 へ の 意 見 照 会 が な さ れ
︑ 一 九 九 二 年 一
〇 月 末 日 ま で に ︑ 裁 判 所
︑ 弁 護 士 会
︑ 法 曹 関 係 団 体
︑ 大 学 ︑ 民 事 訴 訟 法 研 究 者 等 に よ る 研 究 会
︑ 経 済 団 体
︑ 労 働 団 体
︑ 消 費 者 団 体 等 ︑ 約 八
〇 を 超 え る 団 体 お よ び 個 人 か ら 意 見 書 が 提 出 さ
97
︶
れ た
︒ そ の 中 で も
︑ 当 事 者 照 会
︵ 仮 称 ︶ 制 度 に つ い て は
︑ 賛 成 意 見 と 反 対 意 見 が 拮 抗 し た と の こ と で
98
︶
あ る ︒ 反 対 意 見 と し て は
︑
① 濫 用 の お そ れ が 大 き く
︑ 要 件 や 照 会 で き る 範 囲 の 限 定 等 を し た と し て も 濫 用 の 防 止 は 困 難 で あ る こ と
︑ ② こ の 制 度 を め ぐ っ て 当 事 者 間 に 無 用 の 対 立 が 生 じ ︑ 円 滑 な 訴 訟 運 営 を 害 す る お そ れ が あ る こ と
︑
③ 求 問 権 や 弁 護 士 会 照 会 の 制 度 の 拡 充 に よ っ て 対 処 可 能 で あ り
︑ 必 要 性 に 乏 し い こ と
︑ な ど が 挙 げ ら れ て
99︶
い た ︒ 他 方
︑ 賛 成 意 見 の 中 で ︑ 要 件 に つ い て の 意 見 と し て は
︑
① 訴 訟 に 関 連 が あ る こ と
︑ 相 手 方 に 秘 匿 特 権 が な い こ と
︑ 相 手 方 が 回 答 を す る た め に 不 相 当 な 時 間 や 費 用 を 要 し な い も の で あ る こ と 等 を 要 件 と す べ き で あ る と す る も の
︑
② 秘 匿 特 権 が あ る 場 合 や
︑ 照 会 が 相 手 方 に 困 惑 を 与 え た り
︑ 過 度 の 負 担 や 費 用 を 必 要 と す る 場 合 に は
︑ 相 手 方 は
︑ 裁 判 所 に そ の 旨 を 主 張 し て
︑ 回 答 義 務 を 免 れ る こ と が で き る よ う に す べ き で あ る と す る も の
︑ ③ 相 当 な 期 間 内 に 回 答 す る こ と が で き る 範 囲 に つ い て の み 回 答 を 求 め る こ と が で き る も の と す べ き で あ る と す る も の
︑ 等 が
︶
あ っ た ︒ ま た
︑ 相 手 方 が 照 会 に 応 じ な い 場 合
︑ 虚 偽 回 答 を し た 場 合 の 取 扱 い に つ い て の 意 見 と し て は
︑ 制 裁 を 設 け る
北研 48 (1・ )
べ き で は な く
︑ 弁 論 の 全 趣 旨 と し て 考 慮 さ れ る こ と で 満 足 す べ き で あ る と す る も の と
︑ 強 制 力 を 行 使 す る か
︑ ま た は 制 裁 を 加 え る こ と が で き る よ う に す べ き で あ る と す る も の と が
︑ そ れ ぞ れ 複 数 あ
︶
っ た
︒ 日 弁 連 は
︑ 検 討 事 項 に つ い て の 意 見 照 会 に 対 し
︑ 一 九 九 二 年 七 月
︑ 民 事 訴 訟 手 続 に 関 す る 検 討 事 項 に 対 す る 意 見 書 を と り ま と め て い る が
︑ そ の 中 で
︑ 当 事 者 照 会 に つ い て は
︑
① 訴 訟 に 関 連 性 が あ る こ と ︑
② 相 手 方 に 秘 匿 特 権 が な い こ と
︑
③ 相 手 方 が 回 答 す る た め に 不 相 当 な 時 間
・ 費 用 を 要 し な い も の で あ る こ と 等 を 要 件 と し て
︑ 相 手 方 の 支 配 領 域 内 に あ る 証 人 の 氏 名
・ 住 所
︑ 書 証
・ 検 証 物 の 所 在 等 の 主 張
・ 立 証 を 準 備 す る た め に 必 要 な 事 項
︵ た だ し
︑ 相 手 方 の 供 述 を 求 め る よ う な も の は 除 く
︶ を 対 象 と し て こ れ を 導 入 す る こ と に 賛 成 し て
︶
い る
︒ た だ し
︑ 濫 用 の お そ れ を 懸 念 し て ︑ 相 手 方 が 照 会 に 応 じ な い 場 合 で も ︑ そ の こ と が 弁 論 の 全 趣 旨 と し て 斟 酌 さ れ る こ と で 満 足 す べ き で あ り
︑ そ の 程 度 で あ っ て も ︑ 法 律 上 の 根 拠 が あ る こ と に よ り
︑ 制 度 と し て の 実 効 性 を 保 ち 定 着 し て い く と 予 測 し て お り
︑ ま た
︑ 裁 判 所 の 関 与
︑ 制 裁 に つ い て は ︑ 制 度 の 定 着 を 待 っ て 検 討 す べ き と し て
︶
い る
︒ こ の 点 に 関 し て ︑ 当 事 者 照 会 制 度 の 導 入 を 提 案 し た 弁 護 士 会 自 体 が
︑ 従 来 の 立 場 を 大 き く 転 換 し
︑ 裁 判 所 の 関 与 や 制 裁 に 関 す る 規 定 を 置 か な い 形 で の 立 法 を 要 望 す る よ う に な っ た と の 評 価 が
︶
あ る
︒ そ の 後
︑ 法 制 審 議 会 民 事 訴 訟 法 部 会 は
︑ 検 討 事 項 に 対 し て 寄 せ ら れ た 各 界 か ら の 意 見 を 参 考 に し つ つ
︑ 審 議 を 行 い
︑ 法 務 省 民 事 局 参 事 官 室 は 一 九 九 三 年 一 二 月 二
〇 日
︑ 民 事 訴 訟 手 続 に 関 す る 改 正 要 綱
︶
試 案
︵ 以 下
︑ 要 綱 試 案 と 記 す
︶ を 公 表 し た
︒ こ の 要 綱 試 案 に お い て 当 事 者 照 会 は
︑ 第 五 証 拠 の 一 証 拠 収 集 手 続 の 項 目 の 中 で
︑ ３ 当 事 者 照 会 ︵ 仮 称
︶ 制 度 と の 標 題 で
︑ 次 の よ う に 提 示 さ れ て い る
︒
当 事 者 は︑ 係 属 した 訴 訟 にお い て︑相 手 方 に対 し
︑ 主 張又 は 立 証を 準 備 する た め に必 要 な 事項 に つ いて
︑ 照 会書
︵ 仮 称
︶を
北研 48 (1・ )
送付 し
︑相 当の 期 間 を定 め て
︑文 書 で 回 答す る よ う求 め る こと が で きる も の とす る
︒た だし
︑次 に掲 げ る 照会 に つ いて は
︑こ の限 り で ない も の とす る
︒ 一 具 体 的又 は 個 別的 で な い照 会 二 相 手 方を 侮 辱 し︑ 又 は 困惑 さ せ る照 会 三 既 に した 照 会 と重 複 す る照 会 四 意 見 を求 め る 照会 五 相 手 方が 回 答 する た め に不 相 当 の時 間 又 は費 用 を 必 要と す る 照会 六 証 言 の拒 絶 事 由︵ 第 二 八〇 条 及 び第 二 八 一条
︹
※ 筆 者注：
現 行法 一 九 六条
・一 九 七 条
︺︶ と 同様 の 事 由の あ る 事実 に つ い て の 照 会
︵ 注
︶ この 制 度 は︑ 制 裁 を伴 わ な いも の と する
︒
そ し て
︑ こ の 制 度 に つ い て
︑ 要 綱 試 案 の 補 足
︶
説 明 は
︑ 次 の よ う に 説 明 し て い た ︒
第 一 二 七条 第 三 項︵ 筆 者 注： 現 行 法 一四 九 条 三項︶は
︑ 訴訟 関 係 を明 瞭 に す るた め に 必要 が あ ると き は
︑当 事 者 が裁 判 長 を 通じ て 相 手方 に 釈 明を 求 め るこ と が でき る と して い る が
︑当 事 者 と して は
︑自 らの 主 張 又は 立 証 を準 備 す るた め に 相手 方 か ら 一定 の 情 報を 取 得 した い 場 合が あ る との 指 摘 があ り
︑ま た
︑裁 判 長 を 通じ る の では な く
︑当 事 者 間で 直 接 にや り と りを す る 方 が︑ 当 事者 と 裁 判所 の 双 方に と っ て 便宜 で あ ると の 指 摘も あ る
︒他 方
︑こ の よ うな 当 事 者間 で の 直接 照 会 の制 度 を 設け る こ と につ い て は︑ そ の 濫 用や
︑訴 訟に 更 に 時 間と 費 用 がか か る こと に な りは し な いか を 危 惧す る 指 摘も あ る
︒そ こ で
︑試 案 は
︑主
北研 48 (1・ )
張又 は 立 証を 準 備 する た め の当 事 者 間で の 文 書に よ る 直 接照 会 の 制度
︵ 当 事 者照 会 と 仮 称し て い る︒
︶を 新設 す る こと と す る 一方 で
︑回 答す る た めに 不 相 当の 時 間 又は 費 用 を必 要 と する 照 会 を する 場 合 や︑ 濫 用 的 な照 会 と みら れ る 具体 的 な 場合 等 を こ の照 会 を する こ と がで き な い場 合 と して 明 示 的に 列 挙 す ると と も に︑ こ の 照会 に 応 じな い 場 合で も 制 裁 を 課 す こ と は し な い とす る こ とに よ り
︑濫 用 等 の弊 害 に 対す る 危 惧が 解 消 さ れる よ う にし て い る︒
要 綱 試 案 の 当 事 者 照 会
︵ 仮 称 ︶ 制 度 に 関 す る 部 分 と 現 行 法 一 六 三 条 と を 比 較 す る と
︑ 要 綱 試 案 の 段 階 で ︑ 現 行 の 当 事 者 照 会 制 度 の 骨 格 は ほ ぼ で き あ が っ て い た こ と が う か が い 知 れ る
︒ そ こ で は
︑ 当 事 者 同 士 が 自 ら の 主 張 ま た は 立 証 の 準 備 の た め に 相 手 方 か ら 一 定 の 情 報 を 取 得 し た い 場 合 が あ る こ と 等 に 鑑 み
︑ 当 事 者 間 で の 直 接 照 会 の 制 度 を 設 け る こ と に 関 し て は
︑ 検 討 事 項 で 示 し た 姿 勢 を 維 持 し て い る も の の
︑ 検 討 事 項 に 対 す る 反 対 意 見 の 中 で 示 さ れ た 制 度 の 濫 用 に 対 す る 危 惧
︑ お よ び
︑ 賛 成 意 見 の 中 で も 示 さ れ た 要 件 の 具 体 化 に 関 す る 見 解 を 踏 ま え た う え で
︑ 照 会 を す る こ と が で き な い 場 合 を 明 示 的 に 列 挙 し
︑ 要 件 化 し た と の 評 価 が 可 能 で あ ろ う
︒ ま た
︑ 相 手 方 が 照 会 に 応 じ な い 場 合 や 故 意
・ 過 失 に よ る 虚 偽 回 答 へ の 対 処 に 関 し て は
︑ 裁 判 所 に よ る 強 制 力 行 使 や 制 裁 の 導 入 を 求 め る 意 見 も あ っ た も の の
︑ 要 綱 試 案 で は こ れ ら の 対 処 方 法 を 導 入 し な い こ と に よ り ︵ 要 綱 試 案
︑ 補 足 説 明 と も に
︑ 制 裁 を 伴 わ な い 旨 を 明 記 し て い る
︶ ︑ 照 会 制 度 に 関 す る 当 事 者 間 の 対 立 に よ る 円 滑 な 訴 訟 進 行 の 阻 害
︑ お よ び
︑ 制 度 の 濫 用 な ど と い っ た 弊 害 を 除 去 し よ う と し た と の 評 価 が 可 能 で あ ろ う ︒ 要 綱 試 案 に つ い て も
︑ そ の 公 表 と 同 時 に 関 係 各 界 へ の 意 見 照 会 が な さ れ
︑ 一 九 九 四 年 七 月 末 ま で に
︑ 裁 判 所
︑ 弁 護 士 会
︑ 大 学
︑ 法 曹 関 係 団 体
︑ 経 済 団 体
︑ 労 働 団 体
︑ 消 費 者 団 体 等 五 八 の 団 体 等 か ら 意 見 書 が 提 出 さ
︶
れ た
︒ そ の 中 で も
︑ 当 事 者 照 会
︵ 仮 称 ︶ 制 度 に つ い て は
︑ 賛 成 意 見 が 多 数 で あ っ た が
︑ 反 対 意 見 も 相 当 数 の 団 体 等 か ら 寄 せ ら れ た と の こ
北研 48 (1・ )
と で
︶
あ る
︒ 賛 成 意 見 の 中 に は
︑ 除 外 事 由 に つ い て
︑
① あ る 程 度 抽 象 的 ・ 一 般 的 な 照 会 も や む を 得 ず
︑ こ れ を 全 面 的 に 禁 止 し て し ま う と ︑ 制 度 の 効 用 が 半 減 す る ︑
② こ の 制 度 に は
︑ 争 点 を 明 確 に す る 機 能 が 期 待 さ れ る し
︑ 事 実 と 意 見 の 区 別 は 困 難 な 場 合 も あ る か ら
︑ 四 を 除 外 す る こ と に は 反 対 す る
︑
③ 相 手 方 が 任 意 に 回 答 に 応 ず る 可 能 性 も あ る か ら
︑ 六 は 除 外 し な く て よ い
︑
④ 例 外 の 範 囲
︑ 特 に ど の よ う な も の が 五 に 該 当 す る か に つ い て
︑ 疑 義 が 生 じ な い よ う に す る 必 要 が あ る
︑
⑤ 訴 訟 と 関 連 性 の な い 照 会 も 除 外 す べ き で あ る
︑
⑥ 一 か ら 六 に 該 当 し な い 場 合 で あ っ て も
︑ 濫 用 と 認 め ら れ る 照 会 に 対 し て は 回 答 の 義 務 が な い も の と す べ き で あ る
︑
⑦ 照 会 者 が 回 答 に 要 す る 費 用 の 負 担 を 約 束 し
︑ 概 算 費 用 を 予 納 す る 場 合 に は
︑ 五 に 該 当 す る こ と を 理 由 と す る 回 答 拒 絶 は で き な い も の と す べ き で あ る
︑
⑧ 費 用 を 要 す る 照 会 は
︑ 照 会 者 が 費 用 を 前 払 す る も の と す べ き で あ る ︑ な ど の 補 足 意 見 を 付 記 す る も の が あ っ た と の こ と で
︶
あ る
︒ ま た
︑ 相 手 方 が 照 会 に 応 じ な い 場 合 の 取 扱 い 等 に つ い て の 補 足 意 見 と し て
︑
① 何 ら か の 制 裁 規 定 の 導 入 が 望 ま し い
︑
② 制 裁 を 伴 わ な い こ と と す べ き で あ る
︑
③ 照 会 に 応 じ な く て も
︑ 裁 判 所 は 弁 論 の 全 趣 旨 と し て 考 慮 で き な い こ と を 明 示 す べ き で あ る
︑ ④ 制 裁 規 定 や 回 答 期 限 等 を 設 け る と 裁 判 所 が 関 与 せ ざ る を 得 な く な る が
︑ そ れ は 適 当 で は な い
︑
⑤ 照 会 書 を 裁 判 所 を 通 じ て 相 手 方 に 送 付 す る 制 度 を 設 け る か 否 か
︑ 相 手 方 が 照 会 に 応 じ な い 場 合 に 裁 判 所 が 関 与 す る 手 続
︵ 回 答 命 令 の 申 立 て 等
︶ を 設 け る か 否 か に つ い て は
︑ こ の 制 度 の 運 用 の 実 態 に 照 ら し て 将 来 検 討 す べ き で あ る
︑
⑥ 相 手 方 が 回 答 を し な い 場 合 や 虚 偽 回 答 を し た 場 合 の 制 裁 に つ い て は
︑ こ の 制 度 の 今 後 の 運 用 に 照 ら し て 将 来 検 討 す べ き で あ る
︑ な ど と い っ た も の が あ っ た と の こ と で
︶
あ る
︒ 他 方
︑ 反 対 意 見 は そ の 理 由 と し て
︑
① 要 証 事 実 と の 関 連 性 に つ い て ︑ 裁 判 所 の チ ェ ッ ク を 経 な い で 照 会 が さ れ る か ら ︑ 回 答 義 務 を 負 う 相 手 方 の 負 担 が 過 大 に な る お そ れ が 強 い
︑
② 照 会 へ の 対 応 に 多 大 の 時 間
・ 費 用 が か か る
︑
③ 嫌 が ら せ や 裁 判 を 長 期 化 さ せ る 目 的 等 に 濫 用 さ れ る 危 険 性 が 高 い
︑
④ 回 答 義 務 の 有 無 を め ぐ っ て 無 用 の 対 立 が 生 ま れ
︑ か え っ て 迅 速 な 裁 判 の 実 現 を 阻 害 し か ね な い
︑
⑤ と り わ け 本 人 訴
北研 48 (1・ )
訟 の 当 事 者 に と っ て
︑ 照 会 に 応 ず る た め の 心 理 的 負 担 が 大 き く
︑ 意 に 反 し た 先 行 自 白 を し か ね な い
︑
⑥ 実 効 性 の あ る 秘 密 保 護 措 置 が と ら れ て い な い ︑
⑦ 求 問 権 や 弁 護 士 会 照 会 制 度 の 拡 充 等 に よ っ て 対 処 す べ き で あ る
︑
⑧ 専 門 家 の 間 で の 実 務 慣 行 と し て 認 め れ ば 足 り ︑ 制 度 化 す る 必 要 性 は な い
︑ な ど の 点 を 挙 げ て い た と の こ と で
︶
あ る
︒ そ し て
︑ 一 九 九 六 年 二 月 二 六 日
︑ 法 制 審 議 会 総 会 決 定 に よ り
︑ 民 事 訴 訟 手 続 に 関 す る 改 正
︶
要 綱 以 下
︑ 改 正 要 綱 と 記 す ︶ が 法 務 大 臣 に 答 申 さ れ た が
︑ こ の 中 で
︑ 当 事 者 照 会 制 度 に つ い て は
︑ 改 正 要 綱 内 で の 位 置 づ け に つ き
︑ 要 綱 試 案 か ら の 変 更 は な く
︑ 制 度 の 詳 細 に 関 す る 本 文 中 の 記 載 も
︑ 要 綱 試 案 と ほ ぼ 同 様 の も の と な っ て い た
︒ そ の 上 で
︑ 改 正 要 綱 は 条 文 化 さ れ る に 至 っ た の で あ る が
︑ そ の 際
︑ 当 事 者 照 会 制 度 は
︑ 検 討 事 項 か ら 改 正 要 綱 の 段 階 に 至 る ま で 証 拠 収 集 手 続 と し て 証 拠 の 部 分 に 置 か れ て い た の に 対 し
︑ こ こ で は
︑ 第 二 章 口 頭 弁 論 の 第 二 節 準 備 書 面 等 の 中 に 規 定 が 置 か れ る こ と に な っ た
︒ こ の よ う に し て ︑ 一 九 九 六 年 の 現 行 民 事 訴 訟 法 制 定 に よ り
︑ 当 事 者 照 会 制 度 が 新 設 さ れ る こ と に な っ た の で あ る が
︑ 前 記 の よ う に
︑ こ の 制 度 は
︑ 訴 訟 係 属 後 の 制 度 と し て ス タ ー ト す る こ と に な っ た ︒ そ の 後
︑ 一 九 九 九 年 に 内 閣 に 設 置 さ れ た 司 法 制 度 改 革 審 議 会 は
︑ 二 年 余 り の 審 議 を 行 い ︑ 二
〇
〇 一 年 六 月 一 二 日
︑ 司 法 制 度 改 革 審 議 会 意 見 書
⎜ 21 世 紀 の 日 本 を 支 え る 司 法 制 度
︶
⎜ を 公 表 し た
︒ こ の 意 見 書 で は
︑ 民 事 訴 訟 の さ ら な る 充 実 ・ 迅 速 化 や 計 画 審 理 の 導 入 な ど が 指 摘 さ れ て い た が
︑ こ れ を 受 け て 法 制 審 議 会 民 事
・ 人 事 訴 訟 法 部 会 は
︑ 二
〇 〇 二 年 六 月 七 日 に 民 事 訴 訟 法 改 正 要 綱 中 間 試 案
︵ 以 下
︑ 中 間 試 案 と 記 す ︶ を と り ま と め
︑ そ の 中 で は
︑ 提 訴 予 告 通 知 制 度 の 下
︑ 訴 え の 提 起 前 に お け る 照 会 制 度 を 導 入 す る こ と と さ れ た
︒ こ の 照 会 制 度 に つ い て は
︑ 中 間 試 案 の 注 書 で は
︑
① 被 通 知 者 が 照 会 に 応 ず る と の 書 面 に よ る 同 意 を す る こ と を 要 件 と す る か 否 か
︑
② 被 通 知 者 が 照 会 に 応 じ な い と の 書 面 に よ る 拒 絶 を し な い こ と を 要 件 と す る か 否 か
︑ に つ い て は な お 検 討 す る と さ れ て い た も の の
︑ 相 手 方 の 同 意 を 要 件 と す る と
︑ 紛 争 性 の あ る 事
北研 48 (1・ )
件 で は 同 意 を と れ な い こ と が 予 想 さ れ
︑ 制 度 を 利 用 し に く い も の と し て し ま う と の 懸 念 か ら
︑ 中 間 試 案 本 文 で は
︑ 相 手 方 の 同 意 を 要 件 と し な い 立 場 を と っ て
︶
い た
︒ そ し て
︑ 条 文 化 に あ た っ て は
︑ 相 手 方 の 同 意 に つ い て は
︑ 中 間 試 案 本 文 と 同 様
︑ こ れ を 要 し な い と し つ つ も
︑ 照 会 を 受 け た 者 の 利 益 の 保 護 や 濫 用 の お そ れ に 配 慮 し ︑ 訴 え 提 起 後 の 当 事 者 照 会 と 比 較 す る と ︑
① 照 会 を 行 う 期 間 は 予 告 通 知 が さ れ た 日 か ら 四 ヶ 月 間 に 限 定 さ れ
︑
② 照 会 の
︵ 主 張
・ 立 証 を 準 備 す る た め の
︶ 必 要 性 が 明 確 で あ る こ と が 要 求 さ れ
︑ さ ら に
︑
③ 除 外 事 由 に
︑ 私 生 活 に つ い て の 秘 密 お よ び 営 業 秘 密 が 加 わ っ て い る
︵ 法 一 三 二 条 の 三 第
︶
一 項
︶ ︒
第二 節 理 念
・ 根 拠 本 章第 一 節
に 記 し た よ う な 経 緯 に よ り
︑ 現 行 法 に お け る 当 事 者 照 会 ︑ お よ び
︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 の 制 度 が 採 用 さ れ た わ け で あ る が
︑ そ れ で は
︑ そ も そ も
︑ な ぜ 一 方 当 事 者 が 相 手 方 当 事 者 に 対 し て 照 会 を す る こ と が で き る の か
︑ あ る い は
︑ 相 手 方 当 事 者 が 照 会 に 対 す る 回 答 義 務
︵ 後 記
︶ を 負 う の か と い う 点 が 問 題 と な り
︑ 特 に 当 事 者 照 会 と の 関 連 で
︑ 学 説 上 議 論 が な さ れ て い る
︒ こ の 点 に 関 し て
︑ 学 説 上 挙 げ ら れ て い る 根 拠 と し て は
︑ 訴 訟 当 事 者 間 の 信 義 則 ︵ 法
︶
二 条
︶ ︑ 争 点
・ 証 拠 の 整 理 の
︶
充 実
︑ 証 拠 ・ 情 報 の 偏 在 が あ る 場 合 の 武 器 平 等 の
︶
確 保
︑ 紛 争 の 具 体 的 局 面 で 一 方 が 相 手 方 に 質 し て そ の 対 応 を 求 め る と い う
︑ そ れ 自 体 平 凡 で 当 た り 前 の 紛 争 当 事 者 間 の コ ミ ュ ニ ケ ー シ ョ ン の 発 現 の 一 態 様 で あ る
︶
こ と
︑ 現 行 民 訴 法 制 定 を 機 に
︑ 相 手 方 が 情 報 を 欠 く こ と を 奇 貨 と し て 勝 訴 す る の は 妥 当 で は な い
︵ 公 正
・ 公 平 で は な い
︶ と い う 思 想
︑ も の の 考 え 方 へ の 転 換 が あ っ た
︶
こ と
︑ な ど が あ る
︒
北研 48 (1・ )
第 三 節 要 件 第 一 款 照 会 の 主 体
・相 手 方
当 事 者 照 会 は
︑ 訴 訟 の 係 属 中
︵ 法 一 六 三 条 本 文
︶ ︑ 当 事 者 が 相 手 方 に 対 し て 行 う も の で あ る
︒ し た が っ て
︑ 原 告 か ら 被 告 に 対 し て
︑ あ る い は 逆 に ︑ 被 告 か ら 原 告 に 対 し て 照 会 を 行 う と い う の が 典 型 で あ り
︑ 訴 訟 当 事 者 以 外 の 第 三 者 に 対 し て 照 会 を 行 う こ と は 許 さ れ
︶
な い
︒ 相 手 方 に 補 助 参 加
︵ 法 四 二 条 ︶ を し た 者 に つ い て は
︑ 被 参 加 人 と の 関 係 で
︑ あ る い は
︑ 補 助 参 加 人 と の 間 で も 攻 撃 防 御 が 行 わ れ る の で あ る か ら
︑ 照 会 が 認 め ら れ る と 解 さ れ て
︶
い る
︒ ま た
︑ 独 立 当 事 者 参 加
︵ 法 四 七 条
︶ を し た 者 に つ い て も ︑ 他 の 当 事 者 と の 間 で 攻 撃 防 御 が な さ れ る の で
︑ こ の 者 に 対 す る
︑ あ る い は こ の 者 に よ る 照 会 は 認 め ら れ る と 解 さ れ て
︶
い る
︒ こ れ に 対 し て
︑ 共 同 訴 訟 に お け る 相 原 告 間
・ 相 被 告 間 で の 照 会 に つ い て は
︑ こ れ を 認 め な い 見 解
︵ 否 定 説
︶ と 認 め る 見 解 ︵ 肯 定 説
︶ の 両 方 が
︶
あ る が
︑ 否 定 説 が 多 数 説 で あ る と 考 え ら れ る
︒ 他 方 ︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 は
︑ 訴 え を 提 起 し よ う と す る 者 が 訴 え の 被 告 と な る べ き 者 に 対 し
︑ 訴 え の 提 起 を 予 告 す る 書 面 で の 通 知 ︵ 予 告 通 知
︶ を し た こ と を 条 件 と し て
︑ 行 う こ と が で き ︵ 法 一 三 二 条 の 二 第 一 項 ︶
︑ 予 告 通 知 を 受 け た 者
︵ 被 予 告 通 知 者
︶ も ︑ 予 告 通 知 に 対 す る 返 答 を し た こ と を 条 件 と し て ︑ 行 う こ と が で き る
︵ 法 一 三 二 条 の 三 第 一 項
︶ ︒ こ こ で ︑ 訴 え を 提 起 し よ う と す る 者
︵
＝予 告 通 知 者
︶ と は
︑ 主 観 的 に 提 訴 の 意 思 を 有 す る 者 で
︶
あ る
︒ 独 立 当 事 者 参 加 や 共 同 訴 訟 参 加 は
︑ 実 質 的 に は 訴 え の 提 起 で あ る の で
︑ こ れ ら の 参 加 の 意 思 を 有 す る 者 は
︑ 訴 え を 提 起 し よ う と す る 者 に 含 ま
︶
れ る が
︑ 補 助 参 加 の 意 思 を 有 す る に と ど ま る 者 は
︑ こ れ に は 含 ま れ
︶
な い
︒ こ れ に 対 し て
︑ 予 告 通 知 の 相
北研 48 (1・ )
手 方
︵ 被 予 告 通 知 者
︶ た る 訴 え の 被 告 と な る べ き 者 は
︑ 予 告 さ れ た 訴 え に つ い て 被 告 適 格 を 有 す る 者 で あ る こ と は 要 し
︶
な い
︒
第 二 款 照 会 の 時 期当 事 者 照 会 は
︑ 訴 訟 の 係 属 中 に 行 う こ と が で き る と な っ て お り ︵ 法 一 六 三 条 本 文
︶ ︑ 訴 訟 係 属 が そ の 前 提 と な る
︒ そ こ で ︑ そ も そ も 訴 訟 係 属 が い つ 発 生 す る の か と い う 点 が 問 題 と な る が
︑ こ の 点 に 関 し て
︑ 現 在 の 通 説 は ︑ 被 告 に 訴 状 が 送 達 さ れ
︑ 被 告 が 訴 訟 に 関 与 で き る よ う に な っ た 時 に 訴 訟 係 属 が 発 生 す る と 解 す べ き で あ る と
︶
す る
︒ し た が っ て
︑ 当 事 者 照 会 が い つ か ら で き る の か と い う 問 題 に つ い て は ︑ 被 告 に 訴 状 が 送 達 さ れ た 時 以 降 に で き る と い う 見 解 が 多 数 説 で
︶
あ る
︒ こ れ に 対 し て
︑ 裁 判 所 へ の 訴 状 提 出 と 同 時 に 照 会 書 を 発 送 す る こ と
︑ あ る い は 訴 状 に よ る 照 会 を 認 め る べ き で あ る と の 反 対 説 も 存 在
︶
す る ︒ ま た
︑ 当 事 者 照 会 を い つ ま で で き る の か と い う 問 題 に つ い て は
︑ 当 事 者 照 会 が 主 張 ま た は 立 証 の 準 備 の た め の 制 度 で あ る 点 に 鑑 み
︑ 事 実 審 の 口 頭 弁 論 終 結 時 ま で で あ り
︑ 上 告 審 で は 当 事 者 は 新 た な 事 実 の 主 張 立 証 は 許 さ れ な い
︵ 法 三 二 一 条
︶ た め
︑ 照 会 は 許 さ れ な い と の 見 解 が 多 数 説 で
︶
あ る が ︑ 反 対 説 も 存 在
︶
す る
︒ 他 方 ︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 は
︑ 予 告 通 知 者 が 被 予 告 通 知 者 に 対 し て 予 告 通 知 を し た 場 合
︑ あ る い は
︑ 被 予 告 通 知 者 が 予 告 通 知 者 に 対 し て 予 告 通 知 へ の 返 答 を し た 場 合 に
︑ こ れ を 行 う こ と が で き る
︵ 法 一 三 二 条 の 二 第 一 項
︑ 一 三 二 条 の 三 第 一 項
︶ ︒ そ こ で
︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 が い つ か ら で き る の か と い う 問 題 と の 関 連 で
︑ 予 告 通 知 者 が 予 告 通 知 と 同 時 に 照 会 を 行 う こ と が で き る か
︑ ま た
︑ 被 予 告 通 知 者 が 予 告 通 知 へ の 返 答 と 同 時 に 照 会 を 行 う こ と が で き る か が 問 題 と な り
︶
得 る ︒ こ の 点 に つ き
︑ 条 文 上 ︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 を 予 告 通 知 ま た は 予 告 通 知 へ の 返 答 と 同 時 に 行 う こ と を 排 除 す る 文 言 が な い こ と
︑ 実 質 的 に 考 え て も で き る だ け 早 く 攻 撃 防 御 の 準 備 を 進 め る こ と は こ の 制 度 の 立 法 趣 旨 に も 適 い
︑ 予
北研 48 (1・ )
告 通 知 ・ 予 告 通 知 へ の 返 答 と 同 時 に 照 会 を 行 う の で あ れ ば 相 手 方 の 保 護 に 欠 け る と こ ろ も な い こ と を 理 由 に
︑ 積 極 的 に 捉 え る 見 解 が 存 在
︶
す る
︒ こ れ に 対 し て
︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 が い つ ま で で き る の か と い う 問 題 に つ い て は ︑ 条 文 上
︑ 予 告 通 知 を し た 日
︵ 法 一 三 二 条 の 二 第 一 項 本 文
︒ 予 告 通 知 者 の 場 合 ︶ な い し 予 告 通 知 を さ れ た 日
︵ 法 一 三 二 条 の 三 第 一 項 本 文
︒ 被 予 告 通 知 者 の 場 合
︶ か ら 四 月 以 内 と な っ て い る が
︑ こ の 起 算 点 は い ず れ も
︑ 予 告 通 知 が 被 予 告 通 知 者 に 到 達 し た 時 点 で あ る
︵ 到 達
︶
主 義
︶ ︒ こ の 点 に 関 し て
︑ 四 月 以 内 に 限 り
⁝ 照 会 を す る こ と が で き る と の 条 文 の 文 言 か ら
︑ 四 ヶ 月 の 期 間 内 に 照 会 を 行 う ︵ 照 会 書 が 相 手 方 に 到 達 す る
︶ こ と が 必 要 な の で あ っ て
︑ 相 手 方 の 回 答 期 限 が 四 ヶ 月 以 内 に 設 定 さ れ る こ と ま で は 要 し な い と の 見 解 が
︶
あ る
︒ ま た
︑ 相 手 方 の 同 意 が あ る 場 合 に
︑ 予 告 通 知 か ら 四 ヶ 月 を 経 過 し た 後 で あ っ て も 訴 え 提 起 前 の 照 会 を 行 え る か ど う か と い う 問 題 に つ い て は
︑ も と も と 裁 判 所 を 介 さ な い 手 続 で あ る た め ︑ こ れ を 認 め る と の 見 解 が
︶
あ る
︒
第 三 款 照 会 事 項当 事 者 照 会 は
︑ 主 張 又 は 立 証 を 準 備 す る た め に 必 要 な 事 項 に つ い て 行 う こ と が で き る
︵ 法 一 六 三 条 本 文
︶ ︒ し た が っ て ︑ 相 手 方 が 保 有 し て い る 情 報 で
︑ 照 会 除 外 事 由
︵ 法 一 六 三 条 但 書 一
〜 六 号 ︒ 後 記
︶ に 該 当 せ ず
︑ 照 会 者 自 身 の 主 張 を 構 築 す る た め に 必 要 な 事 実 や 立 証 手 段 の 手 掛 か り に な り 得 る も の は
︑ 広 く 照 会 の 対 象 に な り 得 る と 解 さ
︶
れ る
︒ 照 会 事 項 は
︑ 照 会 者 自 身 が 主 張 責 任
・ 証 明 責 任 を 負 う 事 実 に 関 す る 事 項 の み に 限 定 さ れ て い る わ け で は な く
︑ 相 手 方 の 主 張 に 対 す る 反 論 や 相 手 方 の 立 証 に 対 す る 反 証 の 準 備 の た め に 必 要 な 事 項 で あ っ て も よ い と さ れ て
︶
い る ︒ 照 会 事 項 に は
︑ 主 張 ま た は 立 証 の 準 備 の た め の 必 要 性 が 要 求 さ れ
︑ か つ
︑ こ の 必 要 性 は 照 会 書 に 記 載 す る べ き 旨 が 民 事 訴 訟 規 則 ︵ 以 下
︑ 規 則 と 記 す ︶ 八 四 条 二 項 五 号 に 規 定 さ れ て い る が
︑ 当 事 者 照 会 が 主 に 訴 訟 の 早 期 の 段 階 で 争
北研 48 (1・ )
点
・ 証 拠 の 整 理 の 準 備 手 段 と し て 用 い ら れ る も の で あ り ︑ ま た
︑ 照 会 者 の 具 体 的 主 張 を 詳 細 に 構 築 す る 目 的 で も 用 い 得 る も の で あ る 点 に 鑑 み
︑ 必 要 性 に つ い て は 柔 軟 に 解 す べ き 旨 が 主 張 さ れ て
︶
い る
︒ ま た
︑ こ の 必 要 性 に つ き
︑ 個 々 の 照 会 事 項 に つ き 照 会 書 中 で 詳 細 に 必 要 性 を 説 明 さ せ る と
︑ 当 事 者 照 会 の 機 動 性 を 奪 う こ と に も な り か ね な い の で
︑ 照 会 書 中 で 記 載 さ れ る べ き 必 要 性 に つ い て は
︑ あ る 程 度 包 括 的 な 記 載 が 許 さ れ て 然 る べ き で あ る 旨 も 主 張 さ れ て
︶
い る
︒ 照 会 し 得 る 事 実 に つ い て は
︑ 主 要 事 実 ・ 間 接 事 実 ・ 補 助 事 実 な ど 一 切 の 事 実 を 含 む と さ
︶
れ る が
︑ 主 要 事 実 ︑ お よ び
︑ そ の 認 否 に 関 し て 照 会 が 可 能 か 否 か と い う 点 に つ い て は ︑ 議 論 が
︶
あ る ︒ ま た ︑ 主 張
・ 立 証 の 準 備 の た め に 必 要 が あ る 事 項 で あ れ ば
︑ 他 の 方 法 に よ っ て 情 報 を 入 手 す る 余 地 が あ る か 否 か に か か わ ら ず
︑ 当 事 者 照 会 を す る こ と が で き る と 解 さ れ て お り
︑ た と え ば
︑ 文 書 提 出 命 令 の 申 立 て に お け る 文 書 特 定 手 続
︵ 法 二 二 二 条 一 項
︶ の 存 在 に か か わ ら ず ︑ 文 書 提 出 命 令 の 申 立 て 前 に
︑ 当 事 者 照 会 に よ り
︑ 相 手 方 に 対 し て
︑ そ の 所 持 す る 文 書 で 争 点 に 関 係 す る も の の 表 示 等 の 情 報 の 提 供 を 求 め る こ と も 可 能 で あ る と さ
︶
れ る ︒ 具 体 的 に ど の よ う な 事 項 が 照 会 事 項 と な り 得 る の か と い う 点 に 関 し て は
︑ 立 案 担 当 者 を は じ め
︑ 様 々 な 論 者 が 議 論 を 展 開 し て
︶
い る
︒ 他 方 ︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 は
︑ 訴 え を 提 起 し た 場 合 の
︵ 法 一 三 二 条 の 二 第 一 項 本 文
︶ ︑ ま た は
︑ 訴 え を 提 起 さ れ た 場 合 の
︵ 法 一 三 二 条 の 三 第 一 項
︶ 主 張 又 は 立 証 を 準 備 す る た め に 必 要 で あ る こ と が 明 ら か な 事 項
︵ 法 一 三 二 条 の 二 第 一 項 本 文
︑ 一 三 二 条 の 三 第 一 項
︶ に つ い て 行 う こ と が で き る
︒ こ の 制 度 に お け る 照 会 事 項 に つ い て も
︑ 当 事 者 照 会 と 同 様 ︑ 主 張 責 任 ・ 証 明 責 任 の 所 在 と は 関 係 な く
︑ ま た ︑ 主 張 や 立 証 と 直 接 結 び つ く 必 要 も な く
︑ 背 景 事 情 や 間 接 的 な 事 項 に つ い て も 広 く 対 象 と な る と 解 さ れ て
︶
い る
︒ た だ し
︑ こ の 制 度 が 提 訴 前 の 制 度 で あ り
︑ 当 事 者 照 会 と 比 較 し て
北研 48 (1・ )
濫 用 の 危 険 性 が 大 き い 点 に 鑑 み ︑ 照 会 事 項 に は 必 要 性 が 明 ら か で あ る こ と が 要 求 さ れ
︑ 予 定 さ れ て い る 訴 え に お け る 主 張
・ 立 証 に 不 必 要 で あ る こ と が 明 白 な 事 項 は も ち ろ ん の こ と
︑ 必 要 か 不 要 か が 不 明
・ 不 確 か な 事 項 も 対 象 に は で き な い と 解 さ れ て
︶
い る
︒ 訴 え 提 起 前 の 照 会 に つ い て も ︑ 具 体 的 に ど の よ う な 事 項 が 照 会 事 項 と な り 得 る の か と い う 点 に 関 し て は ︑ 立 案 担 当 者 を は じ め
︑ 様 々 な 論 者 が 議 論 を 展 開 し て
︶
い る
︒
第 四 款 照 会 除 外 事 由照 会 除 外 事 由 に は
︑ ま ず
︑ 当 事 者 照 会
・ 訴 え 提 起 前 の 照 会 に 共 通 す る も の が あ る
︵ 法 一 六 三 条 但 書 一
〜 六 号
︒ 法 一 三 二 条 の 二 第 一 項 但 書 一 号
︑ 一 三 二 条 の 三 第 一 項 後 段 に よ り
︑ 訴 え 提 起 前 の 照 会 に も 準 用 さ れ て い る
︶ ︒ ま ず ︑ 具 体 的 又 は 個 別 的 で な い 照 会
︵ 法 一 六 三 条 但 書 一 号
︶ に つ い て は
︑ 回 答 す べ き 事 項 が 不 明 確 で 回 答 が 困 難 で あ る こ と
︑ お よ び
︑ 回 答 を 求 め る 事 項 が 拡 大 し 相 手 方 に 不 当 な 負 担 を 負 わ せ る 結 果 と な り か ね な
︶
い 点
︑ 模 索 的
・ 探 索 的 照 会 は 許 さ れ る べ き で は な
︶
い 点 な ど か ら
︑ 照 会 除 外 事 由 と さ れ て い る
︒ た だ し
︑ 後 者 の 根 拠 と 関 連 し て
︑ 当 事 者 照 会 は そ も そ も 当 事 者 の 知 り 得 な い 相 手 方 の 情 報 を 獲 得 す る 手 段 で あ っ て
︑ 照 会 事 項 が あ る 程 度 抽 象 的 に な ら ざ る を 得 な い た め
︑ こ の 要 件 を あ ま り に 厳 格 に 解 す る こ と は 好 ま し く な
︶
い 旨 ︑ 当 事 者 照 会 を 含 む ほ と ん ど の 相 手 方 か ら の 証 拠 収 集 は
︑ 多 か れ 少 な か れ ︑ 何 か 証 拠 が 見 つ か る か も し れ な い と 相 手 方 の 手 の 内 を
⁝ 覗 き 込 む こ と で あ り
︑ 証 拠 漁 り な い し 模 索 的 ・ 探 索 的 照 会 の 側 面 を 持 つ と い わ ざ る を 得 な い の で ︑ 証 拠 漁 り な い し 模 索 的 ・ 探 索 的 照 会 が 一 律 に 許 さ れ な い と す る こ と は で き な
︶
い 旨 の 指 摘 も あ る
︒ 相 手 方 を 侮 辱 し ︑ 又 は 困 惑 さ せ る 照 会
︵ 法 一 六 三 条 但 書 二 号
︶ に つ い て は
︑ 当 事 者 照 会 制 度 の 濫 用 を 防 ぐ と い う
北研 48 (1・ )
観 点 か ら
︑ こ れ が 照 会 除 外 事 由 と な る の は 当 然 の こ と で
︶
あ る
︒ 既 に し た 照 会 と 重 複 す る 照 会
︵ 法 一 六 三 条 但 書 三 号 ︶ に つ い て は ︑ 無 意 味 な も の で あ り
︑ 相 手 方 に 負 担 を 強 い る だ け で あ る か ら
︑ 照 会 除 外 事 由 と さ れ て
︶
い る
︒ た だ し
︑ す で に し た 照 会 に 対 し て 相 手 方 か ら 何 ら の 応 答 も な い 場 合 に 再 度 の 照 会 を す る こ と ま で は
︑ 規 定 の 趣 旨 か ら も 否 定 さ れ な い と の 見 解 も
︶
あ る
︒ 意 見 を 求 め る 照 会
︵ 法 一 六 三 条 但 書 四 号
︶ に つ い て は
︑ 当 事 者 照 会 が 主 張
・ 立 証 の 準 備 の た め に 必 要 な 事 実 な ど に 関 す る 情 報 を 収 集 す る 制 度 で あ る と い
︶
う 点
︑ 意 見 や 評 価 は 口 頭 弁 論 に お い て な さ れ る べ き で あ り
︑ 照 会 に は な じ ま な
︶
い 点 か ら
︑ 照 会 除 外 事 由 と さ れ て い る
︒ た だ し
︑ 文 書 の 作 成 目 的 や 行 為 の 意 図 ︑ 特 定 の 事 実 に 対 す る 認 識 な ど の よ う な 主 観 的 事 実 は こ の 除 外 事 由 に 該 当 し
︶
な い
︑ あ る 事 実 に つ い て 自 白 す る か ど う か を 照 会 す る こ と は 許 さ
︶
れ る
︑ と い っ た 見 解 が 存 在 す る ︒ 相 手 方 が 回 答 す る た め に 不 相 当 な 費 用 又 は 時 間 を 要 す る 照 会
︵ 法 一 六 三 条 但 書 五 号
︶ に つ い て は
︑ 当 事 者 照 会 が 当 事 者 間 の 訴 訟 に お け る 信 義 則 な い し 協 力 関 係 に 基 礎 を 置
︶
く 点
︑ 照 会 に よ る 訴 訟 遅 延 の
︶
防 止
︑ あ る い は 制 度 の 濫 用
︶
防 止 と い う 点 か ら
︑ 照 会 除 外 事 由 と さ れ て い る ︒ た だ し
︑ 当 事 者 照 会
・ 訴 え 提 起 前 の 照 会 は
︑ も と も と
︑ 相 手 方 が 照 会 事 項 に 回 答 す る た め に 合 理 的 な 範 囲 の 時 間
・ 費 用 を 要 す る こ と を 前 提 と す る 制 度 で あ る の で
︑ 照 会 事 項 が 安 易 に こ の 除 外 事 由 に 該 当 す る と さ れ る べ き で は な く
︑ そ の 内 容 か ら 客 観 的 に 判 断 し て 不 相 当 な 費 用 ま た は 時 間 を 必 要 と す る 照 会 の み が こ の 除 外 事 由 に 該 当 し
︑ 担 当 者 が 転 勤 し て 連 絡 が 取 り 難 い
︑ 関 係 資 料 を 探 し 出 す の に 手 間 が か か る ︑ 外 資 系 企 業 の た め
︑ 社 内 連 絡
︑ 報 告 の た め の 翻 訳 に 費 用 と 時 間 を 要 す る な ど と い っ た
︑ 照 会 の 相 手 方 の 特 殊 事 情 に よ っ て 費 用 や 時 間 を 要 す る よ う な 場 合 は こ の 除 外 事 由 に は 当 た ら な い と の 見 解 が
︶
あ る
︒ ま た ︑ 照 会 者 が 費 用 の 負 担 を 申 し 出 て
︑ そ れ を 予 納 す べ く 提 供 し た 場 合 に は
︑ 不 相 当 な 費 用 を 要 す る と の 理 由 で 回 答 を 拒 絶 す る こ と は で き な い と の 見 解 も
北研 48 (1・ )