目次
改定日：
1
はじめに
1.1 準備の目的
1.2 準備の全体像
2
FSC COC運用上のキーポイント
2.1 この項目のゴール
2.2 仕入先の確認事項
2.3 認証範囲 (製品、管理システム、拠点)
2.4 製品に使用するFSC表示およびFSCラベル
2.5 該当するFSC規格
3
マニュアル要求事項
3.1 マニュアル要求事項一覧
3.2 マニュアル要求事項 別紙一覧
3.3 マニュアル要求事項 補足説明資料
4
外部委託先との覚書締結
5
関係者の教育訓練
6
本審査前チェックリスト
FSC
®COC認証 取得準備の手引き
2020/11/27
番号 FSC COC認証 5 FSC-STD-40-006 V2-0 プロジェクト認証のためのFSC規格 プロジェクト認証に関する要求事項をまとめた規格です。 ※ユーザー名とパスワードは、別途メールでお知らせしております。紛失した場合はご連絡ください。 FSC COC認証 4 FSC-STD-40-007 V2-0 回収原材料の調達 市中回収および産業回収原材料の調達に関する規格資料です FSC COC認証 3 FSCトレード マーク 1 FSC-STD-50-001 V2-0 認証取得者によるFSC®商標の使用に関する要求事項 FSCトレードマークの使用に関する要求事項をまとめた規格です。 FSC-STD-40-005 V3-1 FSC管理木材調達のための要求事項 管理木材の調達に関するリスク評価を定めた規格資料です。 以下は、それぞれ該当する場合に、ご確認ください FSC COC認証 2 FSC-STD-40-003 V2-1 複数サイトのCoC認証運用規格 マルチサイト認証とグループ認証に関する要求事項をまとめた規格です。
参考資料
資料名 FSC COC認証 1 FSC-STD-40-004 V3-0 CoC認証に関するFSC規格 FSC CoC認証に関する要求事項を定めた規格資料です。 以下はFSCCOC認証の審査規格です。 アミタ株式会社【森林認証会員ページ】よりダウンロードできます。 http://www.amita-net.co.jp/certification/forest/member/index.html改定日 2020/11/26
改訂履歴
改定内容 3.3項 ⑭ 数量管理についての記載を変更
1. はじめに
1.1
準備の目的
FSC COC認証取得準備の目的は、認証を取得することだけでなく 認証取得後、FSC要求事項に基づく適切な運用を継続することです。 このためには、FSC COC運用のキーポイントをしっかり抑える必要があります。 また認証取得後に適切に運用するためには以下の2点をしっかり行うことが重要です。1.2
準備の全体像
認証取得までの準備の流れは以下の通りです。 通常業務から大きく手間を増やさない運用を考える 担当が変わっても、問題なく運用ができるように手順をマニュアル化する FSC COC運用のキーポイントを抑える ：2項参照 COC管理手順の構築およびマニュアル作成 ：3項参照 外部委託先との覚書締結 （該当する場合） ：4項参照 関係者への教育訓練 ：5項参照 本審査前チェックリストで最終チェック ：6項参照 本審査2.1
第2項のゴール
第2項のゴールは以下の表を全て埋めることです。 認証取得までに全て埋まっている必要はありませんが、可能な限り埋めていただくと、 より具体的なマニュアルが作成できます。 表の項目については、認証取得後も追加、変更可能です。 FSC表示とは、製品のFSC分類を表す情報で、請求伝票・納品伝票に記載が必要です。 (例:FSC100%、FSCミックスクレジット、FSC管理木材等) 例1： カタログ、ポスター ノート FSCミックスクレジット トランスファーシステム パーセンテージシステム FSCミックスクレジット FSCミックス70% FSCミックス FSCミックス FSC-STD-40-004 V3-0 例2： 木質チップ 木質チップ FSC100% FSC100% 管理木材 1 2 ･･･ FSC製品グループ 関係する拠点 原材料のFSC分類 FSC表示管理システム 製品のFSC表示 製品のラベル種類 該当する規格 1 2 FSC製品グループ 関係する拠点 受注：本社 製造：第1工場 加工：外部委託先A社 請求：各営業所 受注：本社 製造：第1工場 加工：外部委託先B社 請求：各営業所 原材料のFSC分類 FSCミックスクレジット 回収古紙 FSC表示管理システム 製品のFSC表示 製品のラベル種類 該当する規格 FSC-STD-40-004 V3-0FSC-STD-40-007 V2-0 1 2 FSC製品グループ 関係する拠点 受注：本社 製造：第1工場 請求：本社 受注：本社 製造：第1工場 請求：本社 原材料のFSC分類2. FSC COC運用上のキーポイント
2.3で説明 2.3で説明 2.3で説明 2.2で説明 2.4で説明 2.4で説明 2.5で説明2.2
仕入先の確認
まずは仕入先情報を入手し、仕入れ先リストを作成してください。 リストはマニュアルに含めても、別資料としても構いません。 仕入先の情報は以下のFSC本部データベースで確認できます。 詳細は、仕入先へ問い合わせていただいた方が明確になります。 http://info.fsc.org/certificate.php?lang=JPN ■仕入れ先リストに含む情報 ・仕入先名称 ・仕入先認証番号(管理木材番号) ・仕入先取扱いFSC製品、および製品ごとのFSC分類 ・仕入先の認証の有効期限 ※木材を仕入れる場合は、樹種の特定も必要です。(紙の場合は不要) 例： 仕入先A社 仕入先B社 仕入先C社 原材料のFSC分類 (FSC表示) 仕入先の FSC製品グループ 仕入先による FSC原材料識別方法 合板 FSC100% FSCミックス70% FSC100% FSC管理木材 化粧板 FSCミックスクレジッ 仕入先情報の把握は、FSC製品を製造・販売していく上で 大変重要です。 仕入先の扱うFSC製品によって貴社の製造できるFSC製品が決まり、 仕入先によるFSC原材料の識別方法によって貴社内での識別方法が決まります。 印刷用紙 丸太 FSCラベル FSCラベル 側面に緑のスプレー 側面に赤いスプレー FSCラベル・下げ札2.3
認証範囲の設定 (①製品 ②FSC表示管理システム ③拠点)
① 製品： 貴社の製造するFSC製品を明確にして下さい。 例：カタログ、カレンダー、ポスター、合板、パーティクルボードなど ② FSC表示管理システム： FSC分類の原材料を使用した製品に、どのFSC表示を付けて 販売するかを決定するための管理システムです。 管理システムには3種類あります。 1つの製品を作る際に、以下どちらのケースに該当するかにより 貴社の管理システムを決定できます。 管理システムについてはFSCジャパンウェブサイトもご参考いただけます。 製品のFSC表示として使用できるFSC分類 製品のFSC表示として使用できないFSC分類（FSC製品の原材料としてのみ使用可能） ③ 拠点： FSC製品の受発注、保管、加工、発送、販売を行う拠点は全て認証範囲に含め、 FSC100% FSCミックスクレジット FSCミックス○○% FSCリサイクルクレジット FSCリサイクル○○% FSC 管理木材 管理木材 ポストコンシューマー(市中回収)原材料 プレコンシューマー(産業回収)原材料 ① トランスファーシステム ② パーセンテージシステム ③ クレジットシステム ■ケース1: ある製品グループの「原材料が1つのFSC分類に該当する」場合 この製品の製造(流通)にはトランスファーシステムを使用します。 多くのお客様はこちらのケースが該当します。 例：FSCミックスクレジット用紙のみで、FSCミックスクレジット印刷物を作る。 例：FSC100%の原木のみで、FSC100%の建築用材を作る。 ■ケース2: 1つの製品の「原材料が2つ以上のFSC分類に該当する」場合 この製品の製造にはパーセンテージシステムまたはクレジットシステムを使用します。 こちらのケースの場合は、どちらの管理システムを選ぶか決定する必要がありますの で、 FSC-STD-40-004 V3-0 附則Bの説明を参考に選択してください。 ※トランスファーシステムを使用することも可能です。この場合はFSC-STD-40-004 V3-0 表Dに 従って製品のFSC表示を決定します（原則FSC含有率の低い方に合わせます）2.4
製品に使用するFSC表示およびFSCラベルの設定
以下の3つの表はそれぞれトランスファーシステム、パーセンテージシステム、 クレジットシステムを使用して製造した際のFSC表示とFSCラベルです。 ■ トランスファーシステム使用時 ※1：トランスファーシステムで異なるFSC分類を混ぜる場合は、FSC-STD-40-004 V3-0 表Dに従って 従って製品のFSC表示を決定します（原則FSC含有率の低い方に合わせます） ■ パーセンテージシステム使用時 ※2：パーセント計算における各分類のFSC含有率は以下の通り： FSC100% 、FSCミックスクレジット、FSCリサイクルクレジット= 100% ポストコンシューマー(市中回収)原材料 = 100% プレコンシューマー(産業)回収原材料のうち、回収古紙 = 100% プレコンシューマー(産業)回収原材料のうち、回収木材 = 0% 管理木材・FSC管理木材 = 0% 原材料のFSC分類 FSC表示管理システム 製品のFSC表示 FSCラベルの種類 FSC100% FSC100% FSC100% トランスファーシステム FSCミックスクレジット FSCミックスクレジット FSCミックス FSCミックス70%未満 FSCミックス70%未満 使用不可 FSCミックス70%以上 FSCミックス70%以上 FSCミックス FSCリサイクルクレジット FSCリサイクルクレジット FSCリサイクル FSCリサイクル70%未満 FSCリサイクル70%未満 使用不可 FSCリサイクル70%以上 FSCリサイクル70%以上 FSCリサイクル FSC管理木材 FSC管理木材 使用不可 FSC100% FSCミックスクレジット (※1) FSCミックス FSCミックスクレジット 原材料のFSC分類 FSC表示管理システム 製品のFSC表示 FSCラベルの種類 FSC100% FSCミックス○○% 70%以上でFSCミックス 70%未満は使用不可 FSC管理木材 パーセンテージシステム FSCミックスクレジット FSCミックス○○% 70%以上でFSCミックス70%未満は使用不可 市中回収原材料 産業回収原材料 市中回収原材料 FSCリサイクル○○% 70%以上でFSCリサイクル 70%未満は使用不可 産業回収原材料 市中回収原材料 FSCミックス○○% 70%以上でFSCミックス 70%未満は使用不可 FSC管理木材 FSCミックスクレジット FSCミックス100% FSCミックス FSCリサイクルクレジット■ クレジットシステム使用時
2.5
該当するFSC規格の確認
FSC COC管理のルールを規定しているものがFSC規格です。 規格は数が多く複雑に見えます。 この項目では、貴社に該当する規格を明確にしていただきます。 ※3：実際の規格番号の後ろにはV3-0のように第何版かを示す情報が付随します。 ※4：FSC-STD-40-004には、全ての管理システム、外部委託先管理についての 規定も含まれます。 FSCラベルの種類 FSCミックス 市中回収原材料 産業回収原材料 原材料のFSC分類 FSC表示管理システム 製品のFSC表示 FSCミックスクレジット FSCミックス FSC管理木材 FSCミックスクレジット FSC100% FSCミックスクレジット FSCミックス FSC管理木材 FSCミックスクレジット FSCミックスクレジット 規格番号(※3) 規格の日本語名 対象 FSC-STD-40-004 (※4) 市中回収原材料 FSCリサイクルクレジット FSCリサイクル 産業回収原材料 クレジットシステム 市中回収原材料 COC認証に関する FSC規格 全ての認証取得者 FSC-STD-40-005 FSC管理木材調達のための要求事項 管理木材のリスク評価をする取得者は全 項目該当 FSC管理木材を購入、販売する取得者に は適用されない。 FSCミックスクレジット FSCミックス FSCミックス70%以上 FSC-STD-40-003 FSC-STD-40-007 市中回収および産業回収原材料の調 達に関する規格 プレコンシューマー(産業)回収原材料、ポ ストコンシューマー(市中)回収原材料を FSC製品の原材料として使用する取得者 のみ FSC-STD-50-001 認証取得者によるFSCトレードマーク使用に関する要求事項 全ての認証取得者 複数サイトのCOC認証 マルチサイト認証およびグループ認証の 取得者のみ例1 FSCミックスクレジット用紙のみを購入し、トランスファーシステムを用いて自社で印刷をし、 外部委託先で製本・加工をする印刷会社。単独認証で認証を取得。 該当規格： FSC-STD-40-004 COC認証に関する FSC規格 FSC-STD-50-001 認証取得者によるFSCトレードマーク使用に関する要求事項 例2 FSCミックスクレジット、FSC100%、管理木材、産業回収材、市中回収材を使用して クレジットシステムで紙を製造する製紙会社。マルチサイト認証で認証を取得。 該当規格： FSC-STD-40-004 COC認証に関する FSC規格 FSC-STD-50-001 認証取得者によるFSCトレードマーク使用に関する要求事項 FSC-STD-40-003 複数サイトのCOC認証 FSC-STD-40-005 FSC管理木材調達のための要求事項 FSC-STD-40-007 回収原材料の調達に関するFSC規格 例3FSC100%の丸太を仕入れ、加工する製材所。外部委託なし。単独認証で認証を取得。 該当規格： FSC-STD-40-004 COC認証に関する FSC規格 FSC-STD-50-001 認証取得者によるFSCトレードマーク使用に関する要求事項 例4FSC100%のプレカット材と管理木材のプレカット材を使用し、住宅を建てる工務店グループ。 グループ認証で認証を取得。 該当規格： FSC-STD-40-004 COC認証に関する FSC規格 FSC-STD-50-001 認証取得者によるFSCトレードマーク使用に関する要求事項 FSC-STD-40-003 複数サイトのCOC認証 FSC-STD-40-005 FSC管理木材調達のための要求事項
■ FSC COC管理におけるマニュアルとは ・ 貴社で働く従業員が、FSC 製品を製造(流通)する際の手順を規定したものです。 使用する伝票や記録類についても規定していただきます。 ・ マニュアルの具体的な内容は、次頁からのマニュアル要求事項一覧をご参照下さい。 ■ マニュアル作成の目的 ・ FSC COC管理を属人化させずに、誰でも同じようにFSC要求事項を遵守した管理が できるように、明確な手順を規定することです。 ■ 良いマニュアルのポイント ・ 各工程の管理責任者、担当者が代わった際に、引継資料として使用できる。 ・ 【営業担当者FSC COC管理手順】や【経理担当者FSC COC管理手順】のように マニュアルの中で、各従業員の業務での該当する箇所が明確である ・ マニュアルで使用する用語は、各従業員が一番理解しやすい用語を使用する ※普段使っている発注伝票の名称が「注文書」の場合、マニュアルに「発注伝票」と記載する よりも、「注文書」と記載した方が、担当者にはイメージしやすいです。 ・ 通常業務から大きく手間を増やさないように、不要な伝票や記録を作成せず、 それぞれの工程で必要な管理を端的に記載する。 例1: 【普段は原材料の発注をメールで行っている場合】 FSC原材料については、紙で発注伝票を発行するという手順を作る 会社がありますが、紙の発注書は必須ではありません。 発注の際のポイントは、「FSC原材料の発注をすること」ですので、 メール本文に「FSC」と記載すれば問題ありません。 例2: 【FSC原材料、在庫、製品の数量記録について】 通常使用している原材料入庫記録、在庫記録、製品販売記録から FSCのものだけ、抽出できる場合は、FSC専用の帳票を作成する 必要はありません。 もちろん、FSCのものは分けて管理をする方が楽な場合は、 FSC専用の別帳票を作成していただいて構いません。 ■ 書類・伝票サンプルについて ・ 通常使用している伝票や記録について、FSC製品の場合はどのように記載するのか、 またはFSC専用伝票や記録を使用する場合は、どのような伝票を用いるのか、
3. マニュアル(文書管理システム)要求事項
3.1 マニュアル要求事項 一覧 ■ 表紙 ※FSCのロゴマークは、認証を取得した後、トレードマーク使用の申請をしていただき、 承認を得てから初めて使用していただけます。 それ以前にマニュアルにロゴマークを載せてはいけません。
マニュアル名
例:FSC COC管理マニュアル
組織名
例:○○株式会社
マニュアル発行日および版
例:第1版 2013年4月1日作成
最終改訂日：2016年4月1日
最新版番号：第4版
■ 目次 必須ではありませんが、マニュアル作成後、最後に目次を用意すると 最新版の管理が楽になります。 ■ 改訂履歴 マニュアルの改訂履歴が分かるように、改訂履歴の一覧表を作成すると便利です。 また、常に関係拠点・部署が最新のマニュアルを使用するような管理が必要です。 改訂履歴の例: 版番号 改訂日 改訂内容 第2版 2014/4/1 ･第1項…営業管理責任者の変更 ･第2項…製品グループの追加 ･第3項…教育訓練計画の変更 ･別紙2仕入先リスト更新 第3版 2015/4/1 ・第8項…外部委託先追加による、外部委託先管理手順追加 ･第9、10、11項…上記条項追加による条項番号の変更 ･別紙3外部委託先リスト作成 第4版 2016/4/1 ・別紙3外部委託先リストの更新 ※旧版からの改訂箇所は赤字で記載しています。 ① 認証範囲に含まれる拠点一覧 FSC製品の受注、原材料入荷、製造・加工、保管･発送、請求を行う全ての拠点の リストが必要です。 リストには、拠点名、所在地、連絡先、業務内容の記載が求められます。 外部委託先を含めることも可能です。⑭外部委託先管理を参照ください 例： FSC認証範囲に含まれる自社拠点一覧 拠点名称 所在地 連絡先 業務内容 本社 東京都○○ 03-○○ 受注、原材料発注、製造管理、請求 第一工場 埼玉県○○ 048-○○ 入荷、製造、保管、発送 営業所 埼玉県○○ 048-○○ 受注、請求 マニュアル内や、マニュアル別紙としてFSC製品製造フロー図を作成していただき、 フロー図の中にFSC管理のポイントを記載していただくことも効果的です。 3.3項 1参照 3.3項 2参照
② 組織の管理体制 【FSC-STD-40-004 V3-0】1.1項に規定 FSC製品の製造(流通)に関わる拠点・部署の一覧または組織図の作成が推奨されます。 また、FSC COC統括責任者、担当者(兼任可)、各工程の責任者およびFSCトレードマーク 管理責任者(それぞれ兼任可)の記載が必要です。 また、各責任者に対して、必要な教育訓練や要件の規定が求められます。 要件は貴社が決めていただいて構いません。 例: 【FSCトレードマーク管理責任者の必要要件】 ･営業部長がFSCトレードマーク管理責任者となる。 ･FSCトレードマーク管理責任者はFSC-STD-50-001を読み、理解していること。 【全管理者共通要件】 ･年に一度、FSC COC統括責任者により行われる、FSC教育訓練を受けること。 比較的頻繁に変更があると思われる項目（例：責任者一覧）は、別紙に記載するという 手法が、良く用いられます。 ③ 製品グループと管理システム 【FSC-STD-40-004 V3-0】7項に規定 想定しているFSC製品および、その製品の製造に関わる拠点、原材料のFSC分類、 製品のFSC表示管理システム、製品のFSC表示、製品のFSCラベルの種類を 明確にする必要があります。 製品グループの設定に当たっては、FSC-STD-40-004 V3-0の7項および 附則Aを参考にしてください。 トランスファーシステムの場合は製品分類（種類）ごとに 別々のグループにすれば良いですが、パーセンテージシステムや クレジットシステムの場合はより細かな規定があります。 ④ 記録の管理 【FSC-STD-40-004 V3-0】1.1項に規定 FSC製品の製造に関わる書類、伝票等の記録は5年間以上の保管が必要です。 どの記録がどこで、何年間保管されるのか規定することが求められます。 3.2項 別紙1参照 3.3項 3参照 3.3項 4参照
⑤ 教育訓練計画および実施 【FSC-STD-40-004 V3-0】1.1項に規定 教育訓練の計画を立て、実施するための手順の規定が必要です。 少なくとも年に1度、関係部署・関係者に対する教育訓練を行うことが推奨されます。 計画の中でどのような教育訓練を、誰に対して行うのか規定することが必要です。 例: 「年度初期にFSC事務局が立てる」、「毎年4月の第1金曜日17:00-18:00に行う」等 また、行った教育訓練の記録の保管が必要です。記録には、いつ、誰が、どのような教育を 受けたのか、教育を受けた従業員の理解度と課題等の記録が求められます。 ⑥ COC要求事項への適合に関する苦情処理 【FSC-STD-40-004 V3-0】1.5項に規定 この項目では、COC要求事項への適合に関して苦情を受けた際の 対応手順の規定が必要です。 具体的には、以下の項目を規定する必要があります： a) 苦情受領から2 週間以内に、苦情の提出者に対して受領の連絡をする。 b) 苦情内容の調査を行い、3 ヶ月以内に、苦情に対する対応策を特定する。 調査の完了までに更なる時間が必要な場合は、苦情の提出者 および認証機関（アミタ/SA）に対してその旨を通知する。 c) 発見された欠陥に対して適切な是正措置を実施する。 d) 苦情が無事に処理され、解決したと考えられる時点で、 苦情の提出者および認証機関（アミタ/SA）に対して通知する。 ⑦ ASI（認定機関）が行う取引情報の照合への協力 【FSC-STD-40-004 V3-0】1.7項に規定 この項目では、ASI（認証機関を認定する組織）が世界中で実施する、FSC取引情報の 照合作業へ協力するための手順が必要です。 具体的には、ASIからの直接の要請、または認証機関やアミタ株式会社を介した要請が あった場合、要請されたFSC取引データを要請期限内に提出することが求められます。 ※FSC取引データとは、FSC認証製品の請求書に記載されている情報のことで、 請求日、製品名、数量、FSC表示などが含まれます。（金額は含まれません） 教育訓練計画 教育訓練記録 3.3項 5参照 この要求事項は、ASIやアミタによる要請を受けた場合にのみ適用されます。 通常は年次監査の中で要請されますが、その他のタイミングでの要請もあり得ます。 この要求事項導入の背景には、FSC制度内で発生していると言われている 意図的な不正（FSC取引情報操作）を発見、抑制するためです。 ASIが、FSC製品の販売者と購入者それぞれの取引データを付け合わせて、 改ざんが行われていないかを確認します。 このような不正の発生リスクが高い地域の認証取得者は、 重点的にASIによる照合作業の対象として選ばれます。
⑧ 仕入先管理 【FSC-STD-40-004 V3-0】2項に規定 FSC認証原材料の仕入先については以下の内容を含むリストの作成が必要です。 ・名称 ・認証番号(管理木材番号) ・FSC製品グループおよびFSC分類(木材の場合は樹種も) ・認証の有効期限 また、仕入先の認証の有効期限の確認手順の規定も必要です。 有効期限は理想的には調達の都度、少なくとも年に1度は確認することが求められます。 ※期限が近い仕入先については、期限の更新が確認できてから 仕入れるよう気をつけてください。 仕入先の認証期限の確認方法として、認められている方法はFSC本部のデータベースを 確認することです。 https://info.fsc.org/certificate.php#result 将来的に仕入先の追加が考えられる場合は、仕入先追加手順の規定も必要です。 仕入先の追加は、情報を確認し、リストへ仕入先情報を追加すればよいです。 ここでのポイントはいつ、誰が確認をし、リストへ追加するかを規定することです。 ※仕入先リストは、審査の際に最新のものを確認をします。 ⑨ FSC製品 受注から納品の流れ FSC製品を受注してから、製品設計、原材料発注、原材料入荷、 製品製造、製品納品、請求という一連の流れの手順を規定していただきます。 工程ごとに関係者が明確になるように、部署ごとの下位マニュアルの作成や、 工程ごとに関係者を記載するなどの工夫が有効です。 貴社に該当しない項目は記載する必要がありません。 3.2項 別紙2参照 3.3項 6参照 重要なポイント：御社の通常の仕事の流れを基に作成してください。 そうすることで、 使用する従業員にとって理解しやすいマニュアルとなります。
⑨-1 FSC製品受注手順 (関係拠点・部署: △△) ここでは以下がポイントとなります。 ・FSC製品の受注担当部署はどこか。 ・FSC製品の受注情報をFSC製品設計部署へどのように伝えるか。 ・FSC製品の受注情報をFSC原材料発注部署へどのように伝えるか。 上記のために使用する伝票の具体名および、 どのようにFSCであることを明確にするかの規定が必要です。 ⑨-2 FSC製品設計手順 (関係拠点・部署: ○○) 【FSC-STD-40-004 V3-0】2、5、７、8、9、10、11項および【FSC-STD-50-001】に規定 ■ 製品にFSCラベルを使用する場合 社内でのFSCラベル使用申請手順の規定が必要です。以下の点がポイントとなります。 ・誰が、FSCラベルデータを管理するか。 ・誰がどのようにラベルデータ管理者に対し、ラベル使用申請するか。 ･誰が、正しいラベル種類、ラベル使用ルールを確認し、使用承認を出すか。 ※これには、アミタ株式会社への申請が必要か不要かの判断も含みます ・誰が、FSCラベル申請・承認記録、製品見本、FSCラベル使用記録を保管するか。 ■ 製品グループごとのFSC表示管理システムについて 製品グループごとに以下の4パターンのどれに当てはまるかを明確にすることが必要です。 ・トランスファーシステムを用いて製品を流通する ・トランスファーシステムを用いて製品を製造する ・パーセンテージシステムを用いて製品を製造する ・クレジットシステムを用いて製品を製造する またそれぞれの製品グループについて、どのFSC分類の原材料を使用したときに、 製品をどのFSC表示で販売するか、決定するための方法を規定する必要があります。 ⑨-3 FSC原材料の発注手順 (関係拠点・部署: □□) ここでは以下がポイントとなります。 ・FSC原材料の発注担当部署はどこか。 ・FSC原材料発注のために使用する伝票の具体名および、 どのようにFSCであることを明確にするかを規定してください。 3.3項 7参照 受注伝票等 3.3項 8参照 社内用FSCラベル申請 3.3項 9参照 発注書、注文書 3.3項 10参照
⑨-4 FSC原材料の入荷手順 (関係拠点・部署: ▲▲、●●) FSC-STD-40-004 V3-0】2.3、2.4、3項に規定 ここでは以下がポイントとなります。 ・FSC原材料の入荷担当部署はどこか。 ・正しいFSC原材料が入荷したか、どのように検査をするか(確認項目の明記)。 ・仕入先から納品書(送り状、案内書)上の情報(認証番号、FSC表示含む)の確認。 ・仕入先から納品書(送り状、案内書)上の情報が間違っていると思われる場合の対応。 ・入荷したFSC原材料をどのように他の原材料と識別管理するか。 ・FSC原材料の入荷記録の作成方法。 ・(原材料在庫を持つ場合)FSC原材料の在庫記録の作成方法。 ・仕入先から請求書を受け取る担当部署はどこか。 ・仕入先から請求書上の情報(認証番号、FSC表示含む)の確認。 ・仕入先から請求書上の情報が間違っていると思われる場合の対応。 ⑨-5 FSC製品の製造・加工手順 (関係拠点・部署: ■■、外部委託先A社、B社) 【FSC-STD-40-004 V3-0】3、12項に規定 ここでは以下がポイントとなります。 ・非認証材の混入を防ぐ方法の規定(原材料置場からの移動、加工中、加工後) 例:パレットごとのロット管理、個別の原材料にマーキング、 加工中はFSC製品加工中の看板を掲示する、製品は専用置場に置く等。 ・加工記録作成の規定 例:日報(トレースができるロット番号などがあると良い) ・加工中の歩留(換算率)の把握。 例:各工程の日報に記載。最終的に受注案件ごとに集計される。 ・検品、梱包、ラベリング手順の規定 ※どのようにFSC製品に正しいFSCラベルがつけられるか。 ・FSC製品の在庫記録の作成方法(製品在庫を持つ場合) ・不測事態対応計画の策定 例:非認証材の混入が発見された場合は全てを非認証材として取り扱う等。 ※下記、不適合製品の管理も参照 ・ 外部委託先への具体的な委託手順(FSC製品の製造・加工・保管等を外部委託する場合) 原材料在庫表等 3.3項 11参照 作業日報等 製品在庫表等 3.3項 12参照
⑨-6 FSC製品の納品・販売手順 (関係拠点・部署: ☆☆、★★) 【FSC-STD-40-004 V3-0】5項に規定 ここでは以下がポイントとなります。 ・FSC製品在庫記録からの払い出し管理(製品在庫がある場合) ・FSC製品の納品書(送り状、案内書)発行担当部署はどこか。 ・FSC製品の納品書(送り状、案内書)に、自社の認証番号を誰がいつ確実に記載するか。 ・FSC製品の納品書(送り状、案内書)に、製品のFSC表示を誰がいつ確実に記載するか。 ・FSC製品の出荷記録の作成方法。 ・FSC製品の請求書発行担当部署はどこか。 ・FSC製品の請求書に、自社の認証番号を誰がいつ確実に記載するか。 ・FSC製品の請求書に、製品のFSC表示を誰がいつ確実に記載するか。 ・請求書と納品書を関連付ける情報(受注番号等)はあるか。 ・請求書にFSC製品と非FSC製品が記載される場合、どのようにFSC製品を明確にするか。 ⑩ 不適合製品管理 (関係拠点・部署: ○○) 【FSC-STD-40-004 V3-0】1.6項に規定 不適合製品（Non-conforming product）とは、 【FSC要求事項への適合を証明することができない原材料または製品】です。 不適合製品の取扱いに関する管理方法、責任、権限をマニュアルに含める必要があります。 具体的には以下の要求事項を満たす手順が必要となります。 顧客への製品提供後に不適合製品であることが発覚した場合、 組織は以下を行わなければならない。 a) 関連する顧客を特定し、これらの顧客に対し5営業日以内に文書にて 不適合製品の発生を通知し、通知の記録を保管しなければならない。 あわせて、認証機関（アミタ/SA）にも連絡をする。 b) 不適合製品発生の原因を分析し、再発防止策を講じ、実施なければならない。 c) 認証機関（アミタ/SA）に協力し、不適合を是正するために適切な対応がされたかを 認証機関（アミタ/SA）が確認できるようにしなければならない。 納品書、送り状、案内書 請求書 3.3項 13参照
⑪ FSC原材料および製品の取扱い数量管理 (関係拠点・部署: ○○) 【FSC-STD-40-004 V3-0】4項に規定 ここでは以下がポイントとなります。 ■ 日々のFSCインプットとアウトプットの記録 FSC原材料調達とFSC製品販売について、日々記録ができる体制が必要です。 既存のシステムを用いて、記録することも可能です。 特にそのようなシステムがない場合は、FSC原材料購入の際の仕入先からの請求書と FSC製品販売の請求書をすべてファイリングするというような方法も可能です。 ■ 製造・可能時の換算率（歩留まり）の把握 製品グループごとに製造・加工時の換算率（歩留まり）を把握しておく必要があります。 これは、FSCインプットとアウトプットの整合性を確認する上で重要です。 特にパーセンテージシステムやクレジットシステムを用いる場合は、 パーセンテージやクレジット量の計算において、正確な換算率が必要です。 ■ 年間数量集計表の作成 トランスファーシステムでは、在庫量と製品製造中の換算率を考慮した上で、 FSC製品の仕入と販売の数量が概ね一致するかを確認し、FSC製品に非認証材が 混ざっていないことを裏付けるために行います。 パーセンテージシステムやクレジットシステムではパーセンテージ計算やクレジットアカウント が年間数量集計表を兼ねることもあります。 年間数量集計表には以下の項目を含めてください。 ・FSC製品の年間仕入量 ・FSC製品の年間販売量 ・期初のFSC原材料在庫および、FSC製品在庫量 ・期末のFSC原材料在庫および、FSC製品在庫量 ※製品グループごとの集計が必要です。 ※年間数量の集計をするための「期」を設定ください。(貴社会計年度にあわせてもよいです) 例：3月から次の年の4月までの12ヶ月を集計する。 ⑫ FSCトレードマーク使用 (関係拠点・部署: ○○) 【FSC-STD-50-001】に規定 FSCトレードマークには、認証製品上に使用する製品用ラベルと、 HP等で、自社の認証取得や認証製品の広告宣伝をする際に使用する 広告マークの2種類があります。
トレードマークとはFSCロゴ、「FSC」の文字、「Forest Stewardship Council」の文字、 Forests For All Foreverマークを指し、使用には
アミタ株式会社への申請が必要です。
入荷記録 出荷記録 3.3項 14参照
⑬ 木材合法性に関する法令の遵守 (関係拠点・部署: ○○) 【FSC-STD-40-004 V3-0】6項に規定 ここでは、以下の手順を規定することが求められます： a) 原材料の輸入や製品の輸出をする場合は、貿易と関税に関する法令に 従って、輸出入業務を実施するための手順。 ※これは既存の別文書でカバーすることもできます。 b) 直接の顧客及びサプライチェーンの川下に位置するFSC 認証取得組織に より、木材合法性に関する法令の順守のために樹種（一般名及び学名） および伐採国（法律により求められている場合はより詳細な地域）の情報 が求められている場合、これらの情報を収集し、提供する。 自身がこの情報を持たない場合は、供給者に問い合わせる。 c) 木材合法性に関する法律が適用される国に所在する企業に、 プレコンシューマー回収木材（回収紙は除く）を含むFSC認証製品を 販売する場合、以下のいずれかを満たすことを保証する： i) 製品には、FSC-STD-40-005 に従いFSC 管理木材要求事項を満たす プレコンシューマー回収木質原材料のみが含まれている。または ii) 顧客に対して、製品中にプレコンシューマー回収木材が含まれている ことを通知し、木材合法性に関する法令で求められているデューデリジェンス システムを顧客が実施することに協力をする。 a)は輸出入業務を行う企業にだけ適用されます。 b)は、そのような要請を受けた場合のみ適用されます。 ただし、このような要請を受ける可能性は常にあるので、 要請を受けた場合は、情報提供をするという手順が必要です。 ※木材合法性に関する法令とは関係なく、ただ樹種や原産地情報が知りたいと いう 要請の場合は、本要求事項は適用されません。 c)は、アメリカ、オーストラリア、EUの企業に直接認証製品を 販売する場合、 かつ製品にプレコンシューマー回収木材が含まれている 場合にのみ適用 されます。
⑭ 外部委託先管理 (関係拠点・部署: ○○) 【FSC-STD-40-004 V3-0】12項に規定 FSC認証を取得していない外部委託先とは、覚書を締結していただく必要があります。 内容については4項「外部委託先との覚書締結」を参照してください。 また外部委託先追加手順の規定が必要です。 外部委託先追加時には、必要に応じて覚書を締結し、教育訓練を行った上で 事前にアミタ株式会社への申請が必要です。 委託業務内容によっては、追加前に現場審査が必要な場合があります。 詳細につきましては、森林認証会員ページ内の、外部委託先追加手順を参照してください。 外部委託先については、以下の内容を含むリストを作成してください。 ※①認証範囲に含まれる拠点一覧ですでに作成している場合は、こちらでは不要です。 外部委託先の変更が多いと予想される場合、リストを別紙に加えることも有効です。 ･名称 ･所在地 ･連絡先 ・委託業務内容 ・覚書締結日（非認証取得の委託先のみ） 3.2項 別紙3参照 これ以降の項目は該当する会社のみ、手順の作成、管理方法の規定が必要です。 ⑭外部委託先管理 FSC製品の製造・加工・保管等を外部委託する会社のみ ⑮マルチサイト・グループ管理 FSC-STD-40-003に基づき、マルチサイト認証またはグループ認証で 認証を取得する会社のみ ⑯管理木材調達手順 FSC-STD-40-005に基づき、自身でデュー・デリジェンスシステムを構築し、 管理木材のリスク評価、証明をする会社のみ ※仕入先がすでに証明している「FSC管理木材」を購入する場合は不要。 ⑰回収原材料調達手順 FSC-STD-40-007に基づき、回収原材料を調達する会社のみ
⑮ マルチサイト/グループ管理 (関係拠点・部署: ○○) 【FSC-STD-40-003 V2-1】に規定 マルチサイト/グループ管理のポイントはいかにマルチサイト/グループ本部が 参加サイトを集中管理するかということです。 本部と、参加サイトにはそれぞれ、権限や責務があります。 例えば本部には参加サイト対して内部監査を毎年実施して、不適合を発見し、 改善させる責務があります。 なお、下記記載内容はFSC-STD-40-003 V2-1の重要部分を抜粋しているため、 同規格の内容を網羅しているわけではありません。 そのため、下記記載内容に加えて同規格をご一読されることをお勧めします。 ※本セクションにおける「マルチサイト/グループ」という表記はどちらの形態にも 適用できるという意味で使用しています。 実際には貴社の認証種類に応じてマルチサイト認証であれば「マルチサイト」、 グループ認証であれば「グループ」のみの表記を使用することをお勧めします。 1 マルチサイト/グループ本部および参加サイト一覧の作成 マルチサイト/グループ本部となるのはどの部署かを明確にし、また参加サイトをすべて 明確にする必要があります。特に、すべてのサイトを認証範囲に加えない場合や、 本部が複数のFSC COC認証を有している場合は、どの認証にどのサイトが紐付いているか が明確になっている必要があります。 参加サイト一覧には次の情報を含めてください： ・連絡先情報(サイト名、所在地) ・参加サイトごとに任命されたサイト管理責任者（氏名、連絡先） ・マルチサイト/グループ認証入会日 ・サイトごとに指定された認証番号の枝番 ・サイトの業種(例：一次加工、二次加工、仲介、流通、印刷、小売) ・サイトごとの管理木材リスク評価プログラムの有無、回収原材料の供給者評価 プログラムの有無および/または高リスクの外部委託先の有無 ・マルチサイト/グループ認証退会日 ※後に必要となった際の項目です。認証取得時は空欄でよいです 2 承諾書の取り交わし 参加サイトの中に同所有者によって所有されていない（持ち株権が51％未満）のサイトが 含まれる場合、このサイトとマルチサイト/グループ本部の間で「同意書」を取り交わす 必要があります。 3.3項 15参照
3 マルチサイト/グループ管理規定の作成 (ア) 本部の権限と責務に関する規定 ① 認証管理責任者の任命と必要資格 ・ マルチサイト/グループ本部の認証管理責任者を決定してください。 認証管理責任者は、マルチサイト/グループに認証要求事項を順守させ、 不適合を是正させる権限を持っている必要があります。 ② マルチサイト/グループ管理規定の作成・維持 ・ 本項の（ア）～（キ）の内容を網羅するマルチサイト/グループ管理規定を 作成してください。これはCOC認証全般をカバーするFSC COC管理マニュアルの 中に含めてもよいですし、別文書として作成してもよいです。 ③ 教育訓練プログラムの作成と実施 ・ マルチサイト/グループ本部は、すべての参加サイトが関連するCOC認証規格の 要求事項を満たすために、参加サイト向けの教育訓練プログラムを作成、 実施しなければなりません。 ・ 本部の内部監査員は必ず本部の教育訓練プログラムの対象となっている 必要があります。 ④ 記録の保管 ・ 本部は認証範囲内のすべての参加サイトについての記録を少なくとも5年間保管 しなければなりません。記録には以下が含まれます： - 最新の参加サイト一覧 - （該当するサイトに関する）同意書 - 各参加サイトのCOC認証範囲（取扱認証製品、関連施設等） - 各サイトに対する内部監査記録。 （これには不適合事項とそれに対して取られた是正処置が含まれる） - 本部により実施された内部監査手順の年次レビュー（見直し）記録 - 教育訓練実施および参加状況の記録 - 内部監査員と資格の一覧 ⑤ 既存参加サイトに対する年次内部監査の実施および不適合事項の是正管理 ・ マルチサイト/グループ本部は参加サイトに対して少なくとも年に1度の内部監査を 実施して、FSC COC認証要求事項への適合を確認する責務があります。 また内部監査で指摘された不適合事項を是正させる権限を持たなければ なりません。（詳細は（ウ）参照） ⑥ 新たな参加サイトの追加 ・ マルチサイト/グループ本部は、特定条件を満たせば、自身の権限でいつでも 好きなときに参加サイトを追加することができます（詳細は（エ）参照）。 ⑦ 参加サイトの認証範囲からの除外 ・ マルチサイト/グループ本部は参加サイトを認証範囲から除外する権限を持ちます あわせて除外について迅速にアミタ株式会社に報告をする責務があります。 （詳細は（オ）参照）
(イ) 各参加サイトの責務に関する規定 ① サイト管理責任者の任命 ・ サイト管理者は、自身の属する参加サイトがFSC COC認証要求事項および マルチサイト/グループ管理規定を順守するために必要な措置を実行する権限を 持ち、責任を負い、またマルチサイト/グループ本部との連絡窓口となります。 ② 参加サイトに関する以下の責務に関する規定 ・ すべての該当するFSC COC認証要求事項に適合する。 ・ マルチサイト/グループ本部により定められた参加サイトに対するすべての 要求事項に適合する。 ・ マルチサイト/グループ本部や認証機関からの要請に確実に応じる。 ・ 認証要求事項やマルチサイト/グループ本部の定めた参加サイトに対する 要求事項への適合性に影響を与え得る事象についてマルチサイト/グループ本部 に通知する。（例：サイト所有者、主要従業員、手順の変更等） ・ マルチサイト/グループ本部、認証機関、ASIによる監査が円滑に完了するように 最大限協力する。 ・ マルチサイト/グループ本部もしくは認証機関により発行された 是正処置要求(CAR)を定められた期限までに是正することを保証する。 ③ 参加サイトから販売される認証製品の販売伝票には、認証番号に加えて、 参加サイトごとに指定されている枝番を記載してもよい。 (ウ) マルチサイト/グループ本部による既存参加サイトに対する内部監査 ① 内部監査員の資格 ・ 本部の内部監査員は次の資格をすべて満たす必要があります： - 専門的な経験を持ち、サイトに関連するFSC COC規格の要求事項を 理解している。 - 各サイトの共通言語に精通している（もしくは通訳の帯同での対応も可能）。 - 監査対象サイトや対象業務と利害関係がない（客観的かつ公平な 監査のため）。ただし、すべての参加サイトが同所有者により所有されている 場合は、監査対象サイトの従業員が内部監査員となり自身のサイトを 監査することも可能です。この場合も監査対象業務との利害関係がない 従業員を選んでください。 - 参加サイトの数が21以上あり、かつ1つでも同所有者によって所有されて いないサイトが含まれる場合、内部監査員はISO 9001、ISO 14001もしくは OHSAS 18001いずれかの主任審査員資格を保有していなければならない。 ② 既存参加サイトに対する年次内部監査 ・ マルチサイト/グループ本部はすべての参加サイトに対して少なくとも年に1度の 内部監査を実施しなければなりません。 ③ 是正処置要求（CAR）の発行と是正状況の監督 ・ マルチサイト/グループ本部は内部監査で発見された認証要求事項への不適合に は、是正処置要求（CAR）を発行し、その是正状況を監督しなければなりません。 3.3項 16参照
④ 内部監査報告書の作成 ・ 内部監査を実施した際には、参加サイトごとに以下の情報を含む報告書を 作成しなければなりません： - 参加サイト名 - 参加サイトごとに使用された監査チェックリスト （要求事項ごとの適合、不適合判定を含み、また全般的な所見を含む） - 認証機関監査およびマルチサイト/グループ本部による内部監査で 指摘された是正処置要求(CAR)の是正状況 - 各参加サイトの認証インプット、在庫、アウトプット数量の把握と 整合性の確認 - 監査結果のまとめ。これには、対象サイトが認証に残る（加わる）要件を 満たしているかに関する記述を含む ⑤ 内部監査結果および内部監査手順の年次レビュー（見直し） ・ マルチサイト/グループ本部は、次の点を確認するために内部監査結果および 内部監査手順の年次レビューを行わなければなりません： - 発見された不適合に関して、マルチサイト/グループ全般で対応が必要な 事項がないか（管理規定の改訂、施設・システムの改修など）。 - 内部監査のやり方に改善点がないか。 (エ) 本部による新たな参加サイトの追加 ① 下記に従い、情報提供、教育訓練の後に内部監査を実施して、合格すれば、 マルチサイト/グループ本部はいつでも好きなときに新たな参加サイトを追加する ことができます。ただし、年間にマルチサイト/グループ本部権限で追加できる 参加サイトの最大数は、認証機関により承認された数の範囲内に限られます。 年間に追加できる参加サイト数についてはアミタ株式会社に確認してください。 この最大数を超えて追加する際にはアミタ株式会社による拡大審査が必要です。 ・ 情報提供と教育訓練 - 下記4に記されている参加サイトへの必要情報の提供と教育訓練の 実施をしてください。 ・ 初回内部監査 - 内部監査員の資格および、内部監査実施方法は既存参加サイトに対する ものと同じです。ただし初回の内部監査ではまだ認証材取扱実績はないの で、想定手順や使用予定伝票を基に監査をすることになります。 ・ 是正処置要求（CAR）の発行と改善状況の監視 - こちらも既存参加サイトに対する対応と同じです。 ・ 内部監査報告書の作成 - こちらも既存参加サイトに対する対応と同じです。 ② マルチサイト/グループ管理者によって追加された参加サイトはいつから 認証材を扱えるか ・ 上記の手順で追加された参加サイトについては、まずアミタ株式会社まで ご連絡ください。この際内部監査報告書をあわせてお送りください。 ・ アミタ株式会社が認証機関と連絡をとり、ご連絡いただいた新規参加サイトを FSCデータベースに登録いたします。登録ができましたらすぐにご連絡いたします。 ・ FSCデータベースで公開されて初めて、この参加サイトは認証材の取り扱いを 始められます。参加サイト一覧上のサイト入会日はFSCデータベースでの 公開以降の日付にしてください。
(オ) 参加サイトの認証範囲からの除外 ① あらゆる理由で参加サイトが認証範囲から除外された場合、マルチサイト/グループ 本部はアミタ株式会社に3営業日以内に書面（メール可）にてご連絡ください。 あわせて参加サイト一覧ではサイトの退会日を記録してください。 ② グループ認証において参加サイトの従業員数増加や年間売上高の増加により 適用条件から外れた場合、グループ内でのこの参加サイトの位置付けは「暫定的」 となります。暫定的な状態となったときから12ヶ月後に当該参加サイトがグループ 認証適用条件を満たしていない場合は、3ヶ月以内にこのサイトをグループから 除外しなければなりません。 (カ) FSCトレードマークの使用規定 ・ アミタ株式会社へのFSCトレードマーク使用申請は、各参加サイトを代表して、 マルチサイト/グループ本部が行ってください。 ・ マルチサイト/グループ本部は、参加サイトメンバーがFSCの要求事項を満たした トレードマークの使用をするよう責任を持ちます。 ・ マルチサイト/グループ本部は、FSC COC認証への参加の証明として認証機関が 発行する認証登録証に類似する書類を、参加サイトに発行してはいけません。 ・ マルチサイト/グループ本部は、参加サイトに対してFSCトレードマーク使用の許可 （サブライセンス）を勝手に発行してはいけません。 (キ) 認証範囲に含まれない関連サイトがある場合の規定 ・ 認証範囲に含まれない関連サイトから認証範囲内の参加サイトへ非認証製品が 意図せずに入り込み、識別が不可能になった際の対策を記載してください。 これには、事故への直接の対応に加えて、原因分析や再発防止も含まれます。 4 参加サイトへの必要情報の提供と教育訓練の実施 (ア) マルチサイト/グループ本部は各サイトに以下の文書の配布および説明をする 必要があります。 ・ 該当するFSC規格の配布 （FSC-STD-40-004、FSC-STD-40-003、FSC-STD-50-001等） ・ マルチサイト/グループ本部によって作成されたマルチサイト/グループ管理規定の 配布 ・ 認証機関とASIが外部監査目的で参加サイトへ立ち入る権利についての説明 ・ 証機関、ASI、FSCによる情報収集、公開に関する要求事項の説明 ・ 認証に参加する上で課される義務。これには次が含まれる： - 認証製品のトレーサビリティ確保のための運用ルール - 認証機関やマルチサイト/グループ本部により発行された不適合事項を 定められた期限内に是正する義務 - 認証製品販売の際のFSC要求事項の順守 （伝票上の認証番号やFSC表示の記載等） - 指定された認証番号の枝番とFSCライセンス番号の正しい使用 (イ) マルチサイト/グループ本部が各参加サイトに対して、関連COC要求事項および マルチサイト/グループ管理規定に関する教育訓練を実施してください。
⑯ 管理木材調達手順 (関係拠点・部署: □□) 【FSC-STD-40-005 V3-1】に規定 FSC-STD-40-005 V3-0は非常に分量が多く、複雑な構成をしている文書です。 そのため下記記載内容は、文書の概要を紹介し、管理木材調達のイメージを掴んで いただくことに重点を置いています。 詳細な要求事項については必ず同規格本文を参照してください。 本審査までに次の1～6の項目を網羅した管理木材調達手順を作成してください： ※認証取得後すぐに管理木材の調達を開始する場合は、本審査までに次の6番まで 完了しておく必要があります。 1 管理責任者の任命 管理木材調達要求事項の順守について責任を持つ管理責任者を任命してください。 FSC COC認証全体の管理責任者による兼務も可能です。 2 関連従業員の教育訓練と力量 関係するすべての従業員が、管理木材調達順（DDSも含みます）について教育訓練を 受け、理解している必要があります。審査では教育訓練の実施記録だけでなく、 担当従業員の理解度の確認も行われます。 3 関連記録の5年以上の保管 管理木材調達に関する記録や文書は5年間保管し、アミタ株式会社からの要請に応じて 迅速に提出できる状態にする必要があります。記録にはDDSを実施の際に収集した 根拠、DDS結果概要、従業員への教育訓練の記録、DDSの内部監査記録、 DDSに関する苦情とその対応記録が含まれます。 4 苦情処理手順の文書化 自身のDDSに対して、利害関係者から意見や苦情が寄せられた際の対応手順を 文書化してください。具体的な手順はFSC-STD-40-005 V3-0の7.2項のa)～m)を 参考にしてください。 ※意見や苦情には例えば、DDS結果（FSCデータベースで公開される）への反対意見 などが含まれます。 5 デュー・ディリジェンス・システム（DDS）の構築、実施、見直し手順の文書化 FSC-STD-40-005 V3-0のパート1を網羅する手順を文書化してください。 具体的には次の3項目からなります： ①情報収取 原材料の原産地とサプライチェーンの全容を明らかにする。 ②リスクアセスメント： 原産地及びサプライチェーン上のすべての供給者において 不適格な原材料が混入するリスクの評価。 ③リスク低減： リスクアセスメントで特定されたリスクを低減するための措置の 構築及び実施。 手順には、少なくとも年に1度のDDSの見直しおよび、DDSの内部監査の実施を含める 必要があります。 6 DDSの実施、結果概要の作成 DDS（情報収集、リスクアセスメント、リスク低減）を実施した際には、結果の概要を まとめる必要があります。 概要記入の雛形はアミタ株式会社にお問い合わせください。 3.3項 17参照
⑰ 回収材調達手順 (関係拠点・部署: □□) 【FSC-STD-40-007 V2-0】に規定 FSC認証原材料ではない、回収原材料を調達し、FSC製品の原材料として使用する場合、 FSC-STD-40-007 V2-0に基づく回収原材料調達規定(手順)が必要です。 FSC製品の原材料として調達する回収原材料については、FSC-STD-40-007 V2-0 の付属文書1と2を参考に「プレコンシューマー(産業）回収原材料」と 「ポストコンシューマー(市中)回収原材料」へ分類します。 ※回収原材料のFSC含有率は次の通りです： ポストコンシューマー(市中)回収原材料 = 100% プレコンシューマー(産業)回収原材料のうち、回収古紙 = 100% プレコンシューマー(産業)回収原材料のうち、回収木材 = 0%
※詳細はCoC に関する FSC ディレクティブ （FSC-DIR-40-004 ）のADVICE-40-004-13 を参照 回収原材料調達手順では以下を規定する必要があります。 1 回収原材料の供給者に対して以下の項目からなる妥当性確認手続を実施する。 a) それぞれの供給者に対し、供給される回収材原材料がFSCの定義する プレコンシューマー、ポストコンシューマーに適合することを実証するために必要な 根拠書類および行動を規定し、記録を維持する。これには以下を含める： ・供給者の名称と所在地 ・供給者の業態（回収原材料発生者、収集者、流通業者など） ・供給される回収原材料の分類(プレコンシューマー、ポストコンシューマー) ・必要な管理レベル(例:入荷時の目視検査、供給者監査) b) プレコンシューマー、ポストコンシューマーのFSCの定義や購買仕様に関して、 供給者の適合性を監視しなければならない。 また、原材料や購入伝票に関する不適合に対処するための 不測事態対応計画を持つ。 例: 購入伝票の再発行依頼、一時的または恒常的な供給者との取引停止、 購入原材料をFSC製品へ使用しないこと等 不測事態発生時には迅速に対処し、対処の記録を残す。 2 回収原材料の入荷時に目視および客観的な根拠資料にて プレコンシューマー、ポストコンシューマーの分類を確認する。 根拠資料の例: 原材料のサンプル、写真、請求書、納品書等 ※2により、分類できる場合は、回収原材料をFSC製品の製造に使用できる。 分類できない場合、回収原材料の供給者を供給者監査プログラムに含める。 ※プレコンシューマーおよびポストコンシューマーが混在した原材料については、 全量をプレコンシューマー（産業回収）とするか、または供給者監査プログラムに 含めた上で、プレ、ポストそれぞれの原材料の数量分析を行う。 3 供給者監査プログラムに含まれる供給者に対し、毎年サンプリングに基づく 供給者監査を行う場合のみ、次のページの手順が必要です。 入荷時の確認のみで十分にプレ、ポストの分類ができる場合は、 ここまでの手順で十分です。
※サンプリングで選ばれた供給者が、他の企業やサイトにより事前に収集、 分類および取引さ れた回収原材料を販売している場合には、客観的な証拠により プレコンシューマーおよび/ またはポストコンシューマーの分類が実証できる 地点までサプライチェーンを遡り、監査を 行わう必要があります。 現地訪問監査では以下の項目を確認する。これによりプレコンシューマー、 ポストコンシューマー分類が出来た原材料のみ、FSC製品の製造に使用する。 a)回収原材料の分類および管理のため供給者が持つ指図書または手順書 b)回収原材料の分類および管理のために供給者の関係者に対して 行われた教育訓練や指示。 c)原材料の起源を実証する記録(例:写真、解体された住宅の所在地、請求書等) 供給者監査プログラムの記録を残す。 ※監査日、監査員名、監査所見、収集された根拠書類等
3.2 マニュアル要求事項 別紙一覧
こちらに記載されている内容は、マニュアル本文に入れ込んでも結構です。 本手引きでは、変更することの多い項目については別紙に記載し、 以下の項目に変更があってもマニュアル本文の変更をせずに、別紙のみの変更で 済むようにしています。 別紙1. FSC COC管理組織図および責任者一覧 FSC COC統括責任者と、FSC COC担当者は個人名が必要ですが、 その他の責任者は個人でなく、役職を指定していただいても結構です。 例: 別紙2. 仕入先一覧 例: リスト更新日:2020年4月1日 仕入先名称 認証番号 取扱製品(FSC分類) 認証の有効期限 株式会社A SA-COC-00XXXX 株式会社B SCS-COC-00YYYY C株式会社 株式会社D 別紙3. 外部委託先一覧 リスト更新日:2020年4月1日 拠点名称 連絡先 業務内容 覚書締結日 A社 048-○○ 製本 2015年4月1日 SA-COC-00ZZZZ SA-CW-00ZZZZ 印刷用紙 (FSCミックスク レジット) 印刷用紙 (FSCミックスク レジット) 印刷用紙 (FSCミックスク レジット、FSC管理木材) 印刷用紙 (FSCミックスク レジット) 2020年4月30日 2019年5月31日 2018年6月26日 2018年7月14日 所在地 埼玉県○○ SCS-COC-00ZZZZ FSC事務局 本社管理部生産管理課 内 本社営業部 本社資材部 本社管理部経理課 第一工場製造部 FSC COC統括責任者:○○ FSC COC担当者:○○ 安全管理責任者:○○ FSCトレードマーク管理責任者:○○ 営業部管理責任者:○○ 資材部管理責任者:○○ 経理課管理責任者:○○ 製造部責任者:○○3.3 マニュアル要求事項 補足説明資料 ここでは3.1項マニュアル要求事項の補足説明をさせていただきます。 ① 常に関係者が最新のマニュアルを使用するための管理 マニュアルは度々改訂されます。 そこで、FSC COC統括責任者(担当者)は、マニュアルを改訂した際に、以下の2点を確実に 行う必要があります。 ・関係者にマニュアルの改訂を知らせる。 ・関係者が古いマニュアルの使用をやめ、最新のマニュアルを使用するようにする。 以下に、そのための管理方法の例を記します。 管理方法の例: FSC COC管理マニュアル第3版配布状況 マニュアル配布拠点・部署 第3版配布日 確認印 第2版返送日 確認印 本社営業部 2020年4月1日 印 2015年4月1日 印 本社製造管理部 2020年4月1日 印 2015年4月1日 印 本社資材部 2020年4月1日 印 2015年4月1日 印 第一工場製造部製造課 2020年4月1日 印 2015年4月3日 印 第一工場製造部加工課 2020年4月1日 印 2015年4月3日 印 第一工場配送部 2020年4月1日 印 2015年4月3日 印 本社管理部経理課 2020年4月1日 印 2015年4月1日 印 東京営業所 2020年4月1日 印 2011年4月8日 印 大阪営業所 2020年4月1日 印 2011年4月9日 印
② FSC製品製造フロー図の例 以下はあくまでも例であり、伝票類などは全て記載していません。 実際に作成される際は、関係する伝票を全て記入すると、より分かりやすくなります。 フロー図は必須ではありませんが、業務全体の理解には有効です。 顧客 営業部 製造部 管理部 資材部 仕入先 発注 受注 システムに 受注情報入力 生産計画作成 生産指示 発注指示 原材料発注 受注 発送 請求 請求書 受領 原材料受領 製品製造 製品発送 製品 受領 支払 請求 備考欄に FSC表示を 入力する FSC原材料 の 発注をする 納品書 受領書 請求書 納品書 受領書 請求書 FSC表示と 仕入先認証番号 の確認 FSC表示と 仕入先認証番号 の確認 FSC表示と 自社認証番号を 記載 FSC表示と
③ 製品グループと管理システムの記載方法の例 以下はあくまでも例です。実際には貴社で想定している製品について記載が必要です。 例1: カタログ、ポスター 段ボールシート FSCミックスクレジット トランスファーシステム パーセンテージシステム FSCミックスクレジット FSCミックス70% FSCミックス FSCミックス 最初にこちらの例にある項目を全て明確にすることにより、 マニュアルにおける工程ごとの手順が具体的になり、より理解しやすいものとなります。 × 抽象的な手順の例: 仕入先からの配送伝票に記載されている原材料のFSC分類を確認。 ○ 具体的な手順の例: 紙代理店からの送り状(案内書)にFSCミックスクレジットまたは FSCミックスクレジットが記載されていることを確認。 ④ 記録の管理の記載方法の例 一番シンプルな記載方法は、「FSC製品製造に関わる全ての記録は5年間以上保管する」 というものですが、これでは具体的な記録が不明確なので、可能な限り明確にしてください。 以下はあくまでも例です。実際には貴社でお使いの記録を記載してください。 例 記録名 発行部署 保管部署 保管期間 FSC COC管理マニュアル FSC事務局 各部署 最新版常 時保管 受注伝票 営業部 営業部 5年 製造指図書 製造管理部 製造部 5年 発注指示書 製造管理部 資材部 5年 FSCラベル使用申請書 製造管理部 FSC事務局 5年 原材料発注書 資材部 控えを資材部で保管 5年 仕入先からの納品書 仕入先 製造部 5年 仕入先からの請求書 仕入先 総務部 5年 FSC原材料入荷月報 製造部(工場) FSC事務局 5年 原材料在庫表 製造部(工場) 製造部(工場) 5年 製造日報 製造部(工場) 製造部(工場) 5年 加工日報 製造部(工場) 製造部(工場) 5年 製品在庫表 製造部(工場) 製造部(工場) 5年 製品納品書 製造部(工場) 控えを製造部(工場)で保管 5年 販売請求書 営業部 控えを営業部 5年 1 2 FSC製品グループ： 関係する拠点： 受注：本社 製造：第1工場 配送：外部委託先B社 請求：各営業所 受注：本社 製造：第1工場 加工：外部委託先B社 請求：各営業所 原材料のFSC分類： FSCミックスクレジットFSC管理木材 管理システム： 製品のFSC表示： 製品のラベル種類：
⑤ 教育訓練計画および記録の例 認証取得者が抱える共通の問題として、「マニュアルを作成したが使用されない」 ということがあります。 この問題に対する一番有効な対応は教育訓練を定期的に、計画的に行うことです。 また、認証機関に指摘された審査時不適合事項の対応にも教育訓練は有効です。 計画の例: 2020年度FSC COC教育訓練計画 講師:環境部 FSC COC統括責任者○○ 6月 第1週 第2週 第3週 第4週 内容 【本社】 FSC事務局 営業部 製造管理部 マニュアルの手順を再確認 資材部 総務部 マニュアルの手順を再確認 【工場】 配送部 マニュアルの手順を再確認 製造部 マニュアルの手順を再確認 加工部 マニュアルの手順を再確認 【各営業所】 東京 マニュアルの手順を再確認 名古屋 大阪 記録の例: 対象部署 実施日時 実施場所 講師 受講者 名古屋営業所: ○○、□□、△△、●●、■■、▲▲ 内容 FSC製品受注時の注意点 FSC製品販売時の請求書への記載事項 審査時不適合事項について(FSC製品の販売請求書にFSC表示と 認証番号の記載がなかった) 受講者の理解度 受講者から、理解度確認シートを提出してもらい集計した結果、 概ねマニュアルの手順は理解されていた。しかし一部の受講者では FSC表示の意味がよく分からないという意見があった。 課題 FSC製品の販売請求書にはFSC表示と認証番号が確実に記載されるよう 手順を再構築する必要がある。 FSC表示の意味を理解できるよう、資料を作成する必要がある。 今後の活動 FSC COC教育訓練記録 名古屋営業所 2020年6月18日 15:00-16:30 名古屋営業所 FSC事務局 ○○ マニュアルの手順を再確認 トレードマークの使用方法 審査時不適合事項について マニュアルの手順を再確認 トレードマークの使用方法 マニュアルの手順を再確認 審査時不適合事項について マニュアルの手順を再確認 審査時不適合事項について マニュアルの手順を再確認 審査時不適合事項について
