発 行 者 名 代 表 者 の 役 職 氏 名 本 店 の 所 在 の 場 所 有価証券届出書の写し を縦 覧 に供する場 所
大和証券投資信託委託株式会社 取締役社長 岩本 信之
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 該当ありません。
本文書は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づき作成され、投資者の請求に より交付される目論見書（請求目論見書）です。
FANG+インデックス
・
オープン
投資信託説明書（請求目論見書）
2018年3月5日
追加型投信／海外／株式／インデックス型
※課税上は株式投資信託として取扱われます。
1
第一部
証券情報
(1) フ ァ ン ド の 名 称
切A３低+ ン ッ ン
(2) 内 国 投 資 信 益 証 券 の 形 態 等
追 加 型 証 投 資 信 契 約 型 益 権
信 用 格 付 業 者 提 供 閲 覧 供 信 用 格 付 あ 提 供
閲 覧 供 定 信 用 格 付 あ
ン 益権 社債 株式等 振 法 社振法 いい 規
定 適用 益権 帰属 述 。11週 振 機 事項 載 振 機
び当 振 機 管理機 社振法第 「条 規定 管理機 いい
振 機 含 振 機 等 いい 振 簿 載 録
定 振 簿 載 録 定 益権 振
益権 いい 委 会社 や 得 い事情等 あ 場合 当 振 益
権 表示 益証 行 振 益権 無 式や 式 形態 あ
益者 委 会 社 や 得 い 事 情 等 益 証 行 場 合
無 式 益 証 式 益 証 変 更 請 求 式 益 証 無 式 益 証
変 更 請 求 益 証 再 行 請 求 行 わ い
(3) 発 行 売 出 価 額 の 総 額
当 初 自 己 設 定 100万
申 込 期 間 10 限
(4) 発 行 売 出 価 格
当 初 自 己 設 定 1万 当 1万
申 込 期 間 1万 当 得 申 込 付 翌 営 業 基 準 価 額
基準価額 売会社 委 会社 問合わ 知
委 会社 覧
電 問 合 わ 先 委 会 社
電 番 号 ン 01「0-10買「1「
営 業 重野00～ 1貸野00
委 会 社
し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/
(5) 申 込 手 数 料
売 会 社 付 時 申 込 手 数 料 料 率 限 「.1買％ 税 抜 「.0％
い 体的 手数料 料率等 い 売会社 委 会社 問合わ
い
電 問 合 わ 先 委 会 社
電 番 号 ン 01「0-10買「1「
営 業 重野00～ 1貸野00
申 込 手 数 料 消 費 税 び 地 方 消 費 税 消 費 税 等 い い 課
「 (6) 申 込 単 位
売会社 委 会社 問合わ い
電 問 合 わ 先 委 会 社
電 番 号 ン 01「0-10買「1「
営 業 重野00～ 1貸野00
(7) 申 込 期 間
当 初 自 己 設 定 「018 」 5
申 込 期 間 「018 」 5 「01重 4 「」
終 了 前 価 証 出 書 提 出 更 新
(8) 申 込 扱 場 所
委 会社 問合わ い 委 会社 覧
電 問 合 わ 先 委 会 社
電 番 号 ン 01「0-10買「1「
営 業 重野00～ 1貸野00
委 会 社
し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/
(9) 払 込 期 日 当 初 自 己 設 定
委 会 社 当 初 設 定 「018 」 5 当 初 自 己 設 定 行 価 額 総 額
委 会 社 指 定 経 会 社 指 定 ン 払 込
申 込 期 間
益 権 得 申 込 者 売 会 社 定 期 わ 売 会 社 問 合 わ
い 得 申 込 金 得 申 込 金 額 申 込 手 数 料 び 申 込 手 数 料 対 消費
税 等 相 当 金 額 合 計 額 い い 売 会 社 い 支 払 う
売 会 社 各 得 申 込 付 得 申 込 金 額 総 額 相 当 金 額 追 加 信
行 わ 委 会 社 指 定 経 会 社 指 定 ン
払 込
(10) 払 込 扱 場 所
益 権 得 申 込 者 得 申 込 金 申 込 扱 場 所 い 支 払 う 申
込 扱 場 所 い 前 。8週 参 照 い
(11) 振 替 機 関 に 関 す る 項
振 機
株 式 会 社 証 保 管 振 機 構
(12) そ の
益 権 得 申 込 者 申 込 扱 場 所 い 引 開 設 う え 得 申 込
行 う
ニ ュ 証 引 所 休 業 付 益 権 得 び 換 金 申 込
付 行 い
」
委 会 社 各 営 業 ※ 午 」時 付 得 び 換 金 申 込 当 申
込 売 会 社 所 定 事 手 完 了 当 付 扱 い
時 刻 過 行 わ 申 込 翌 営 業 ※ 扱 い
。※ 前 申 込 付 中
金 融 商 品 引 所 金 融 商 品 引 法 第「条 第1買項 規 定 金 融 商 品 引 所 び 金 融商 品 引 法 第「条 第8項 第」号 規 定 外 国 金 融 商 品 市 場 い い 単 引 所 い
う あ 等 引 停 外 国 引 停 他 や
得 い 事 情 生 委 会 社 追 加 設 定 限 措 置 場 合 売 会 社
得 申 込 付 中 付 得 申 込 消
当 ン 益 配金 税金 差引い 無手数料 自動的 再投資 配金
再投資 益 配 行 わ 益 配金 益者 支払う 配金支
払い あ 扱い可能 い 売会社 問合わ い
売会社 異 場合 あ
配金再投資 利用 場合 得申込者 売会社 定 積立投資
約款 い契約 締結 契約 規定 い 称 様
権利義 規定 契約 規定 用い あ 場合 契約
規定 当 称 え
得 申 込 金 額 利 息 付
振 益権 い
ン 益 権 社 振 法 規 定 適 用 。11週 振 機 事 項
載 振 機 振 業 業 規 程 等 規 則 扱 わ
ン 配 金 償 還 金 部 解 約 金 社 振 法 び 。11週 振 機
事 項 載 振 機 業 規 程 他 規 則 支 払 わ
参考
◆投資信 振
ン 益権 生 消滅 移転 ン ュ 管理
ン 設定 解約 償還等 ン ュ 帳簿 振 簿 いい
4
第
部
ファンド情報
第 ファンドの状況
ファンドの性格
(1) ファンドの目的及び基本的性格
当 ン 米国 場企業 株式 投資 ３Y８分 切A３低+指数 動 連動
投資成果 運用 行 い
３Y８分 切A３低+指数 い
３Y８分 切A３低+指数 世 現 社会 い 人々
生活 大 影響力 持 高い知 米国 場企業 対象 構成 株価指数
３Y８分 切A３低+指数 企業 等金額投資 構成 い
切A３低 主要銘柄 あ ッ 切Ｆ続ご継ＴＴＰ ン ッ
AＲＦどＴＳ.続ＴＲ ッ ッ ３ご陥させＮで 低ＴＴざせご 頭文 い
※当指数 四半期 」 買 重 1「 等金額 う ン 行 い
般社団法人投資信 協会 商品 類 属性区
商 品 類
単 型 投 信 追 加 型 投 信 追加型投信
投 資 対 象 地 域 海外
投 資 対 象 資 産( 益 源 泉) 株式
補 足 類 ン ッ 型
属 性 区
投 資 対 象 資 産 他資産 投資信 証 株式 般
決 算 頻 1 回
投 資 対 象 地 域 米
投 資 形 態 ン
ッ ッ
対 象 ン ッ 他 指数 ３Y８分 切A３低+指数
※属性区 載 い ッ 対 対 ッ 無
載
注 1 商品 類 定義
追加型投信 … 設定 ン あ 追加設定 行 わ 従来 信
産 運用 ン
海外 …目論見書 投資信 約款 目論見書等 いい い 組
入資産 主 投資 益 実質的 海外 資産 源泉 旨 載 あ
株式 …目論見書等 い 組入資産 主 投資 益 実質的 株式 源泉
旨 載 あ
ン ッ 型 …目論見書等 い 各種指数 連動 運用成果 旨 載
あ
注 「 属性区 定義
他資産 …組入 い 資産
株式 般 …大型株 中小型株属性 あ い
1 回 …目論見書等 い 1 回決算 旨 載 あ
米 …目論見書等 い 組入資産 投資 益 米地域 資産 源泉 旨
載 あ
ン …目論見書等 い 親投資信 ン ン
投資 投資対象 投資
ッ …目論見書等 い ッ 行 わ い旨 載 あ
ッ 行 う旨 載 い
5
※商品 類 属性区 定義 い わ 般社団法人投資信 協会
し陥陥た野//与与与.陥Ｔつ除しＮＳ.Ｔ三.Ｏた/ 参照 い
＜信 金 限 額＞
委 会社 会社 合意 うえ 「,500 億 限 信 金 追加
委 会社 会社 合意 うえ 限 額 変更
8
NYSE® FANG+™ ICE Data Indices, LLC 連 会 社 ICE
録 商 標 あ NYSE® FANG+™指 数 びNYSE® FANG+™指 数 指 数
利 用 ン FANG+ ン ッ ン ン い
大 和 証 投 資 信 委 株 式 会 社 付 い 大 和 証 投 資 信 委 株 式 会 社 び
ン ICE ン 売 売 い
ICE 証 投資 全 般 特 ン 投 資 妥 当 性 い 指 数 般 的
株 式 市 場 ン 追 随 い い 表 明 保 証 行 う あ
ICE び 第 者 供 給 元 明 示 黙 示 保 証 行 わ ン ッ ン
ッ 値 含 商 品 性 特 定 目 的 適
合 性 保 証 明 示 的 否 認 ICE え う 損 害 可 能 性
い 特 懲 罰 的 損 害 直 接 的 間 接 的 結 果 的 損 害 利 益 損 失 含 対
責 任 通 知 い い
“NYSE® FANG+™” is a service/trade mark of ICE Data Indices, LLC or its affiliates (“ICE
Data”) and has been licensed along with the NYSE® FANG+™ Index and NYSE® FANG+™
Index (JPY) (“Indexes”) for use by DAIWA ASSET MANAGEMENT in connection with FANG+ Index Mother Fund (the “Fund”). Neither DAIWA ASSET MANAGEMENT nor the Fund, as applicable, are sponsored, endorsed, sold or promoted by ICE Data. ICE Data makes no representations or warranties regarding the advisability of investing in securities generally, in the Fund particularly or the ability of the Indexes to track general stock market performance.
重 (2) フ ァ ン ド の 沿 革
「018 」 5 信 契 約 締 結 当 初 自 己 設 定 運 用 開 始
(3) フ ァ ン ド の 組 み
益 者 申 込 者
益 配 金 注 償 還 金 ↑ ↓ 申 込 金 ※ 」
扱 窓 売 会 社
益 権 募 集 売 扱 い 等 委 会 社
契 約 ※ 1 基 業 行 い
益 権 募 集 扱 い
部 解 約 請 求 事
益 配 金 償 還 金 部 解 約 金 支 払 い 事
↑↓※ 1 益 配 金 償 還 金 ↑ ↓ 申 込 金 ※ 」
委 会 社
大 和 証 投 資 信 委 株 式 会 社
当 ン 証 投 資 信 契 約 信
契 約 い い ※ 「 委 者 あ
業 行 い
益 権 募 集 行
信 産 運 用 指
信 産 計 算
運 用 報 告 書 作 成
↓運用指 ↑↓※「 損 益 ↑ ↓ 信 金 ※ 」
会 社
信 銀 行
株 式 会 社
再 信 会 社
資 産 管 理
信 銀 行 株 式 会 社
信 契 約 。※ 「週 者 あ 業 行
い 信 事 部 資 産 管 理
信 銀 行 株 式 会 社 委
外 国 資 産 保 管 業
行 う 能 力 認
外 国 金 融 機 行 う 場 合 あ
委 会 社 指 基 信 産 管 理 処
信 産 計 算
損 益 ↑ ↓ 投 資
投 資 対 象
米 国 金 融 商 品 引 所 場 び 店 頭 録 場 定 び 店 頭
録 定 含 株 式 預 証 含 米
国 株 式 指 数 連 動 場 投 資 信 証
ン 方 式 運 用 行 い
注 配 金 再 投 資 場 合 益 配 金 自 動 的 再 投 資
※ 1 益 権 募 集 扱 い 部 解 約 請 求 事 益 配 金 償 還 金 部 解 約金
支 払 い 事 容 等 規 定 い
※ 「 投 資信 及 び 投 資 法 人 法 基 い あ 監 督 官 庁 出
信 約 款 容 基 締 結 証 投 資 信 運 営 事 項 運 用 方 針
委 会 社 び 会 社 業 益 者 権 利 信 報 酬 信 期 間 等 規 定
い
※ 」 売 会社 各 得 申 込 付 得 申 込 金 額 総 額 相 当 金 額 追 加信
10 払 込
委 会 社 び 会 社 業 対 報 酬 信 産
売 会 社 委 会 社 業 対 行 手 数 料 支 払 わ
＜ 委 会 社 概 況 「01貸 1「 現 在 ＞
資 金 額 151億貸,4「貸万「,500 沿 革
1重5重 1「 1「 設 立
1重買0 「 1貸 証 投 資 信 法 基 証 投 資 信 委 会 社 免 許 得
1重買0 4 1 営 業 開 始
1重85 11 8 投 資 助 言 情 報 提 供 業 兼 業 承 認
1重重5 5 」1 価 証 投 資 顧 問 業 規 等 法 基 投 資 顧
問 業 録
1重重5 重 14 価 証 投 資 顧 問 業 規 等 法 基 投 資
任 契 約 業 認 可
「00貸 重 」0 金 融 商 品 引 法 施 行 伴 い 法 第 「重 条 録
金 融 商 品 引 業 者 録 番 号 東 局 長 金 商 第」5「号 大 株 主 状 況
称 所 所
株 式 数
比 率
株 式 会 社 大 和 証 社 東 京 都 千 区 丸 目重番1号
株 「,買08,5「5
％ 100.00
投 資 方 針
(1) 投 資 方 針 主 要 投 資 対 象
切A３低+ ン ッ ン ン い い 益 証
主 要 投 資 対 象
投 資 態
主 ン 益 証 通 米 国 株 式 預 証 含
※ 投 資 投 資 成 果 ３Y８分 切A３低+指 数 動 連 動
運 用 行 い
※ 米 国 株 式 指 数 連 動 場 投 資 信 証 投 資 場 合 あ
ン 益 証 組 入 比 率 通 常 状 態 高 維 持 基
ン い 運 用 効 率 株 価 指 数 先 物 引 等 利 用
あ ン い 株 式 等 組 入 総 額 株 価 指 数先
物 引 等 建 玉 時 価 総 額 合 計 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え あ
ニ 変 動 回 避 ッ 原 則 行 い
当 初 設 定 直 大 追 加 設 定 解 約 生 市 況 急 激 変
想 償 還 準 備 入 等 び 信 産 規 模
運 用 行 わ い あ
11
特 色 ＞ 参 照 い
(2) 投 資 対 象
当 ン い 投 資 対 象 資 産 種 類 掲
1 掲 特 定 資 産 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 施 行 第」条 掲
い い 価 証
引 権 利 金 融 商 品 引 法 第「条 第「0項 規 定 い
い 掲 。5週 び 定 限
約 束 手 形
ニ 金 銭 債 権 う 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 施 行 規 則 第 「「 条 第 1 項 第 買
号 掲
「 掲 特 定 資 産 外 資 産
手 形
委 会 社 信 金 主 大 和 証 投 資 信 委 株 式 会 社 委 者
信 銀 行 株 式 会 社 者 締 結 ン 益 証 び
価 証 金 融 商 品 引 法 第「条第「項 規定 価 証 項 各 号 掲
権 利 投 資 指
1. 株 新 株 引 権 証 書 「. 国 債 証
」. 地 方 債 証
4. 特 法 法 人 行 債
5. 社 債 。新 株 引 権 証 社 債 体 新 株 引 権 付 社 債 型
新 株 引 権 付 社 債 い い 新 株 引 権 証
買. 特 定 目 的 会 社 特 定 社 債 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第4号 定 い い
貸. 特 法 設 立 法 人 行 出 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項
第買号 定 い い
8. 協 組 織 金 融 機 優 先 出 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第貸号 定 い い
重. 特 定 目 的 会 社 優 先 出 資 証 新 優 先 出 資 引 権 表 示 証 金 融 商
品 引 法 第「条 第1項 第8号 定 い い
10. ャ
11. 新 株 引 権 証 型 新 株 引 権 付 社 債 新 株 引 権 証 含 び 新 株 約 権 証
1「. 外 国 外 国 者 行 証 証 書 前1. 前11. 証
証 書 性 質
1」. 投 資 信 外 国 投 資 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第10号 定 い い
14. 投 資 証 新 投 資 約 権 証 投 資 法 人 債 外 国 投 資 証 金 融 商 品 引 法
第「条 第1項 第11号 定 い い
15. 外 国 付 債 権 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第18号 定 いい
1買. ン 表 示 証 証 書 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第1重号 定
い い 価 証 限
1貸. 預 証 書 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第「0号 定 い い 18. 外 国 法 人 行 譲 渡 性 預 金 証 書
1重. 益 証 行 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第14号 定 い
い
1「
「1. 外 国 者 対 権 利 付 債 権 信 益 権 あ 前 1重. 価 証 表 示
権 利 性 質
前1. 証 証 書 び 前1「. び 前1貸. 証 証 書 う 前1.
証 証 書 性 質 株 式 いい 前「. 前買. 証
び 前 14. 証 う 投 資 法 人 債 び 外 国 投 資 証 投 資 法 人 債 類 証
び 前1「. び 前1貸. 証 証 書 う 前「. 前買. 証 性 質
公 社 債 い い 前1」. 証 び 前14. 証 新 投 資 約 権 証
投 資 法 人 債 び 外 国 投 資 証 投 資 法 人 債 類 証 投資
信 証 い い
委 会 社 信 金 前 掲 価 証 掲 金 融 商 品 金 融 商 品
引 法 第 「 条 第 「 項 規 定 価 証 項 各 号 掲 権 利 含
運 用 指
1 預 金
「 指 定 金 銭 信 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第14号 規 定 益 証 行 信
」 ン
4 手 形 割 引 市 場 い 売 手 形
5 付 債 権 信 益 権 あ 金 融 商 品 引 法 第「条 第「項 第1号 定
買 外 国 者 対 権 利 前5. 権 利 性 質
※ 指 数 変 動 基 準 価 額 変 動 適 映 手 法 い ＜ ン
(3) 運 用 運
運 運
ニ
決 ン 決
職
規 用 体 制 運 用 体
ン 運
運 用 方 針 決 運 用 方 針
基 計 画 書
ン 運
会 議 い
投 資 環 境 運 用 高 責
1回 投 資 環
基 的 運
（．４ 議長
運 用 計 画 書 ン
決 定 基
ン 決 定 事 項
職 権 限
ン 運 用
規 則
（．４ （しＮご 運 用 体
決 定
過 程 経
書 策 定
運 営 諸 方
い 審 議 決
検 討 責 任 者 あ 環 境 検 討 会 運 用 方 針 決
長 原
書 作 成 承
ャ
基 的 運 用
ャ 提
整 合 性 等
用 意 思 決 定 う ごさ ．Ｓ不ご除陥Ｒご
過 程
経 決 定
方 針 載
決 定
（．４ （しＮ
開 催 投
決 定 原 則
承 認
基 計
用 方 針 提 示
確 認 承
定 機 能 担 う
う 定
ごＳ陥 ４ささＮ続ご三
1」
基 計 画
Ｎごさ ．Ｓ不ご除陥Ｒ 投 資 環 境
1 回 運 用会
計 画 書 定 運 用 運 用 計 画 書 承 認
う 運 用 部 い
三 1
い
画 書 経 営 会
ＲごＳ陥 ４ささＮ続ご
い 検 討
会 議 開 催
各 用 計 画 書 作
書 い
い 各
会 議 科 会
ご三 議 長
基 的
ン 諸
作 成
基 計 画 書
各 職 主
会 あ
原 則
運 用 方 針
諸 方 針 運 用 運 用 部 長
書 び 運 用
職 権 限
ン 個
則
決 定
用 会 議
用 会 議
14
運 用 高 責 任 者 職 遂 行
ン 運 用 組 織 運 営
ン ャ 任 命 変 更
運 用 会 議 議 長 基 的 運 用 方 針 決 定
各 ン 配 政 策 決 定
表 締 役 対 随 時 的 確 状 況 報 告
他 ン 運 用 要 事 項 決 定
）ごたつ陥と-（．４ 0～ 5 程
（．４ 補 指 揮 職 遂 行
ン ン 0～ 5 程
（．４ び）ごたつ陥と-（．４ 補 指 揮 職 遂 行
ニ 運 用 部 長 各 運 用 部 1
ン ャ 策 定 運 用 計 画 承 認
ン ャ
ン 運 用 計 画 策 定 沿 構 築
ン 評 価 会 議 運 用 審 査 会 議 ン 会 議 び 執 行 役 員 会 議
各 会 議 体 い 必 要 報 告 審 議 等 行 い 会 議 体 事
局 部 管 理 連 部 門 人 員 」0～ 40 程
ン 評 価 会 議
運 用 実 績 運 用 状 況 い 析 検 討 行 い 運 用 部 ッ
運 用 審 査 会 議
経 営 会 議 科 会 ン 運 用 実 績 状 況 い 報 告 行 い 必 要
事 項 審 議 決 定
ン 会 議
経 営 会 議 科 会 ン 運 用 状 況 運 用 管 理 等 状 況
い 報 告 行 い 必 要 事 項 審 議 決 定
ニ 執 行 役 員 会 議
経 営 会 議 科 会 法 等 遵 状 況 い 報 告 行 い 必 要 事 項 審
議 決 定
会 社 対 管 理 体
会 社 対 々 純 資 産 照 合 定 残 高 照 合 行 い
会 社 部 統 整 備 び 運 用 状 況 報 告 書 い
※ 運 用 体 「01貸 1「 現 在 あ 変 更 場 合 あ
(4) 分 配 方 針
配 対 象 額 経 費 配 当 等 益 売 益 評 価 益 含 等
原 則 配 当 等 益 等 中 配 行 う 配 当 等
益 等 少 額 場 合 配 行 わ い あ
留 保 益 前 。1週 基 い 運 用
(5) 投 資 制 限
ン 益 証 信 約 款
ン 益 証 投 資 割 合 限 設
株 式 信 約 款
15 新 株 引 権 証 等 信 約 款
委 会 社 信 産 属 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額
ン 信 産 属 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額 う
信 産 属 額 合 計 額 得 時 い 信 産 純 資 産 総額
100 「0 超 え 投 資 指
前 い 信 産 属 額 信 産 属 ン
益 証 時 価 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 新 株 引
権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
投 資 信 証 信 約 款
委 会 社 信 産 属 投 資 信 証 ン 益 証 び 金 融
商 品 引 所 場 等 当 引 所 い 常 時 売 却 可 能 市 場 急 変 等
時 的 流 動 性 い 場 合 投 資 信 証 場 投 資 信 証
い い 時 価 総 額 ン 信 産 属 投資
信 証 場 投 資 信 証 時 価 総 額 う 信 産 属
額 合 計 額 信 産 純 資 産 総 額 100 5 超 え 投 資 指
前 い 信 産 属 額 信 産 属 ン
益 証 時 価 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 投 資 信
証 場 投 資 信 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
投 資 株 式 等 範 信 約 款
委 会 社 投 資 指 株 式 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証
金 融 商 品 引 所 場 い 株 式 行 会 社 行 金 融 商 品 引 所 準
市 場 い 引 い 株 式 行 会 社 行 株
主 割 当 社 債 権 者 割 当 得 株 式 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証
い 限 あ
前 規 定 わ 場 定 録 定 株 式 新 株 引 権 証 び
新 株 約 権 証 目 論 見 書 等 い 場 録 確 認
い 委 会 社 投 資 指
銘 柄 新 株 引 権 証 等 信 約 款
委 会 社 信 産 属 銘 柄 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 時
価 総 額 ン 信 産 属 当 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証
時 価 総 額 う 信 産 属 額 合 計 額 信 産 純 資 産 総額
100 5 超 え 投 資 指
前 い 信 産 属 額 信 産 属 ン
益 証 時 価 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 当 新株
引 権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
先 物 引 等 信 約 款 週
委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 価 証 先 物 引 金 融 商 品 引 法 第
「8条 第8項 第」号 掲 い い 価 証 指 数 等 先 物 引 金 融 商 品
引 法 第「8条 第8項 第」号 掲 い い び 価 証 ン 引
金 融 商 品 引 法 第「8条 第8項 第」号 掲 い い び 外 国 金融
商 品 引 所 引 類 似 引 行 う 指
選 択 権 引 ン 引 含
委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 通 先 物 引 び
ン 引 び 外 国 金 融 商 品 引 所 通 引 類 似 引
行 う 指
委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 金 利 先 物 引 び
1買
行 う 指
ワ ッ 引 信 約 款
委 会 社 信 産 属 資 産 効 率 的 運 用 資 異 通 異
金 利 異 金 利 元 定 条 件 交 換 引
ワ ッ 引 い い 行 う 指
ワ ッ 引 指 あ 当 引 契 約 期 限 原 則 信 期 間
超 え い 当 引 当 信 期 間 全 部 解 約 可 能
い 限 あ
ワ ッ 引 指 あ 当 信 産 ワ ッ 引 想 定 元
総 額 ン 信 産 ワ ッ 引 想 定 元 総 額 う 信
産 属 額 合 計 額 い ワ ッ 引 想 定 元
合 計 額 い い 信 産 純 資 産 総 額 超 え い 信
産 部 解 約 等 事 純 資 産 総 額 減 少 ワ ッ 引 想 定 元
合 計 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え 場 合 委 会 社 や
超 え 額 相 当 ワ ッ 引 部 解 約 指
ニ 前 い ン 信 産 ワ ッ 引 想 定 元 総 額
う 信 産 属 額 ン 信 産 ワ ッ
引 想 定 元 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属
ン 益 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
ワ ッ 引 評 価 市 場 実 勢 金 利 等 算 出 価 額 行 う
委 会 社 ワ ッ 引 行 う あ 担 保 提 供 あ い 入 必 要 認
担 保 提 供 あ い 入 指 行 う
金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 信 約 款
委 会 社 信 産 属 資 産 効 率 的 運 用 資 金 利 先 渡 引
び 先 渡 引 行 う 指
金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 指 あ 当 引 決 原 則
信 期 間 超 え い 当 引 当 信 期 間 全 部解
約 可 能 い 限 あ
金 利 先 渡 引 指 あ 当 信 産 金 利 先 渡 引 想 定 元
総 額 ン 信 産 金 利 先 渡 引 想 定 元 総 額 う 信
産 属 額 合 計 額 い 金 利 先 渡 引 想 定 元
合 計 額 い い 信 産 保 金 利 商 品 信 産 1
組 入 価 証 利 払 金 び 償 還 金 等 び 前 。「週 1. 4. 掲 金融
商 品 運 用 い い い 時価 総 額 ン 信
産 保 金 利 商 品 時 価 総 額 う 信 産 属 額 合 計額
い 保 金 利 商 品 時 価 総 額 合 計 額 い い 超 え い
信 産 部 解 約 等 事 保 金 利 商 品 時 価 総額
合 計 額 減 少 金 利 先 渡 引 想 定 元 合 計 額 保 金 利 商 品 時 価 総 額 合
計 額 超 え 場 合 委 会 社 や 超 え 額 相 当
金 利 先 渡 引 部 解 約 指
ニ 前 い ン 信 産 金 利 先 渡 引 想 定 元 総 額
う 信 産 属 額 ン 信 産 金 利 先渡
引 想 定 元 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属
ン 益 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
ン 信 産 保 金 利 商 品 時 価 総 額 う 信 産 属
額 ン 信 産 保 金 利 商 品 時 価 総 額
ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益 証
時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
1貸
総 額 ン 信 産 先 渡 引 想 定 元 総 額 う 信
産 属 額 合 計 額 い 先 渡 引 想 定 元
合 計 額 い い 信 産 保 外 建 資 産 時 価 総 額 ン
信 産 保 外 建 資 産 時 価 総 額 う 信 産 属 額
合 計 額 い 保 外 建 資 産 時 価 総 額 合 計 額 い い
超 え い 信 産 部 解 約 等 事 保 外 建
資 産 時 価 総 額 合 計 額 減 少 先 渡 引 想 定 元 合 計 額 保 外 建資
産 時 価 総 額 合 計 額 超 え 場 合 委 会 社 や 超
え 額 相 当 先 渡 引 部 解 約 指
前 い ン 信 産 先 渡 引 想 定 元 総 額
う 信 産 属 額 ン 信 産 先渡
引 想 定 元 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属
ン 益 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
ン 信 産 保 外 建 資 産 時 価 総 額 う 信 産 属
額 ン 信 産 保 外 建 資 産 時 価 総 額
ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益証
時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 評 価 市 場 実 勢 金 利 等 算 出 価 額
行 う
チ 委 会 社 金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 行 う あ 担 保 提 供 あ い
入 必 要 認 担 保 提 供 あ い 入 指 行 う
引 等 信 約 款
委 会 社 引 等 い 般 社 団 法 人 投 資 信 協 会 規 則 定 合
理 的 方 法 算 出 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え 投 資 指
価 証 付 信 約 款
委 会 社 信 産 効 率 的 運 用 資 信 産 属 株 式 公 社 債
び 投 資 信 証 範 付 指
1. 株 式 付 付 時 い 付 株 式 時 価 合 計 額 信 産 保
株 式 時 価 合 計 額 超 え い
「. 公 社 債 付 付 時 い 付 公 社 債 額 面 金 額 合 計 額 信
産 保 公 社 債 額 面 金 額 合 計 額 超 え い
」. 投 資 信 証 付 付 時 い 付 投 資 信 証 時 価 合 計 額
信 産 保 投 資 信 証 時 価 合 計 額 超 え い
前 定 限 額 超 え 場 合 委 会 社 や
超 え 額 相 当 契 約 部 解 約 指
委 会 社 価 証 付 あ 必 要 認 担 保 入 指
行 う
外 建 資 産 信 約 款
外 建 資 産 実 質 投 資 割 合 限 設
特 場 合 外 建 価 証 投 資 限 信 約 款
外 建 価 証 投 資 い わ 国 国 際 支 理 等 特 必 要 認
場 合 約 あ
外 国 約 引 信 約 款
委 会 社 信 産 効 率 的 運 用 資 外 国 売 約 引 指
前 約 引 指 信 産 約 ン 信
18
産 売 約 ン 信 産 売 約 う 信
産 属 額 合 計 額 差 額 換 算 額 信 産 純資
産 総 額 超 え い 信 産 属 外 建 資 産 変 動
回 避 当 約 引 指 い 限 あ
前 い ン 信 産 約 う 信 産 属
額 ン 信 産 約 総 額
ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益証
時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い ン 信 産
売 約 う 信 産 属 額 ン 信
産 売 約 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信
産 属 ン 益 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い
ニ 前 限 額 超 え 場 合 委 会 社 所 定 期 間 超
え 額 相 当 約 部 解 消 外 国 売 約 引 指
信 用 集 中 回 避 信 約 款
般 社 団 法 人 投 資 信 協 会 規 則 定 者 対 株 式 等 ャ 債
等 ャ び 等 ャ 信 産 純 資 産 総 額 対
比 率 原 則 100 10 合 計 100 「0 超 え い
当 比 率 超 え 場 合 委 会 社 般 社 団 法 人 投 資 信 協 会 規 則
い 当 比 率 う 調 整 行 う
資 金 借 入 信 約 款
委 会 社 信 産 効 率 的 運 用 び 運 用 定 性 資 部 解 約
伴 う 支 払 資 金 手 当 部 解 約 伴 う 支 払 資 金 手 当 借 入 資 金 返
含 目 的 再 投 資 益 配 金 支 払 資 金 手 当
目 的 資 金 借 入 市 場 通 場 合 含 指
当 借 入 金 価 証 等 運 用 行 わ い
部 解 約 伴 う 支 払 資 金 手 当 借 入 期 間 益 者 解 約 金 支 払 開 始
信 産 保 価 証 等 売 却 金 渡 間 解 約 金
入 金 間 償 還 金 入 金 期 間 5営 業 あ 場 合 当
期 間 資 金 借 入 額 当 価 証 等 売 却 金 解 約 金 び 償 還 金 合 計額
限 資 金 借 入 額 借 入 指 行 う 信 産 純資
産 総 額 10％ 超 え い
益 配 金 再 投 資 借 入 期 間 信 産 益 配 金 支 弁
翌 営 業 資 金 借 入 額 益 配 金 再 投 資 額 限
ニ 借 入 金 利 息 信 産 中 支 弁
＜ 参 考 ＞ ン 切A３低+ ン ッ ン 概 要
。1週 投 資 方 針 主 要 投 資 対 象
価 証 主 要 投 資 対 象
。Ｆ週 米 国 金 融 商 品 引 所 場 び 店 頭 録 場 定 び 店 頭 録 定 含
株 式 預 証 含
。継週米 国 株 式 指 数 連 動 場 投 資 信 証
投 資 態
主 米 国 株 式 預 証 含 ※ 投 資 投 資 成 果
３Y８分 切A３低+指 数 動 連 動 運 用 行 い
1重
運 用 効率 株 価 指数 先 物 引 等 利 用 あ
株 式 等 組 入 総 額 株 価 指 数 先 物 引 等 建 玉 時 価 総 額 合 計 額 信 産 純
資 産 総 額 超 え あ
変 動 回 避 ッ 原 則 行 い
ニ 当 初 設定 直 大 追 加 設 定 解 約 生 市 況 急 激 変
想 償 還 準 備 入 等 び 信 産 規 模
運 用 行 わ い あ
。「週 投 資 対 象
当 ン い 投 資 対 象 資 産 種 類 掲
1 掲 特 定 資 産 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 施 行 第」条 掲
い い 価 証
引 権 利 金 融 商 品 引 法 第「条 第「0項 規 定 い
い 掲 。」週 び 定 限
約 束 手 形
ニ 金 銭 債 権 う 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 施 行 規 則 第 「「 条 第 1 項 第 買
号 掲
「 掲 特 定 資 産 外 資 産
手 形
委 会 社 信 金 主 価 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第「項 規 定
価 証 項 各 号 掲 権 利 投 資 指
1 株 新 株 引 権 証 書
「 国 債 証 」 地 方 債 証
4 特 法 法 人 行 債
5 社 債 新 株 引 権 証 社 債 体 新 株 引 権 付 社 債
型 新 株 引 権 付 社 債 い い 新 株 引 権 証
買 特 定 目 的 会 社 特 定 社 債 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第4号 定 い い
貸 特 法 設 立 法 人 行 出 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項
第買号 定 い い
8 協 組 織 金 融 機 優 先 出 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第貸号 定 い い
重 特 定 目 的 会 社 優 先 出 資 証 新 優 先 出 資 引 権 表 示 証 金 融商
品 引 法 第「条 第1項 第8号 定 い い
10 ャ
11 新 株 引 権 証 型 新 株 引 権 付 社 債 新 株 引 権 証 含
び 新 株 約 権 証
1「 外 国 外 国 者 行 証 証 書 前1 前11 証
証 書 性 質
1」 投 資 信 外 国 投 資 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第10号 定 い い
14 投 資 証 新 投 資 約 権 証 投 資 法 人 債 外 国 投 資 証 金 融 商 品 引法
第「条 第1項 第11号 定 い い
15 外 国 付 債 権 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第18号 定 いい
1買 ン 表 示 証 証 書 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第1重号 定
「0
1貸 預 証 書 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第「0号 定 い い 18 外 国 法 人 行 譲 渡 性 預 金 証 書
1重 益 証 行 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第14号 定 い
い
「0 抵 当 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第1買号 定 い い
「1 外 国 者 対 権 利 付 債 権 信 益 権 あ 前1重 価 証 表 示
権 利 性 質
委 会 社 信 金 前 掲 価 証 掲 金 融 商 品 金 融 商 品
引 法 第 「 条 第 「 項 規 定 価 証 項 各 号 掲 権 利 含
運 用 指
1 預 金
「 指 定 金 銭 信 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第14号 規 定 益 証 行 信
」 ン
4 手 形 割 引 市 場 い 売 手 形
5 付 債 権 信 益 権 あ 金 融 商 品 引 法 第「条 第「項 第1号 定
買 外 国 者 対 権 利 前5 権 利 性 質
。」週 主 投 資 限 株 式
株 式 投 資 割 合 限 設
投 資 信 証
投 資 信 証 場 投 資 信 証 投 資 割 合 信 産 純 資 産 総額
5％
外 建 資 産
外 建 資 産 投 資 割 合 限 設
先 物 引 等
委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 価 証 先 物 引 金 融 商 品 引 法第
「8条 第8項 第」号 掲 い い 価 証 指 数 等 先 物 引 金 融商 品
引 法 第「8条 第8項 第」号 掲 い い び 価 証 ン 引
金 融 商 品 引 法 第「8条 第8項 第」号 掲 い い び 外 国 金融
商 品 引 所 引 類 似 引 行 う 指
選 択 権 引 ン 引 含
委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 通 先 物 引 び
ン 引 び 外 国 金 融 商 品 引 所 通 引 類 似 引
行 う 指
委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 金 利 先 物 引 び
ン 引 び 外 国 金 融 商 品 引 所 金 利 引 類 似 引
行 う 指
ワ ッ 引
委 会 社 信 産 属 資 産 効 率 的 運 用 資 ワ ッ 引 行
う 指
ワ ッ 引 指 あ 当 引 契 約 期 限 原 則 信 期 間 超
え い 当 引 当 信 期 間 全 部 解 約 可 能
い 限 あ
ワ ッ 引 指 あ 当 信 産 ワ ッ 引 想 定 元
総 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え い 信 産 部 解 約等
事 純 資 産 総 額 減 少 ワ ッ 引 想 定 元 総 額 信 産
純 資 産 総 額 超 え 場 合 委 会 社 や 超 え 額
「1
ニ ワ ッ 引 評 価 市 場 実 勢 金 利 等 算 出 価 額 行 う
委 会 社 ワ ッ 引 行 う あ 担 保 提 供 あ い 入 必 要 認
担 保 提 供 あ い 入 指 行 う
金 利 先 渡 引 び 先 渡 引
委 会 社 信 産 属 資 産 効 率 的 運 用 資 金 利 先 渡 引
び 先 渡 引 行 う 指
金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 指 あ 当 引 決 原 則
信 期 間 超 え い 当 引 当 信 期 間 全 部 解約
可 能 い 限 あ
金 利 先 渡 引 指 あ 当 信 産 金 利 先 渡 引 想 定 元
総 額 保 金 利 商 品 時 価 総 額 超 え い 信 産 部 解約
等 事 保 金 利 商 品 時 価 総 額 減 少 金 利 先 渡 引 想 定 元
総 額 保 金 利 商 品 時 価 総 額 超 え 場 合 委 会 社 や
超 え 額 相 当 金 利 先 渡 引 部 解 約 指
ニ 先 渡 引 指 あ 当 信 産 先 渡 引 想 定 元
総 額 保 外 建 資 産 時 価 総 額 超 え い 信 産 部解
約 等 事 保 外 建 資 産 時 価 総 額 減 少 先 渡 引 想 定元
総 額 保 外 建 資 産 時 価 総 額 超 え 場 合 委 会 社
や 超 え 額 相 当 先 渡 引 部 解 約 指
金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 評 価 市 場 実 勢 金 利 等 算 出 価 額
行 う
委 会 社 金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 行 う あ 担 保 提 供 あ い
「「
投 資 リ ス ク
。1週 価 額 変 動
当 ン 株 式 値 動 あ 証 外 国 証 あ 投資
基 準 価 額 大 変 動 投 資 元 保 証 い
割 込 あ 委 会 社 指 基 行 信 産 生
利 益 び 損 失 投 資 者 帰 属
投 資 信 預 貯 金 異
投 資 者 当 ン 容 十 理 解 う え 申
込 い う 願 い 申
基 準 価 額 主 変 動 要 因 い
株 価 変 動 価 格 変 動 信 用
株 価 政 治 経 情 勢 行 企 業 業 績 市 場 需 給 等 映 変 動 株 価
短 期 的 長 期 的 大 落 あ 行 企 業 経 営 倒 産 等
場 合 投 資 資 金 回 あ 組 入 銘 柄 株 価
落 場 合 基 準 価 額 落 要 因 投 資 元 割 込 あ
当 ン 銘 柄 当 組 入 比 率 高 場 合 あ 多 数 銘 柄 散
投 資 場 合 比 基 準 価 額 変 動 大 可 能 性 あ
特 定 連 銘 柄 投 資 う 銘 柄 落 局 面 基
準 価 額 大 落 あ
外 国 証 投 資 伴 う
外 建 資 産 換 算 価 値 資 産 自 体 価 格 変 動 当 外 対
変 動 影 響 各 国 金 利 動 向 政 治 経 情 勢
市 場 需 給 他 要 因 大 幅 変 動 あ 組 入 外 建 資 産
い 当 外 高 方 向 場 合 基 準 価 額 落 要 因
投 資 元 割 込 あ
当 ン い 変 動 回 避 ッ 原 則
行 い 基 準 価 額 変 動 影 響 直 接
ン
投 資 対 象 国 地 域 い 政 治 経 情 勢 変 等 市 場 混 乱 生 場 合
引 対 新 規 設 場 合 基準 価 額 想 外 落
方 針 沿 運 用 困 あ
他
解 約 申 込 あ 場 合 解 約 資 金 手 当 組 入 証 売 却
い あ 際 市 場 規 模 や 市 場 動 向 市 場 実 勢 押
「」 因
ン 資 産 ン 譲 渡 性 預 金 証 書 等 短 期 金 融 資 産 運 用 場 合
債 履 行 損 失 生 あ 信 用 場 合 基 準 価 額
落 要 因
。「週 換 金 性 等 限 場 合
通 常 異 状 況 い 付 換 金 限 設 あ
金 融 商 品 引 所 等 引 停 外 国 引 停 他 や 得 い 事 情
生 場 合 付 換 金 申 込 付 中 付
付 申 込 消 あ
換 金 申 込 付 中 場 合 益 者 当 付 中 前 行
当 換 金 申 込 撤 回 益 者 換 金 申 込
撤 回 い 場 合 当 付 中 解 初 基 準 価 額 計 算 換 金
申 込 付 扱 い
。」週 他 留 意
当 ン 引 金 融 商 品 引 法 第」貸条 買 規 定 い わ ゆ ン
適 用 あ
※ 指 数 変 動 基 準 価 額 変 動 適 映 い い ＜
。4週 運 用
※ 流 当 合 引
性
管 理 体
用 管 理
流 動 性
当 社 運
合 理 的 条 件
引 停 等
流 び 流 動 性
生 時
理 体 ※
対 管
運 用
件 引
市 場 流 動 性
生 時
時 対
管 理 体
う 大
困
い 引
当 時
対 応 策 ン
「4
解 約 換
引 い
当 社 運 用
滑 事 遂
ン ン
い
換 金 び 市 場
い 合 理
信 産
遂 行 目 的 ン
必 要
混 乱 引
理 的 条 件
産 流
事 前 対
ン 定
資 金 確 保 引 所
引 困
流 動 性
対 策 び
定 い
保 休 業 困
防
「買
手 数 料 等 及 び 税 金
(1) 申 込 手 数 料
売会社 付時 申込手数料 料率 限 「.1買％ 税 抜 「.0％
い 体的 手 数 料 料 率 等 い 売会社 委 会社 問合わ い
電 問 合 わ 先 委 会 社
電 番 号 ン 01「0-10買「1「
営 業 重野00～ 1貸野00
申 込 手数 料 消 費 税 等 課
配金再投資 益 配 金 再 投 資 際 申 込 手 数 料
申込手数料 付時 商品 明 商品情報 提供 投資情報 提供 引執行等
対価 わ 売会社 問合わ い
(2) 換 金 解 約 手 数 料
換 金 手 数 料 あ
信 産 留 保 額 あ
(3) 信 報 酬 等
信 報 酬 総 額 計 算 期 間 通 毎 信 産 純 資 産 総 額 率 0.貸8」％ 税
抜0.貸「5％ 乗 得 額 信 報 酬 毎 計 算 期 間 初 買 終 了 買
終 了 休 業 場 合 翌 営 業 び 毎 計 算 期 信 終 了
信 産 中 支 弁
信 報 酬 消 費 税 等 相 当 金 額 信 報 酬 支 弁 信 産 中 支
弁
信 報 酬 委 会 社 売 会 社 会 社 配
委 会 社 売 会 社 会 社
率0.」貸％ 税 抜
率0.」」％ 税 抜
率0.0「5％ 税 抜
※ 信 報 酬 配 途 消 費 税 率 乗 額
前 売 会 社 配 売 会 社 行 う 業 対 行 手 数 料 あ 委 会
社 信 産 売 会 社 支 払 わ
信 報酬 対価 役 容 配 先 応
委 会 社 ン 運 用 調 査 会 社 運 用 指 基 準 価 額 計 算 目 論 見 書
運 用 報 告 書 作 成 等 対 価
売 会 社 運 用 報 告 書 等 各 種 書 類 付 ン 管 理 購 入 情 報提
供 等 対 価
会 社 運 用 産 管 理 委 会 社 指 実 行 対 価
(4) そ の の 手 数 料 等
「貸
信 産 租 税 信 事 処 理 要 諸 費 用 会 社 立 え 立 金
利 息 び 信 産 監 査 報 酬 び 当 監 査 報 酬 消 費 税 等 相 当
金 額 益 者 担 信 産 中 支 弁
信 産 属 価 証 等 連 生 訟 物 権 利 他 権 利 基
い 益 金 生 場 合 当 支 払 い 際 特 必 要 費 用 処 理 費 用
郵 料 等 益 者 担 当 益 金 支 弁
信 産 価 証 売 行 う 際 生 売 委 手 数 料 当 売 委 手 数 料
消 費 税 等 相 当 金 額 先 物 引 ン 引 等 要 費 用 信 産
属 資 産 外 国 保 管 場 合 費 用 信 産 中 支 弁
※ 他 手 数 料 等 い 運 用 状 況 等 変 動 事 前 料 率
限 額 等 示
手 数 料 等 合 計 額 い 保 期 間 等 応 異 表 示
場 投 資 信 証 市 場 価 格 引 費 用 表 示
＜ ン 支 弁 手 数 料 等 ＞
信 産 租 税 価 証 売 時 売 委 手 数 料 先 物 引 ン 引
等 要 費 用 資 産 外 国 保 管 場 合 費 用 等 支 弁
(5) 課 税 の 扱 い
課 税 株 式 投 資 信 扱 わ
個 人 投 資 者 対 課 税
益 配 金 対 課 税
益 配 金 う 課 税 扱 い 普 通 配 金 い 配 当 所 得 課 税
「0％ 所 得 税15％ び 地 方 税 5％ 税 率 源 泉 徴 行 わ 申 告 要
適 用 確 定 申 告 行 い 申 告 課 税 総 合 課 税 配 当
適 用 あ 選 択 「0」貸 1「 」1 基 準
所 得 税 額 「.1％ 税 率 乗 復 興 特 所 得 税 課 税 率 「0.」15％ 所 得 税 15％ 復 興 特 所 得 税0.」15％ び 地 方 税5％
解 約 金 び 償 還 金 対 課 税
部 解 約 時 び 償 還 時 差 益 解 約 価 額 び 償 還 価 額 得 費 用 申 込 手 数 料
税 込 含 利 益 い 譲 渡 所 得 「0％ 所 得 税15％
び 地 方 税 5％ 税 率 申 告 課 税 適 用 「0」貸 1「
」1 基 準 所 得 税 額 「.1 ％ 税 率 乗 復 興 特 所 得 税 課 税 率
「0.」15％ 所 得 税15％ 復 興 特 所 得 税0.」15％ び 地 方 税5％
損 益 通 算 い
部 解 約 時 び 償 還 時 損 失 い 確 定 申 告 場 株 式 等 特 定 公 社
債 公 募 公 社 債 投 資 信 含 譲 渡 益 び 償 還 差 益 相 殺
申 告 課 税 選 択 場 株 式 等 配 当 所 得 び 利 子 所 得 損 益 通 算 可 能
翌 」 間 場 株 式 等 譲 渡 益 償 還 差 益 び 配 当 等 利 子
繰 越 部 解 約 時 び 償 還 時 差 益 い 他 場
株 式 等 譲 渡 損 び 償 還 差 損 相 殺 可 能
特 定 課 税 扱 い 売 会 社 問 合 わ い
※ 少 額 投 資 非 課 税 愛 称 Ｉ Ａ ニ 利 用 場 合
公 募 株 式 投 資 信 税 法 少 額 投 資 非 課 税 Ｉ Ａ ニ 適 用 対 象
「8
新 購 入 公 募 株 式 投 資 信 生 配 当 所 得 び 譲 渡 所 得 5 間 非 課税
他 生 配 当 所 得 や 譲 渡 所 得 損 益 通 算
「0歳 満 方 対 象 非 課 税 ュ ニ Ｉ Ａ 利 用 場 合 毎 間
80 万 範 新 購 入 公 募 株 式 投 資 信 生 配 当 所 得 び 譲 渡 所
得 5 間 非 課 税 他 生 配 当 所 得 や 譲 渡 所 得 損 益 通 算
利 用 売 会 社 非 課 税 開 設 定 条 件 当 方
当 ン 非 課 税 扱 い 売 会 社 異 場 合 あ
わ 売 会 社 問 合 わ い
法 人 投 資 者 対 課 税
法 人 投 資 者 支 払 い 益 配 金 う 課 税 扱 い 普 通 配 金 び
部 解 約 時 び 償 還 時 個 元 超 過 額 い 配 当 所 得 課 税 15％ 所
得 税 15％ 税 率 源 泉 徴 ※
法 人 額 地 方 税 源 泉 徴 あ
益 配 金 う 所 得 税 法 課 税 対 象 普 通 配 金 あ 元 払 戻
金 特 配金 課 税 「0」貸 1「 」1 基 準 所 得 税 額 「.1％
税 率 乗 復 興 特 所 得 税 課 税 率 15.」15％ 所 得 税15％ び 復 興 特 所
得 税0.」15％ 益 金 算 入 適 用 あ
※ 源 泉 徴 税 金 法 人 税 額
＜ 注1＞ 個 元 い
投 資 者 信 時 益 権 価 額 等 申 込 手 数 料 び 当 申 込 手 数 料 消
費 税 等 相 当 金 額 含 当 投 資 者 元 個 元 あ
投 資 者 ン 益 権 複 数 回 得 場 合 個 元 当 投 資 者 追
加 信 行 う 当 投 資 者 益 権 数 加 均 算 出
個 元 複 数 支 店 ン 申 込 場 合 把 握方法
異 場 合 あ 売 会 社 問 合 わ い
投 資 者 元 払 戻 金 特 配 金 場 合 益 配 金 生 時 個 元
当 元 払 戻 金 特 配 金 額 当 投 資 者 個 元
＜ 注「＞ 益 配 金 課 税 い
追 加 型 株 式 投 資 信 益 配 金 課 税 扱 い 普 通 配 金 非 課 税 扱
い 元 払 戻 金 特 配 金 投 資 者 元 部 払 戻 相 当 部
区 あ
投 資 者 益 配 金 際 当 益 配 金 落 基 準 価 額 当 投 資 者
個 元 額 場 合 当 投 資 者 個 元 回 い 場 合 当
益 配 金 全 額 普 通 配 金 当 益 配 金 落 基 準 価 額 当 投資
者 個 元 回 い 場 合 回 部 額 元 払 戻 金 特 配 金
当 益 配 金 当 元 払 戻 金 特 配 金 額 普 通 配金
※ 「01貸 1「 現 在 税 法 改 場 合 等
容 変 更 あ
「重 運 用 状 況
(1) 投 資 状 況 当 事 項 あ
(2) 投 資 資 産 当 事 項 あ
(3) 運 用 実 績 当 事 項 あ
」0 参 考 情 報 運 用 実 績
基 準 価 額 純 資 産 移
当 ン 「018 」 5 運 用 開 始 定 あ 当 事 項 あ
配 移
当 ン 「018 」 5 運 用 開 始 定 あ 当 事 項 あ
主 要 資 産 状 況
当 ン 「018 」 5 運 用 開 始 定 あ 当 事 項 あ
間 益 率 移
」1
第 管 理 及 び 運 営
申 込 販 売 手 続 等
益 権 得 申 込 者 売 会 社 い 引 開 設 う え 得 申 込 行 う
当 ン 益 配 金 税 金 差 引 い 無 手 数 料 自 動 的 再 投 資 配 金再
投 資 益 配 行 わ 益 配 金 益 者 支 払 う 配 金 支 払い
あ
配 金 再 投 資 利 用 場 合 得 申 込 者 売 会 社 定 積 立 投 資 約款
い 契 約 定 契 約 い い 締 結
売 会 社 益 権 得 申 込 者 対 単 1 単 1 単 売会
社 定 単 得 申 込 応
売 会 社 ニ ュ 証 引 所 休 業 付 得 申 込 付
益 権 得 申 込 付 行 い
付 価 額 1 万 当 付 申 込 付 翌 営 業 基 準 価 額 当 初 自 己 設 定
い 1万 当 1万
付 時 申 込 手 数 料 い 売 会 社 定 申 込 手 数 料
消 費 税 等 課 配 金 再 投 資 益 配 金 再 投 資 際 申込 手
数 料
申 込 期 間 い 委 会 社 各 営 業 午 」時 付 得 申 込 当
申 込 売 会 社 所 定 事 手 完 了 当 付 扱い
時 刻 過 行 わ 申 込 翌 営 業 扱 い
金 融 商 品 引 所 等 引 停 外 国 引 停 他 や 得 い 事 情 生
委 会 社 追 加 設 定 限 措 置 場 合 売 会 社 得 申 込 付
中 付 得 申 込 消
得 申 込 者 売 会 社 得 申 込 時 あ 自 己 開 設
当 ン 益 権 振 行 う 振 機 等 示 当 当
得 申 込 者 数 増 加 載 録 行 わ 売 会 社 当
得 申 込 金 支 払 い 引 換 え 当 当 得 申 込 者 数 増 加 載
録 行 う 委 会 社 追 加 信 割 益 権 い
振 機 等 振 簿 新 載 録 社 振 法 定 事 項 振 機
通 知 行 う 振 機 等 委 会 社 振 機 通 知 あ 場 合
社 振 法 規 定 い 備 え 振 簿 新 載 録 行 い
会 社 信 契 約 締 結 生 益 権 い 信 契 約 締 結 時 追 加 信 生
益 権 い 追 加 信 振 機 定 方 法 振 機 当 益 権
信 設 定 旨 通 知 行 い
換 金 解 約 手 続 等
委 会 社 各 営 業 午 」時 付 換 金 申 込 当 申 込 売 会社
所 定 事 手 完 了 当 付 扱 い 時 刻 過 行
わ 申 込 翌 営 業 扱 い
信 産 資 金 管 理 滑 行 う 大 解 約 請 求 限 あ
＜ 部 解 約 ＞
益 者 自 己 帰 属 益 権 い 単 1 単 売 会 社 定
単 委 会 社 部 解 約 実 行 請 求
売 会 社 ニ ュ 証 引 所 休 業 付 部 解 約 請 求
」「
益 者 部 解 約 実 行 請 求 売 会 社 対 振 益 権 行
う
解 約 価 額 部 解 約 実 行 請 求 付 翌 営 業 基 準 価 額
解 約 価 額 原 則 委 会 社 各 営 業 計 算
解 約 価 額 基 準 価 額 売会社 委 会社 問合わ 知
委 会社 覧
電 問 合 わ 先 委 会 社
電 番 号 ン 01「0-10買「1「
営 業 重野00～ 1貸野00
委 会 社
し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/
委 会 社 金 融 商 品 引 所 等 引 停 外 国 引 停 他 や 得
い 事 情 あ 部 解 約 実 行 請 求 付 中 部 解
約 実 行 請 求 付 中 場 合 益 者 当 付 中 前 行 当
部 解 約 実 行 請 求 撤 回 益 者 部 解 約 実 行
請 求 撤 回 い 場 合 当 振 益 権 解 約 価 額 当 付 中 解
初 基 準 価 額 計 算 部 解 約 実 行 請 求 付 当 計 算 翌 営
業 基 準 価 額
部 解 約 金 売 会 社 営 業 所 等 い 原 則 部 解 約 実 行 請 求 付
起 算 5営 業 目 益 者 支 払 い
会 社 部 解 約 金 い 益 者 支 払 開 始 全 額 委 会 社
指 定 預 金 等 払 込 会 社 委 会 社 指 定 預 金 等 部 解 約
金 払 込 益 者 対 支 払 い 責 任
部 解 約 実 行 請 求 行 う 益 者 開 設 い 振 機 等 対 当
益 者 請 求 信 契 約 部 解 約 委 会 社 行 う 引 換 え 当 部 解約
益 権 数 数 抹 消 申 請 行 う 社 振 法 規 定 い 当
振 機 等 い 当 数 減 少 載 録 行 わ
資 産 管 理 等 の 概 要
(1) 資 産 の 評 価
基 準 価 額 信 産 純 資 産 総 額 計 算 益 権 数 1万 当
価 額 い い
純 資 産 総 額 信 産 属 資 産 入 担 保 金 用 価 証 法
び 般 社 団 法 人 投 資 信 協 会 規 則 時 価 注1 注「 評 価 得 信
産 資 産 総 額 債 総 額 金 額 い い
注1 当 ン 主 要 投 資 対 象 資 産 評 価 方 法 概 要
ン 益 証 計 算 基 準 価 額 評 価
注「 ン 主 要 投 資 対 象 資 産 評 価 方 法 概 要
外 国 株 式 原 則 金 融 商 品 引 所 店 頭 市 場 計 算 時 い 知
う 直 近 終 相 場 終 気 配 相 場 評 価
外 建 資 産 外 国 通 表 示 価 証 外 建 価 証 い い 預
」」
計 算 対 顧 電 信 売 相 場 仲 値 計 算 約 評 価 原 則
わ 国 計 算 対 顧 先 物 売 相 場 仲 値
基 準 価 額 原 則 委 会 社 各 営 業 計 算
基準価額 売会社 委 会社 問合わ 知
委 会社 覧
電 問 合 わ 先 委 会 社
電 番 号 ン 01「0-10買「1「
営 業 重野00～ 1貸野00
委 会 社
し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/
(2) 保 管
当 事 項 あ
(3) 信 期 間
「018 」 5 「0「8 1 「8 。5週 信 契 約 解
約 信 終 了 あ
委 会 社 信 期 間 満 了 前 信 期 間 延 長 益 者 利 あ 認
会 社 合 意 う え 信 期 間 延 長
(4) 計 算 期 間
毎 1 」1 翌 1 」0 第1計 算 期 間 「018 」 5
「01重 1 」0 終 計 算 期 間 「0「貸 1 」1 「0「8 1 「8
わ 各 計 算 期 間 終 了 当 当 い い
休 業 場 合 各 計 算期 間 終 了 当 翌 営 業 翌 計
算 期 間 開 始 終 計 算 期 間 終 了 適 用
(5) そ の
信 終 了
1 委 会 社 益 権 数 」0億 場 合 ３Y８分 切A３低+指 数
改 廃 場 合 信 契 約 解 約 益 者 利 あ
認 や 得 い 事 情 生 会 社 合 意 う え 信
契 約 解 約 信 終 了 場 合 い 委 会 社 あ
解 約 う 旨 監 督 官 庁 出
「 委 会 社 前1 事 項 い 書 面 決 議 書 面 決 議 い い
行 い 場 合 い あ 書 面 決 議 び 信 契 約 解約
理 事 項 定 当 決 議 「 間 前 信 契 約 知 い
益 者 対 書 面 事 項 載 書 面 決 議 通 知
」 前 「 書 面 決 議 い 益 者 委 会 社 び 当 ン 信 産 当
ン 益 権 属 当 益 権 益 者 会 社
」 い 益権 数 応 議決 権 行使
信 契 約 知 い 益 者 議 決 権 行 使 い
当 知 い 益 者 書 面 決 議 い 賛 成
4 前 「 書 面 決 議 議 決 権 行 使 益 者 議 決 権 」 「
あ 多 数 行 い
5 前「 前4 規 定 委 会 社 信 契 約 解 約 い 提 案 場 合
い 当 提 案 信 契 約 益 者 書 面 電 磁 的 録
」4
や 得 い 事 情 生 い 場 合 あ 前「 前4 手 行 う
困 場 合
買 委 会 社 監 督 官 庁 信 契 約 解 約 命 命
い 信 契 約 解 約 信 終 了
貸 委 会 社 監 督 官 庁 録 消 解 散 業 廃
委 会 社 信 契 約 解 約 信 終 了 監 督 官庁
信 契 約 委 会 社 業 他 投 資 信 委 会 社 引 命
書 面 決 議 否 決 場 合 当 投 資 信 委 会 社 会 社 間
い
8 会 社 辞 任 場 合 裁 所 会 社 解 任 場 合 い 委 会 社
新 会 社 選 任 い 委 会 社 信 契 約 解 約 信 終 了
信 約 款 変 更 等
1 委 会 社 益 者 利 益 必 要 認 や 得 い 事 情 生
会 社 合 意 う え 信 約 款 変 更 当 ン 他
ン 併 合 投 資信 及 び 投 資 法 人 法 第1買条 第「号 規 定 委 者
指 型 投 資 信 併 合 い い 行 う あ
変 更 併 合 う 旨 び 容 監 督 官 庁 出
信 約 款 1 貸 定 外 方 法 変 更 い
「 委 会社 前1 事 項 前1 変 更 事項 あ 容 大
当 場 合 限 前 1 併 合 事 項 あ 併 合 益 者 利 益 及 影
響 軽 微 当 場 合 大 信 約 款 変 更 等 い い
い 書 面 決 議 行 い 場 合 い あ 書 面 決 議
び 大 信 約 款 変 更 等 容 び 理 事 項 定 当 決 議
「 間前 信 約 款 知 い 益 者 対 書 面
事 項 載 書 面 決 議 通 知
」 前 「 書 面 決 議 い 益 者 委 会 社 び 当 ン 信 産 当
ン 益 権 属 当 益 権 益 者 会 社
」 い 益権 数 応 議決 権 行使
信 約 款 知 い 益 者 議 決 権 行 使 い
当 知 い 益 者 書 面 決 議 い 賛 成
4 前 「 書 面 決 議 議 決 権 行 使 益 者 議 決 権 」 「
あ 多 数 行 い
5 書 面 決 議 効 力 当 ン 益 者 対 効 力 生
買 前「 前5 規 定 委 会 社 大 信 約 款 変 更 等 い 提 案
場 合 い 当 提 案 信 約 款 益 者 書 面 電磁
的 録 意 意 思 表 示 適 用
貸 前1 前買 規 定 わ 当 ン い 併 合 書 面 決 議 可決
場 合 あ 当 併 合 複 数 他 ン い 当 併
合 書 面 決 議 否 決 場 合 当 他 ン 併 合 行 う
8 委 会 社 監 督 官 庁 命 基 い 信 約 款 変 更 う 前 1
前貸 規 定 い
対 益 者 益 権 請 求 適 用
当 ン 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 第18条 第1項 定 対 益 者
益 権 請 求 規 定 適 用
」5
1 委 会 社 運 用 経 過 信 産 容 価 証 売 状 況 費 用 明 う
要 事 項 載 交 付 運 用 報 告 書 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 第14条第
4 項 定 運 用 報 告 書 計 算 期 間 作 成 信 産 知 い
益 者 対 交 付 電 子 交 付 選 択 場 合 所 定 方 法
交 付
「 委 会 社 運 用 報 告 書 全 体 版 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 第 14 条 第 1
項 定 運 用 報 告 書 作 成 委 会 社 掲 載
委 会 社
し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/
」 前 「 規 定 わ 益 者 運 用 報 告 書 全 体 版 交 付 請 求 あ
場 合 交 付
公 告
1 委 会 社 益 者 対 公 告 電 子 公 告 方 法 行 い
掲 載
し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/
「 前 1 電 子 公 告 公 告 い 事 故 他 や 得 い 事 生
場 合 公 告 経 新 聞 掲 載
法 人 契 約 更 改
委 会 社 売 会 社 間 締 結 益 権 募 集 売 扱 い 等 契 約
期 間 満 了 1 」 前 委 会 社 び 売 会 社 い 何
意 思 表 示 い 自 動 的 1 間 更 新 自 動 延 長 扱 い
」買
益 者 の 権 利 等
信 契 約 締 結 当 初 び 追 加 信 当 初 益 者 委 会 社 指 定 益 権 得 申 込 者
割 益 権 得 申 込 数 応 得 申 込 者 帰 属
益 者 主 権 利 容 行 使 方 法 等
益 配 金 び 償 還 金 請 求 権
益 者 益 配 金 配 金 額 委 会 社 決 定 び 償 還 金 信 終 了時
信 産 純 資 産 総 額 益 権 数 額 い い 持 応
請 求 権 利
益 配 金 決 算 い 振 機 等 振 簿 載 録 い 益
者 当 益 配 金 決 算 前 い 部 解 約 行 わ 益 権 益
者 当 益 配 金 計 算 期 間 前 設 定 益 権
得 申 込 金 支 払 前 売 会 社 義 載 録 い 益 権 い 原 則
得 申 込 者 原則 決 算 起 算 5営 業 支 払 い
わ 定 契 約 基 い 益 配 金 再 投 資 益 者 い
原 則 毎 計 算 期 間 終 了 翌 営 業 益 配 金 再 投 資 再 投 資 増 加
益 権 振 簿 載 録
償 還 金 信 終 了 い 振 機 等 振 簿 載 録 い 益
者 信 終 了 前 い 部 解 約 行 わ 益 権 益 者
当 信 終 了 前 設 定 益 権 得 申 込 金 支 払 前 売 会 社 義 載
録 い 益 権 い 原 則 得 申 込 者 原 則 信
終 了 起 算 5営 業 支 払 い
益 配 金 び 償 還 金 支 払 い 売 会 社 営 業 所 等 い 行 う
益 者 益 配 金 い 支 払 開 始 5 間 支 払 い 請 求 い
び 信 終 了 償 還 金 い 支 払 開 始 10 間 支 払 い 請 求 い
権 利 失 い 会 社 交 付 金 銭 委 会 社 帰 属
換 金 請 求 権
益 者 保 益 権 換 金 権 利 権 利 行 使 方 法 等 い
」貸
第 ファンドの経理状況
財務諸表
当 ン 諸表 諸表等 用語 様式及び作成方法 規則 昭和 」8 大
蔵省 第 5重 号 並び 規則第 「 条 「 規定 投資信 産 計算 規則
成 1「 総理府 第 1」」 号 基 い 作成 監査法人 監査 うえ 価証
報告書 載
当 ン 中間 諸表 中間 諸表等 用語 様式及び作成方法 規則 昭
和 5「 大蔵省 第 」8 号 並び 規則第 」8 条 」 及び第 5貸 条 「 規定 投資信
産 計算 規則 成1「 総理府 第1」」号 基 い 作成 監査法人 監
査 うえ 半期報告書 載
(1) 貸借対照表
当事項 あ
(2) 損益及び剰余金計算書
当事項 あ
(3) 注 表
当事項 あ
(4) 附属明細表
」8
ファンドの現況
」重
第 内 国 投 資 信 益 証 券 務 の 概 要
。1週 義 書 換 え 手 等 当 事 項 あ
。「週 益 者 対 特
あ
。」週 譲 渡 限 容
譲 渡 限 あ
。4週 益 証 再 行
益 者 委 会 社 や 得 い 事 情 等 益 証 行 場 合 無
式 益 証 式 益 証 変 更 請 求 式 益 証 無 式 益 証
変 更 請 求 益 証 再 行 請 求 行 わ い
。5週 益 権 譲 渡
益 者 保 益 権 譲 渡 場 合 当 益 者 譲 渡 対 象
益 権 載 録 い 振 簿 振 機 等 振 申 請
申 請 あ 場 合 振 機 等 当 譲 渡 譲 渡 人 保
益 権 数 減 少 び 譲 人 保 益 権 数 増 加 備 え
振 簿 載 録 振 機 等 振 先
開 設 い 場 合 譲 人 振 先 開 設 他 振 機 等 当
他 振 機 等 機 含 社 振 法 規 定 い 譲 人 振 先
益 権 数 増 加 載 録 行 わ う 通 知
振 い 委 会 社 当 益 者 譲 渡 対 象 益 権 載
録 い 振 簿 振 機 等 譲 人 振 先 開 設 振 機
等 異 場 合 等 い 委 会 社 必 要 認 や 得 い 事 情 あ
断 振 停 や 振 停 期 間 設
。買週 益 権 譲 渡 対 抗 要 件
益 権 譲 渡 振 簿 載 録 委 会 社 び 会
社 対 抗
。貸週 益 権 再 割
委 会 社 会 社 協 議 う え 社 振 法 定 い 定 現 在
益 権 均 等 再 割
益 権 再 割 行 う あ 各 益 者 保 益 権 数 1 満 端 数 生
場 合 当 端 数 捨 当 端 数 処 理 管 理 機
行 い 各 益 者 保 益 権 数 合 計 数 益 権 再
割 比 率 基 委 会 社 計 算 益 権 数 合 計 数 間 差 生
場 合 委 会 社 計 算 益 権 数 当 差 減 当 数 金 額 い
益 金 計
。8週 償 還 金
償 還 金 償 還 い 振 機 等 振 簿 載 録 い 益 者 償
還 前 い 部 解 約 行 わ 益 権 益 者 当 償 還
前 設 定 益 権 得 申 込 金 支 払 前 売 会 社 義 載 録
40
。重週 質 権 載 録 益 権 扱 い い
振 機 等 振 簿 質 権 載 録 い 益 権 益 配 金
支 払 い 部 解 約 実 行 請 求 付 部 解 約 金 び 償 還 金 支 払 い 等 い
41
第
部
委
会社等の情報
第 委 会 社 等 の 概 況
委 会 社 等 の 概 況
. 資 金 額
「01貸 1「 現 在
資 金 額 151億貸,4「貸万「,500 行 可 能 株 式 総 数 貸重重万重,重80株 行 株 式 総 数 「買0万8,5「5株
過 去5 間 資 金 額 増 減 当 事 項 あ
. 委 会 社 機 構 会 社 意 思 決 定 機 構
業 執 行 要 事 項 締 役 会 決 議 決 定 締 役 株 主 総 会
い 選 任 任 期 選 任 1 終 了 事 業 う 終
定 時 株 主 総 会 終 結
締 役 会 4 表 締 役 選 定 表 締 役 会 社 表 締 役 会
決 議 い 業 執 行
締 役 役 付 執 行 役 員 等 構 成 経 営 会 議 経 営 全 般 基 的 事
項 審 議 決 定 経 営 会 議 科 会 設 置 専 門 的 事 項 い 権
限 委
投 資 運 用 意 思 決 定 機 構
投 資 運 用 意 思 決 定 機 構 概 要 い
ン 個 会 議
ン 運 営 諸 方 針 載 基 計 画 書 経 営 会 議 科 会 あ ン 個
会 議 い 審 議 決 定
投 資 環 境 検 討 会
運 用 高 責 任 者 あ （．４ （しＮごさ ．Ｓ不ご除陥ＲごＳ陥 ４ささＮ続ご三 議 長 原 則 1回 投 資 環 境 検 討 会 開 催 投 資 環 境 い 検 討
運 用 会 議
（．４ 議長 原 則 1回 運 用会 議 開 催 基 的 運 用 方 針 決 定
ニ 運 用 部 長 ン ャ
ン ャ 基 計 画 書 定 各 ン 諸 方 針 運 用 会 議
決 定 基 的 運 用 方 針 運 用 計 画 書 作 成 運 用 部 長
ン ャ 提 示 運 用 計 画 書 い 基 計 画 書 び 運 用 会 議
決 定 事 項 整 合 性 等 確 認 承 認
ン 評 価 会 議 運 用 審 査 会 議 ン 会 議 び 執 行 役 員 会 議
ン 評 価 会 議
運 用 実 績 運 用 状 況 い 析 検 討 行 い 運 用 部
ッ
運 用 審 査 会 議
経 営 会 議 科 会 ン 運 用 実 績 状 況 い 報 告 行 い 必
4「
経 営 会 議 科 会 ン 運 用 状 況 運 用 管 理 等 状 況
い 報 告 行 い 必 要 事 項 審 議 決 定
執 行 役 員 会 議
経 営 会 議 科 会 法 等 遵 状 況 い 報 告 行 い 必 要 事 項
4」
業 の 内 容 及 び 営 業 の 概 況
委 会 社 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 定 投 資 信 委 会 社 証
投 資 信 設 定 行 う 金 融 商 品 引 法 定 金 融 商 品 引 業 者 運
用 投 資 運 用 業 行 い 金 融 商 品 引 法 定 投 資 助 言 業 等 連
業 行 い
「01貸 1「 現 在 委 会 社 運 用 行 い 投 資 信 親 投 資 信
基 的 性 格 数 純 資 産 額 合 計 額 百 万
単 型 株 式 投 資 信 貸重 「0重,買買1
追 加 型 株 式 投 資 信 貸08 15,」05,重重0
株 式 投 資 信 合 計 貸8貸 15,515,買5「
単 型 公 社 債 投 資 信 「4 1「5,84「
追 加 型 公 社 債 投 資 信 14 1,買買」,8貸貸
公 社 債 投 資 信 合 計 」8 1,貸8重,貸1重
44
委 会社等の経理状況
当 社 諸 表 諸 表 等 用 語 様 式 及 び 作 成 方 法 規 則 昭 和 」8 大 蔵 省
第 5重号 諸表 等 規 則 い う 並び 規 則 第 条 規 定 基 金 融 商 品 引
業 等 府 成 1重 府 第 5「号 基 い 作 成
当 社 中 間 諸 表 中 間 諸 表 等 用 語 様 式 及 び 作 成 方 法 規 則 昭
和 5「 大 蔵 省 第 」8号 中 間 諸 表 等 規 則 い う 並 び 規 則 第 」8条 及 び 第 5貸条
規 定 金 融 商品 引 業 等 府 成 1重 府 第 5「号 基
い 作 成
当 社 金 融 商 品 引 法 第 1重」条 第 項 規 定 基 第 58期 事 業 成 「8
成 「重 」1 諸 表 い 監 査 限 責 任 あ 監 査 法 人
第 5重期 事 業 中 間 会 計 期 間 成 「重 成 「重 」0
中 間 諸 表 い 限 責 任 あ 監 査 法 人 中 間 監 査
