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-疑わしい取引の届出の際の留意事項について
平 成 2 6 年 1 1 月 、 犯 罪 に よ る 収 益 の 移 転 防 止 に 関 す る 法 律 が 、 平 成 2 7 年 ９ 月 、 同 施 行 令
及び同施行規則がそれぞれ改正され 、平成28年10月１日をもって施行となり ます。
こ れ に 伴い 、「 疑 わし い 取 引の 届 出 」の 作 成 要 領が 一 部 変更 と な りま し たの で、 10月１
日 以 降 の 届 出 に 関 し て は 、 下 記 留 意 事 項 の と お り 入 力 又 は 記 入 す る よ う お 願 い し ま す 。
記
１ 「 代 表者 ・ 取 引 担当 者 ・ 代理 人 ・ その 他 関 係者 に 関 す る事 項 」（ 別記 様 式第 ２号 ）に
ついて
本 改正により、特定取引等の任に当たって いる者であると認める要件のうち
・ 「 当 該 顧 客 等 が発 行 し た 身分 証 明 書そ の 他 の当 該 顧 客等 の 役 職 員で あ る こと
を示す書面（社 員証等）を有していること。」が削除
・ 「 当 該 顧 客等 の 役 員と し て 登記 さ れ てい る こ と。」が 、「 当該 顧 客 等 を代 表す
る権限を有する 役員として登記されていること。」に改正
さ れ て い ま す の で 、「 特 定 取 引 等 の 任 に 当 た っ て い る と 認 め た 理 由 」 欄 を 入 力 ・ 記 入
する 場合には注意してください。
２ 「実質的支配者に関する事項」（別記様式第２号）について
(1) 「実質的支配者の有無の確認 方法」欄の名称変更
本改正に伴い、項目名が次のとおり変 更となりました。
旧 実質的支配 者の有無の確認方法
新 実質的支配者と顧客等との関係及 びその確認を行った方法
※ 事 業者プログラムの情報定義コードを更新 してください。
(2) 「実質的支配者と顧客等との 関係及びその確認を行った方法」欄の入 力要領
「実質的支配者 と顧客等との関係及びその確認を行った方 法」欄には、
● 顧客等と実 質的支配者であると認めた者との関係
を入力す るとともに、
● 申告による 確認を行った場合は、その旨
● ハ イ リ ス ク 取 引 の た め 書 類 に よ る 確 認 を 行 っ た 場 合 に は 、当 該 確 認 に
用いた書類 の種別（株主名簿、登記事項証明書等）
を全角９ ０文字以内で入力してください。
