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２００７(平成１９)年１２月
株式会社 証券保管振替機構
特例新株予約権付社債の移行申請
データの作成方法について
（第１版）
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目 次
（ページ） １．はじめに ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ １ ２．特例債移行申請ＣＳＶファイルについて ・・・・・・・・・・・・・ １ ３．文字種 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２ ４．文字コード ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ２ ５．項目の編集方法について ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ３ ６．入力ファイルについて ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ４ ７．提出方法 ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ７ ８．セキュリティーについて ・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・ ７1
Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved. １．はじめに 特例新株予約権付社債の移行申請については、外部記憶媒体により移行申請のためのデータを機構に提出することとなっている。 当該移行申請データの作成方法等について、以下に記載する。 ＜対象データ＞ ・特例新株予約権付社債 集中移行時の振替受入簿データ 個別移行時の振替口座簿データ、振替受入簿データ ・特例ＥＴＦ 個別移行時の振替口座簿データ、振替受入簿データ （２００９年１月５日以降） ２．特例債移行申請ＣＳＶファイルについて ・移行申請データ（振替口座簿データ、振替受入簿データ）は、ＣＳＶファイル（特例債移行申請ＣＳＶファイル）にて作成する。 ・ＣＳＶファイル上はデータ項目をダブルクォーテーションで（""）で囲み、データ項目とデータ項目の間をカンマ（,）で区切る。 ・ＣＳＶファイルの拡張子は「.csv」のみ有効とし、それ以外の拡張子を持つファイルは使用不可とする。 ・ＣＳＶファイルのファイル名に使用可能な文字は「半角英数字」とする。 ・改行コードについて、入力ファイルで利用できるコードは「CR+LF」が利用できる。 ・入力ファイルについて、各項目が有効桁数に満たない場合、スペース等は付加しない。 ・複数のレコードで構成されている場合、レコードの終わりで改行する。 入力例) "12345","1553800","aaaaa","","bbbbb"【改行（CR+LF）】 "12345","1553800","aaaaa","","bbbbb"【改行（CR+LF）】 【EOF】 ※平成２０年秋頃、ＣＳＶファイルの作成支援のため、ＥＸＣＥＬマクロを提供する予定。移行申請データ提出時は、必ず、当該ＥＸＣＥＬ マクロでフォーマットチェックを行う。
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Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved. ３．文字種 以下に属性一覧を示す。 表 属性一覧（ＣＳＶファイル） （注）入力ファイルでは以下の半角文字以外は使用できない。 種類 入力可能文字種（半角） 数字 10 種 0～9 英大文字 26 種 A～Z 記号 20 種 # $ % & ’ ( ) * + , - . / : ; < > = @ \ 半角スペース 1 種 △ ４．文字コード 特例債移行申請ＣＳＶファイル上で利用可能な文字コードは、Shift-JIS とする。 ※ＥＸＣＥＬマクロで対応可能な文字コードは Shift-JIS のみである（Unicode は使用不可）。 属性 説明 9（注） 数字（数字 0～9 が使用されている。） C（注） 英数字コード （半角英字・半角数字・半角記号・半角スペース(以降 △で表記）が使用されている。） N 全角文字コード（ＪＩＳ第一・第二水準の漢字、ひらがな、カタカナ、英字（小文字）及び上記属性で使用 されている文字）
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Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved. ５．項目の編集方法について 入力項目は「""」２つのダブルクォーテーションで囲み、各項目間は「,」カンマで区切ることとする。 （未入力項目の場合、２つのダブルクォーテーション間には何も入力しない。） （１）銘柄コードについて ・銘柄コードについて、予備コードが「0」の場合、省略することができる。 以下に新株予約権付社債、総額買取型新株予約権付社債及びＥＴＦの入力例を記載する。 例 1 新株予約権付社債、総額買取型新株予約権付社債の入力例 "987654321" → 正常入力 例２ ＥＴＦの入力例 "0543" → 正常入力 "0543△△△△△" → エラー "05430" → 正常入力 "05430△△△△" → エラー
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Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved. ６．入力ファイルについて （１）特例債移行申請ＣＳＶファイルの入力構成について 特例債移行申請ＣＳＶ入力ファイルは以下のように複数のデータレコードで構成されている。 図 X-X-(X) ＣＳＶ入力ファイルのレイアウト データレコード データレコードは可変長 ＜注意点＞ ・ 振替口座簿記録データについて、１ファイルが９９９件を越える場合は、複数ファイルに分割する。 ・ 移行日が異なる場合は、移行日ごとにファイルを作成する。 ・ 記録先機構加入者コードと申請取扱者の口座管理機関コードの組合せが異なる場合は、その組合せごとにファイルを作成する。 ・ 移行日、記録先機構加入者コードと申請取扱者の口座管理機関コードの組合せ、銘柄が同一の移行申請データは、原則１ファイル（振替口座簿 記録データ、振替受入簿データごとに）で作成する。 ・ 特例新株予約権付社債と特例ＥＴＦの移行申請ＣＳＶ入力ファイルは、別ファイルとして作成する。 （２）ファイル命名規則について 特例債移行申請ＣＳＶファイルのファイル名称は、「口座管理機関コード（金融証券区分コード（1 桁）＋固有名コード（4 桁））＋固定値（次に示 す英字）＋振替受入簿記録日（YYYYMMDD）（8 桁）＋シーケンス（3 桁）.csv」とする。 ・振替口座簿記録データ 01234kouzabo20090303001.csv ・振替受入簿データ 01234ukeirebo20090303001.csv データを分割して複数のファイルまたがる場合には、「_001003」（3 ファイル中の 1 個目）という順序性のある文字列をファイル名称に付加する。 なお、１ファイルに格納できる場合には、付加文字列は不要とする。
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Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved. （３）データレコードについて データレコードの項目一覧を以下に示す。 ａ．振替口座簿記録データ（個別移行時のみ提出） 項 番 項目名 属 性 最大桁数 （※） 必 須 編集内容 1 処理区分コード 9 3 ○ 固定値‘500’ 「特例債預託」を設定する。 2 取消区分 9 0 NULL を設定する。 3 受付通番 9 0 NULL を設定する。 4 機構加入者コード 9 7 ○ 「記録先機構加入者コード」を設定する。 5 銘柄コード 9 9 ○ 「銘柄コード」を設定する。 6 数量 9 8 ○ 移行対象の「総数量」をセットする。 新株予約権付社債では千円単位、ＥＴＦでは１口単位 7 口座管理機関コード 9 5 ○ 「申請取扱者の口座管理機関コード」を設定する。 8 信託財産表示分 9 1 「信託財産表示分」を設定する。 NULL：表示なし、「1」：信託 9 社内処理用項目 C 20 「社内処理用項目」を設定する。 NULL：入力なし （※）ダブルクォーテーションは含まない。
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Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved. ｂ．振替受入簿データ（集中移行時及び個別移行時に提出） 項 番 項目名 属 性 最大桁数 （※） 必 須 編集内容 1 機構加入者コード 9 7 ○ 「記録先機構加入者コード」を設定する。 2 銘柄コード 9 9 ○ 「銘柄コード」を設定する。 3 数量 9 8 ○ １券種の「数量」をセットする。新株予約権付社債では千円単位、ＥＴＦでは１口単位 4 口座管理機関コード 9 5 ○ 「申請取扱者の口座管理機関コード」を設定する。 5 申請人の氏名又は名称 N 240 ○ 申請人の氏名又は名称を設定 6 申請人の住所 N 400 ○ 申請人の住所を設定 7 振替受入簿記録日 9 8 ○ 集中移行では「施行日」、個別移行では移行日をセットする。 8 記番号 N 10 ○ 集中移行では NULL、個別移行では券面に記載されている記番号を設定する。 （※）ダブルクォーテーションは含まない。
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Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved. ７．提出方法 ・ 特例債移行申請ＣＳＶファイルを提出する媒体は、国内メーカーのＤＶＤ－Ｒ又はＣＤ－Ｒとする。 ・ ＤＶＤ－Ｒ又はＣＤ－Ｒを１枚提出 ・ 各媒体には、機構が定めたラベルを添付（添付ラベルのフォーマットについては、別途提示） ・ 一枚の媒体に複数のファイルを格納することも可能 ・ 媒体へ格納するためファイルの圧縮は任意であるが、圧縮を行う場合は、後述の暗号化ソフトウェアの機能を用いる。 ８．セキュリティについて ・ 振替受入簿データについては、以下の暗号化ソフトウェアを使用し、暗号化する。 「ＪＰ１／秘文ＡＥ ＩＣ」 Ｖｅｒ．０７－８０、０８－０１ 「秘文ＡＥ ＩＣ」 Ｖｅｒ．０７－８０、０８－０１ ・ パスワードは、半角英数字８桁とし、提出する媒体とは別に、あらかじめ通知するものとする。 以 上
