NBA よくあるご質問 Version /4/18 この資料は提供されましたお客様限りでご利用ください資料のいかなる部分も一切の権利は当社に帰属しており電子的または機械的な方法を問わずいかなる目的であれ無断で複製または転送などを行わないようにお願いします NBA の操作に関

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NBA よくあるご質問

Version 2.6 2022/4/18

この資料は、提供されましたお客様限りでご利用ください。資料のいかなる部分も一切の権利は当社に帰属しており、電子的または機械的な方法を問わず、いかなる目的であれ、無断で複製または転送などを行わないようにお願いします。

ＮＢＡの操作に関するお問い合わせ窓口は、ＮＢＡシステムのログイン画面またはホーム画面に掲載しています。

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１．よくあるご質問の使い方 ... 2

２．NBA の操作、手続き、運用等に関するご質問 ... 3

２．1．NBA サービス内容 ... 3

２．3．ユーザＩＤ・パスワード【NBA ユーザ ID 申請書 / ログイン / パスワード】 ... 9

２．4．ユーザ権限タイプ【情報管理責任者】 ... 12

２．5．システム【システム障害 / 印刷 / ファイル】 ... 14

２．6．データ入力【商品共通 / 債券 / 株式 / 投信 / ＲＥＩＴ / ETF / その他商品 / 顧客時価】 ... 18

２．7．銘柄【登録 / 変更 / 検索 / 定義 / 格付】 ... 31

２．8．時価・理論価格【時価区分 / 時価 / 理論価格】 ... 39

２．9．時価算定基準（時価レベル）... 44

２．１０．帳票・入力完了【帳票 / 入力完了】 ... 53

２．１１．ポートフォリオ管理【商品共通 / 円貨債・外貨債 / 投資信託】 ... 55

２．１２．ポートフォリオ分析【シミュレーション/ 特殊銘柄（預貸）】 ... 60

２．１３．ポートフォリオ概況 ... 62

２．１４．対外報告資料【共通 / 報告資料 G / 報告資料 B / 報告資料元データ修正】 ... 64

２．１５．決算【簿価金額 / 償却】 ... 71

３．NBA の理論に関するご質問 ... 74

３．１．理論価格 ... 74

３．２．リスク値 ... 76

３．３．ＶａＲ ... 82

３．４．その他 ... 110

４．更新履歴 ... 111

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１．よくあるご質問の使い方

【キーワード検索ができます】

「Ｃｔｒｌ」と「Ｆ」を同時に押すと、検索バーが出ます。PＤＦ内の検索ができますので、気になるワードを検索してみてください。

「Ｃｔｒｌ」と「Shift」と「Ｆ」を同時に押すと、高度な検索ができます。検索結果がリストアップされます。

【目次のページ番号またはタイトルをクリックすると対象ページにリンクします】

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目次へ移動 3

２．NBA の操作、手続き、運用等に関するご質問２．1．NBA サービス内容

No. 詳細分類質問回答

1 新担当者 NBAの新任担当者になりました。

利用にあたって、問合せ先や方法を教えてください。

NBAに関するお問い合わせは、弊社営業担当者または担当債券セールスにお尋ねください。

お問い合わせいただく前に、当資料をご活用ください。

当社営業担当者または担当債券セールスが不在の際は、NBAホーム画面の右下の【問い合わせ窓口】のお問い合わせフォームをご利用ください。（電話受付によるお問い合わせにつきましては、2022年1月21日を以って終了しました）

さまざまなテーマのセミナーも開催しています。

詳しくは、お知らせ一覧でご確認ください。

【対象画面】：［ホーム］画面下段、お知らせ一覧⇒セミナー開催予定

2 主なサービス NBAサービスに加入すると、どのようなことができますか？

金融商品の管理、分析が出来ます。

主要な機能としては、ポートフォリオ管理機能、ポートフォリオ分析機能、リスク管理機能、

対外報告資料作成機能、決算関係指標の見通し機能等があります。

3 費用 NBAを利用するのに費用はかかりますか？

現状、料金はいただいておりません。

料金改定時は、「NBAサービス利用申込書」裏面、「同意事項」の第8条に従って通知致します。

ただし、NBAのご利用条件を「弊社ＳＭＢＣ日興証券に取引口座を開設されていること」としておりますので、弊社取引口座を廃止されるとNBAを自動退会となりますので、ご留意ください。

【書類名】同意事項

（書類格納先：資料室>申請書類⇒ご案内）

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目次へ移動 4 4 サービス時間 NBAの利用可能時間を教えてください。

原則、365日24時間ご利用可能です。

ただし、システム移行作業等により、一時的に利用不可となることがあります。

サービス停止日時については、［ホーム］画面の「お知らせ」にて確認することができます。

【対象画面】：［ホーム］

5 対象商品 NBAに登録できる対象商品を教えてください。

円貨債、外貨債、株式、投資信託、債券先物（日本国債先物のみ対象）、預貯金、ローンが対象となります。

ただし、外国株式は未対応です。

6 監査資料 NBAの監査資料はありますか凡そ毎年、NBA内部統制報告書を発行しております。

報告書の提供をご希望の際は、弊社営業担当者にご依頼ください。

7 監査資料 2018年度 (H30/2/1～R1/1/31)のNBA内部統制報告書を提供してください。

2018年度は前年度から重大な変更を行っておりませんので、NBA内部統制報告書は未発行ですので、前年度版をご覧ください。

＜ご参考＞「ＮＢＡシステムのIRRBB対応による新規追加機能に関する検証報告書」のP1

～P3からの引用

当社は平成30年3月20日に「ＮＢＡのシステムに係わる記述書及び内部統制の整備状況及び運用状況報告書自平成29年2月1日至平成30年1月31日」を発行しており、それ以降、本サービスに係る内部統制に関して重要な変更を行っていない。ＮＢＡサービスに係る内部統制については、平成30年3月20日発行の上記報告書を参照されたい。

８監査資料 2021年度 (2021/2/1～2022/1/31)内部統制報告書につ

いて、3月末まで後発事象なしの文書をください同報告書は2022/3/31発行のため、P3の「８．後発事象」にその旨を記載しております。

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目次へ移動 5 ２．

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．口座【加入

/

変更

/

追加

/

会計基準

/

退会

/

廃止】

1 加入 NBAサービスを利用する際の加入（利用）条件を教えてください。

加入条件は、ＳＭＢＣ日興証券との取引口座開設済みの法人としています。

（弊社との取引口座を廃止されるとNBAを自動退会となりますので、ご留意ください。）

2 加入 NBAに加入（利用）する際に必要な書類を教えてください。

加入時に必須書類は下記3点です。

①「NBAサービス利用申込書」

②「NBAサービス条件指示書」

③「NBAユーザＩＤ申請書」

④「NBA代行入力依頼書」代行入力をご希望の場合のみ必須

（書類格納先：資料室>申請書類⇒NBAスターターセット（新規加入/商号変更））

3 加入 NBAサービス利用申込書の申請印は、取引口座と同じ印鑑が必要ですか？

同じ印鑑でなくとも構いません。

ただし法人名称印または職務印（社長印、理事長印等）を押印ください。

4 変更法人名の変更を行う際に、必要な手続きを教えてください。

法人名変更に必要な書類は下記3点です。

①「NBAサービス利用申込書」

②「NBAサービス条件指示書」

③「NBAユーザＩＤ申請書」

（書類格納先：資料室>申請書類）

新法人名・新法人印が必要となります。

≪②の留意事項≫

旧名称の口座と同じ会計基準を希望する場合は、1ページ目のみ必要です。

（その際、備考として「○○口座と同様に設定希望」とご記入ください。）

旧口座と異なる会計基準を希望する場合は、2ページ目以降も必要です。

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目次へ移動 6 5 変更口座名称の変更を行う際に、必要な手続きを教えてくださ

い

「NBA口座変更届」をご提出ください。

（書類格納先：資料室>申請書類⇒口座メンテナンス）

6 追加新しい口座を作成（口座追加）するために、必要な手続きを教えてください。

「NBA口座変更届」をご提出ください。

尚、口座追加で既存口座と異なる会計基準を設定する場合は、「NBAサービス条件指示書」

もあわせてご提出ください。

既存口座の設定状況は、［ポートフォリオ属性・検証用PF作成］画面にて確認することができます。

【対象画面】：［システム管理＞ポートフォリオ属性・検証用PF作成］

7 会計基準口座に設定されている会計基準の各種オプションを確認する方法はありますか。

［ポートフォリオ属性・検証用PF作成］画面にて、確認できます。

8 会計基準口座に設定されている残高計算方式を教えてください。

［ポートフォリオ属性・検証用PF作成］画面にて、確認できます。

時価会計・公益法人時価会計の場合は、移動平均法のみ、

取得原価主義会計の場合は、移動平均法または個別法となります。

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目次へ移動 7 9 会計基準口座に設定されている償却原価の計算方法を変更する際

に、必要な手続きを教えてください。

以下①、②いずれかの資料を、記載資料をメールにてお送りください。

【方法①】NBAサービス条件指示書」の該当ページ「5.円貨債~満期保有目的（償却原価計算）」をお送りください。（書類格納先：資料室>申請書類⇒口座メンテナンス）

【方法②】［ポートフォリオ属性・検証用PF作成］画面の処理オプションを印刷（画面右上アイコン操作）して、「3.円貨債：満期保有目的（償却原価計算）」の変更箇所（変更依頼日、

変更依頼者及び連絡先）、適用期間、適用口座番号（複数口座利用の場合）が分かるように書き込んだPDFをお送りください。

10 会計基準利払日毎に償却計算を行う設定をすることはできますか？ NBAでは対応しておりません。

11 会計基準

NBAには会計方法が3種類（「時価会計用」「取得原価主義会計」「公益法人時価会計」）ありますが、設定されている会計方法を変更することは可能ですか？

既存口座の会計方法を途中から変更することはできません。

会計方法の変更が必要な場合、別口座を開設する必要があります。

別口座開設には下記書類をご提出ください。

・「NBAサービス条件指示書」

・「NBAユーザＩＤ申請書」（必要な場合）

12 退会 NBAサービス利用をやめる（閉鎖・解約）際に、必要な手続きを教えてください。

退会のご相談は、弊社営業担当者までご連絡ください。

≪留意事項≫

・お客様の社内に、NBAの継続利用を希望されている部署（または担当者）がないことをご確認ください。

・退会に係る書類（申請書、通知書等）はありません。

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目次へ移動 8 13 廃止複数ある口座のうち、使用しない口座の廃止を希望します。

必要な手続きを教えてください。

「ＮＢＡ口座変更届」をご提出ください。

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目次へ移動 9

２．3．ユーザＩＤ・パスワード【NBA ユーザ ID 申請書 / ログイン / パスワード】

1 NBAユーザID

申請書「NBAユーザID申請書」の記入方法を教えてください

「NBAユーザID申請書」はエクセルファイルで掲載されています。

シート名【記入例】の説明をご確認ください。

2 NBAユーザID 申請書

「NBAユーザID申請書」の提出先（宛先）を教えてください。

NBAサポートセンター宛に郵送、または弊社営業担当者にお渡しください。

送付先は「NBAユーザＩＤ申請書」に記載しております。

NBAユーザＩＤ申請書の申請印を失念（紛失）しました。

登録と異なる印鑑を押印しても良いですか？

印鑑失念の場合、お届出印の特徴をお伝えすることは可能です。

印鑑紛失の場合、新しい印鑑を押印し、弊社営業担当者にお渡しください。

本人確認が出来次第、受理いたします。

ユーザID・パスワードは、どのようにして手元に届きます

か。

ユーザID及び初期パスワードは指定のメールアドレス（情報管理責任者宛）に送付致します。

NBAの窓口担当者・入力担当者が変更になりました。

「NBAユーザID申請書」をご提出ください。

前担当者のユーザＩＤの廃止、及び新担当者のユーザＩＤの取得手続きを行ってください。

NBAのご利用は、「いちユーザ、いちＩＤ」です。部署名等での申請は承ることができませんのでご利用者様ごとに申請してください。また、ユーザIDの使いまわしはご遠慮ください。

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目次へ移動 10 尚、ユーザIDの廃止手続きは、情報管理責任者の権限で行うことができます。

【対象画面】：［システム管理>情報管理責任者用>ユーザ権限設定］

【資料名】NBA操作マニュアル/ユーザ権限設定について（資料格納先：資料室>マニュアル

⇒システム管理、NBAユーザの有効期限や各種権限を設定する）

6 ログインログインができません。

ログインができない主な理由はいくつかあります。

①13ヶ月以上ログインしていない場合

②パスワードを複数回誤入力した場合（大文字、小文字の相違に留意）

③CapsLockキーが有効になっている場合

④情報管理責任者が指定した期限を過ぎている場合

⑤ログインを社内限定としているお客様で申請外のグローバルＩＰアドレスをご利用されている場合

尚、上記①②の場合、情報管理責任者の権限によりログインが可能になります。

情報管理責任者が不在の場合、及び上記③の場合は、「NBAユーザＩＤ申請書」をご提出ください。

上記⑤の場合、貴社システム担当者に、ご利用のサーバがNBAに事前申請されているかご確認ください。

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目次へ移動 11 7 パスワードパスワードを忘れました。

設定しているパスワードを教えてください。

お客様が設定されたパスワードは、システム仕様で誰も確認することができません。

尚、情報管理責任者の権限により初期パスワードの再設定ができます。

情報管理責任者が不在の場合、「NBAユーザＩＤ申請書」をご提出ください。

8 パスワードパスワードを誤入力したためロックがかかりました。

解除方法を教えてください。

ログイン試行回数が設定値（初期設定は連続10回）を超えるとロックがかかります。

尚、情報管理責任者の権限によりロック解除ができます。

情報管理責任者が不在の場合、「NBAユーザＩＤ申請書」をご提出ください。

9 パスワードパスワードポリシー（有効期限、最小桁数、試行回数等）

の設定や確認はできますか？

設定も確認も可能です。貴社の情報セキュリティポリシー等に則って変更してください。

【対象画面】：［システム管理＞パスワードポリシー］

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目次へ移動 12

２．4．ユーザ権限タイプ【情報管理責任者】

1 情報管理

責任者情報管理責任者とは何ですか？

お客様の社内規定に沿ったセキュリティ運用（ユーザＩＤに関する権限管理等）を行うための責任者を指します。NBAでは相互チェックのため、複数名設置が可能です。

詳細は、「NBAユーザID申請書」ファイル内のシート名「NBA情報管理責任者とは」の説明をご確認ください。

情報管理責任者は、1法人に対して、1名以上のご登録をお願いしています。情報管理責任者のIDがロックされた場合及び休暇中等を想定して、情報管理責任者を複数名とすることをお奨めいたします。

情報管理責任者登録が未済の場合、「NBAユーザID申請書」をご提出ください。

【書類名】「NBAユーザID申請書」

2 情報管理責任者

情報管理責任者の権限では、どのようなことができますか？

情報管理責任者の権限では、下記の対応が可能です。

1.ユーザ ID の権限管理

（パスワードの初期化、有効期限設定、ユーザ参照ポートフォリオの制御等）

2.任意のユーザID設定

（ログイン画面でカンパニーIDとの組み合わせで使う場合のユーザIDについて設定可能）

3.パスワードポリシー設定（有効期限、最小桁数、試行回数等）

4.ユーザ利用ログの照会

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目次へ移動 13 3 情報管理

責任者情報管理責任者の登録方法を教えてください。「NBAユーザID申請書」をご提出ください。

4 情報管理責任者

ユーザ毎に入力機能や出力機能を制限することはできますか？

情報管理責任者は、ユーザ毎に「登録・更新・削除」、「アップロード」、「ダウンロード」の可否権限を制限することができます。

ＮＢＡサポートセンターが新規作成したNBAユーザＩＤにつきましては、全権限を付与した状態で提供しておりますので、必要に応じて、情報管理責任者が操作権限及び参照可能ポートフォリオを変更してから、各ご利用者に配付してください。

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目次へ移動 14

２．5．システム【システム障害 / 印刷 / ファイル】

1 システム環境 NBAを利用するにあたって、必要なシステム環境を教えてください。

ログイン画面「NBAのご利用に必要なシステム環境」に表示しています。

動作確認をしていない環境では、正しく表示されない可能性があります。

また、動的IPアドレスを設定されている場合は、ログインや画面遷移ができない可能性があります。

お客様のPC環境につきましては、貴社システム担当者へご確認ください。

【対象画面】：［ログイン］

2 システム障害画面が動かなくなりました。

お客様のPC環境がNBA利用可能なシステム環境に該当しない可能性があります。

詳しくは、ログイン画面「NBAのご利用に必要なシステム環境」をご覧ください。

【対象画面】：［ログイン］

3 システム障害 NBAにログインしましたが、メニューが表示されません。

お客様のPC環境がNBA利用可能なシステム環境に該当しない可能性があります。

Internet Explorer、Chrome、Chromium版Edge以外のブラウザ（Firefox等）では、動作確認をしていないため、正しく表示されない可能性があります。

＜ご参考＞米国Microsoftより、Windows 10におけるInternet Explorer 11（以下、IE）

のサポートを2022年6月15日に終了すると発表がありました。この発表を受け、NBAで利用するブラウザにChrome最新版とMicrosoft Edge最新版を追加しました。

今後の予定：

・IE 11 （注意：2022年6月15日まで）

・Chrome最新版（2022年4月18日利用開始）

・Microsoft Edge最新版（2022年4月18日利用開始）

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5 印刷全画面印刷ができません。リニューアル後の画面（新画面）では、ダウンロードしたcsvファイルの印刷をしていただくことを推奨しています。

6 印刷カラー印刷ができません。メニューバーから、ファイル＞ページ設定画面を選択し、チェックボックス「背景の色とイメージを印刷する」をチェックありの状態にしてください。

7 印刷表の罫線が印刷できません。メニューバーから、ファイル＞ページ設定画面を選択し、チェックボックス「背景の色とイメージを印刷する」をチェックありの状態にしてください。

8 印刷ラジオボタンの選択（印）が不鮮明です。メニューバーから、ファイル＞ページ設定画面を選択し、チェックボックス「背景の色とイメージを印刷する」をチェックありの状態にしてください。

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目次へ移動 16 9 ファイル

ダウンロードしたCSVファイルが文字化けや意図しない表記になります。

例．利払日等、日付の情報で、元々の表示形式が「mm/dd」

の場合に「年」が補完されてしまい、うまく表示されない

エクセルの設定に依存しますが、下記の方法で解決されることが確認されています。

・Excelで空のブックを開いた状態から、メニュー「データ」＞「テキストまたはCSVから」

を選択し、対象のCSVを選択して読み込む。

・似た事例として、数値の後にスペースとP やAの文字が続いている場合、時刻形式に変換されることがあります。この場合も上記の方法をご確認ください。

10 その他システムのレスポンスが悪いことがあります。

夕方以降のデータ更新、またはアクセスが集中している等が考えられます。可能であれば、

時間をおいてご利用ください。

この状態のとき、ボタンを連打されないよう、ボタン押下はシングルクリックでお願いいたします。（照会メニューでは最後のボタン押下で画面表示を行います。データ登録では同一条件で二重入力されることがあり、その後関係メニューが表示できなくなることがあります。）

11 その他ブラウザの「戻る」が機能しない

ブラウザの「戻る」については、NBAで保証している機能ではありません。Internet Explorer 11までは機能することは認識しておりましたが、Chrome、Chromium版Edgeについては、

使用できなくなっております。

お手数ですが、改めて直前メニューを呼出して表示条件を再入力の上、直前画面内容を取得いただきますようお願いいたします。

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目次へ移動 17

12 その他画面レイアウトが崩れている（マニュアルと配置が異なる） Chrome、Chromium版Edgeでは、バージョンにより表示内容が著しく変化することがあるようです。これらブラウザでは、倍率を調整いただくことで解消する可能性があります。

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目次へ移動 18

２．6．データ入力【商品共通 / 債券 / 株式 / 投信 / ＲＥＩＴ / ETF / その他商品 / 顧客時価】

1 商品共通取引データの入力方法を教えてください。

取引データの入力には手順書があります。

【主な対象画面】

：［データ入力/円貨債/購入・売却］

：［データ入力/外貨債/購入・売却］

：［データ入力>株式>購入・売却］

：［データ入力>投信信託>購入・売却］

【資料名】

・NBA操作マニュアル円貨債の購入売却データについて

・顧客銘柄登録画面の入力方法について（※顧客銘柄を登録する（固定利付債））

・データ入力【外貨債】

・NBA操作マニュアル投資信託のデータ入力について

・NBA操作マニュアル株式のデータ入力について

・NBA操作マニュアル株式の取引一括登録(上場銘柄)について（資料格納先：資料室>、マニュアル⇒データ入力）

2 商品共通入力した内容を確認する方法を教えてください。

以下対象画面より、検索条件を設定し入力内容を確認します。

【主な対象画面】

：［データ入力/取引データ検索］

：［ポートフォリオ管理/円貨債/取引］

：［ポートフォリオ管理/株式/取引移動明細］

：［ポートフォリオ管理/投資信託/取引移動明細］

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目次へ移動 19 3 商品共通入力した内容を変更（訂正）する方法を教えてください。

［データ入力/取引データ検索］画面より、該当取引のデータを出力します。

該当取引を選択し、「データ入力へ」ボタンを押すと、当初入力時の［購入・売却］画面に遷移します。

訂正項目を入力後、取消訂正区分欄のプルダウンで「訂正」を選択し、「更新」ボタンを押すと訂正されます。

但し、保有区分と赤文字項目は訂正不可のため、一度取消後再入力が必要となります。

4 商品共通入力した内容を取消しする方法を教えてください。

［データ入力/取引データ検索］画面より、該当取引のデータを出力します。

該当銘柄を選択し、「データ入力へ」ボタンを押すと、当初入力時の［購入・売却］画面に遷移します。

取消訂正区分欄のプルダウンで「取消」を選択し、「更新」ボタンを押すと取消されます。

5 商品共通入力した保有目的区分を変更（訂正）する方法を教えてください。

保有区分の変更（訂正）はできません。

一度取消し後、正しい保有区分で再入力してください。

（旧取引の取消、新取引の入力の2操作については、作業順が逆転しても支障ありません）

6 商品共通

データ入力の代行をNBAサポートセンターに依頼したいです。

「NBA代行入力に関する注意事項」の内容をご確認のうえ、「NBA代行入力依頼書」とデータをご提出ください。データはメールにてお送りください。

（資料格納先：資料室>申請書類ご案内）

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目次へ移動 20 7 商品共通過去の取引を入力することができません。

当期及び過去5決算期内の取引データは入力可能ですが、過去5期決算よりも前の取引は入力することができません。

また、口座開設から5年経っていない口座では口座開設時の前年度よりも前の取引は入力することができません。

過去取引において購入データが入力できない場合は、代替方法として、新規加入画面を使用し、残高をポートフォリオに反映させます。

過去取引において売却データが入力できない場合は、入力可能期間内で売却入力を行ってください。

【対象画面】

：［データ入力/円貨債/新規加入］

：［データ入力/外貨債/新規加入］

：［データ入力/株式/購入・売却（取引事由：新規加入）］

：［データ入力/投資信託/購入・売却（取引事由：新規加入）］

【資料名】：【重要】取引データ・残高データの参照可能期間の変更について

（資料格納先：[ホーム］画面下段、2016/07/06付お知らせ一覧）

8 商品共通取引先・集計区分の登録・変更方法を教えください。

債券の場合

①［データ入力/取引先・集計区分］画面にて、登録・変更が可能です。

②［購入・売却］画面にて、登録・変更が可能です。

「取引先新規登録」・「集計区分新規登録」より追加登録ができます。

投資信託の場合

①［データ入力/取引先・集計区分］画面にて、登録・変更が可能です。

【対象画面】：［データ入力/取引先・集計区分］

：［データ入力/円貨債/購入・売却］

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目次へ移動 21 9 商品共通同一日に売買した銘柄は、どのようにデータが計上されま

すか？

マイナス残高を発生させないため、購入（複数あるときは、データNo.順）⇒売却（複数あるときは、データNo.順）の順番で計上します。

実取引とデータ計上の順番が異なるケースが発生することがありますが、売却時に引落簿価金額を入力することにより、残高簿価金額を正しく保持することができます。

10 商品共通ファイルのアップロードがうまくできません。

主な原因として以下のことが考えられます。

①ご利用のPCの設定が、NBAの動作保証対象外の可能性があります。

［ログイン］画面「ＮＢＡのご利用に必要なシステム環境」を確認ください。

②PC内に自動的に保存される一時ファイルが破損、または以前のNBAの形式を記憶している場合があり、現在のNBAの形式をあてはめようとしてエラーを起こしている可能性があります。ブラウザのツール＞閲覧の履歴の削除からインターネット一時ファイルを削除し、再度ブラウザを立ち上げ直してください。

③CSVファイルが深い階層フォルダに保存されている場合、システムのアップロード先にたどり着けていない可能性があります。CSVファイルを浅い階層のフォルダ（デスクトップ等）

に移し、再度アップロードをお試しください。

11 債券円貨債の購入・売却の入力方法を教えてください。

［データ入力/円貨債/購入・売却］画面より入力します。

入力に必要な項目は、

①保有目的区分

②内外（国内・ユーロ円）

③商品（債券・CB・CP等）

④回号-銘柄

⑤売買区分

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目次へ移動 22

⑥約定日・受渡日

⑦本券・登録区分（※ユーロ円債は空欄・CBは本券）

⑧額面（百万円）（※百万円未満は小数点付き数値で1円単位まで登録できます）

⑨約定単価もしくは約定金額

⑩（一部売却の場合は）引落簿価金額

（資料格納先：資料室>マニュアルデータ入力）

12 債券外貨債の購入・売却入力方法を教えてください。

［データ入力/外貨債/購入・売却］画面より入力します。

入力に必要な項目は、

②商品（債券・CB・CP等）

③回号-銘柄

④売買区分

⑤約定日・受渡日

⑥額面（外貨）

⑦約定単価（外貨）もしくは約定金額（外貨）

⑧為替レートもしくは約定金額（邦貨）

⑨（一部売却の場合は）引落簿価金額（外貨・邦貨）。

13 債券コール（早期）償還銘柄の入力方法を教えてください。

通常の売却と同様に入力し、売買区分の売却欄で「償還（その他）」を選択します。

残高管理上は売却区分「店頭売却」でも影響はありませんが、各種出力項目（償還額面、償還損益等）が正しく出力されないという問題が起きますので、売却区分「償還（その他）」でデータ登録してください。

【対象画面】：［データ入力/円貨債/購入・売却］

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目次へ移動 23 ［データ入力/外貨債/購入・売却］

14 債券償還銘柄のデータ入力は必要ですか？

【自動償還されるもの】 ※償還日の前営業日の夜間に引き落とされます。

・満期償還

・弊社取扱い銘柄の早期（コール）償還

・償還スケジュール登録済みの定時償還銘柄

・機構RMBSの直近償還分（発行当初残高と直近残高が一致する場合に限る）

【自動償還されないもの（要手入力）】

・弊社取扱い銘柄以外の早期（コール）償還

・抽選償還

・未設定の定時償還銘柄（※1）

・未設定の機構ＲＭＢＳ（※2）

・永久債(繰上償還日確定銘柄を含む)

一部例外もございますので、ご不明な点があればお問い合わせください。

※1 定時償還は該当銘柄購入時にお客様の残高に応じた償還スケジュールを登録すると、都度の入力が不要になります。

代行入力をご依頼の場合は、購入データと一緒にお客様の残高に応じた償還スケジュールをご提示ください。購入登録時以外での償還スケジュールのみの代行入力は承っておりません。

※2 機構RMBSは、ファクターと残高情報が一致するように登録すると、都度の入力が不要になります。

【資料名】※1 データ入力【円貨債】

※2 NBA Letter №106、108

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目次へ移動 24 15 債券定時償還銘柄の償還スケジュールの登録方法を教えてくだ

さい。

［データ入力/取引データ検索］画面から該当取引を選択後、処理選択欄を「均等償還条件」

と指定し、入力画面へ登録します。

※定時償還の設定は購入時に行います。

※すでに一部償還している場合は、償還した分を都度入力（お客様判断で一括償還も可）し、

現在保有の残高と一致させてから、償還スケジュールの登録をしてください。

※複数回購入している場合は、購入単位ごとにスケジュール登録をしてください。

【資料名】：データ入力【円貨債】

16 債券経過利息について、課税や非課税を選択する方法を教えてください。

経過利息欄で該当するものを選択してください。

【対象画面】：［データ入力/円貨債/購入・売却］

：［データ入力/外貨債/購入・売却］

17 債券受入利金の入力方法を教えてください。

いずれかの画面より入力できます。

①：［データ入力/データ変更/受入利金登録］

②：［データ入力/取引データ検索］

②の場合、処理選択欄で「受入利金」を選択後、「データ入力へ」ボタンを押すと入力画面へ遷移します。遷移後、利払日と利金額を入力して更新します。

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目次へ移動 25 18 株式株式の購入・売却の入力方法を教えてください。

［データ入力>株式>購入・売却］画面から入力できます。

2018年2月、投資信託の画面同様、株式画面にも損益勘定科目が追加されました。

損益勘定科目の初期値は「株式等関係損益」に設定されているため、変更が必要な場合は、

個別指定で都度変更していただくか、変更申込書をご提出ください。

【資料名】NBA Letter No.143

【書類名】「分配金・配当金の認識時点」の処理オプション変更申込書（書類格納先：資料室/申請書類口座メンテナンス）

19 株式株式の減損処理の入力方法を教えてください。

「データ入力/取引データ検索」画面より取引を出力し、該当の取引を選択後、処理選択欄を

「簿価修正」に変更、「データ入力へ」を押すと画面に遷移します。

移動事由欄を“減損処理”にし、以下のいずれかを選択して更新してください。

①修正後の簿価金額を登録する場合は、増減区分欄を“置換”とし、変更後簿価金額（円）欄に該当値を入力する

②減損額を登録する場合は、増減区分欄を“減算”とし、変更簿価金額（円）欄に差額を入力する

【資料名】：NBA Letter No.143

(27)

目次へ移動 26 20 投資信託投資信託の購入・売却の入力方法を教えてください。

［データ入力＞投資信託＞購入・売却］画面より入力します。

②銘柄コード（NBA)：円貨・外貨の別、回号-銘柄

③取引事由

④約定日・受渡日

⑤口数

⑥入力基準（為替レート）：円入力・外貨入力の別

⑧約定単価もしくは約定金額

⑨為替レート（外貨の場合）

売却の場合は引落簿価金額（円貨・外貨）の指定ができます。（必須ではありません。）

21 投資信託購入した投資信託の基準価額は、保有期間以外の基準日にも入力することはできますか？

入力できます。

ただしCSVファイル入力の場合のみ可能です。

ＶａRの算出をご希望の場合、私募投資信託の新規購入登録時に、ファイルアップロードにより基準価額の入力もお願いします。

【対象画面】：［データ入力>投資信託>基準価額・分配金入力］

22 投資信託基準価額の入力ができない銘柄があります。

どうしたらよいですか？

公募投資信託および弊社販売銘柄の場合、自動読み込みされるため、入力不可となります。

私募投資信託であれば、基準価額の入力は可能です。

【対象画面】：［データ入力>投資信託>基準価額・分配金入力］

(28)

目次へ移動 27 23 投資信託投資信託の特別分配金が自動計算されています。

計算額を修正することはできますか？

自動計算された特別分配金の修正は可能です。

【資料名】： NBA操作マニュアル投資信託分配金修正について

（資料格納先：資料室>マニュアル操作マニュアル/投資信託⇒分配金を修正する）

24 投資信託投資信託で特別分配金を自動計算するのは、どのような銘柄ですか。

特別分配金の自動計算対象銘柄は、追加型（単位型は対象外）、発行通貨が円、国内籍、ファンド決算日が日々でない、投信信託です。またREIT、ETFについては対象外です。

25 投資信託特別分配金の自動計算方法・ロジックはどのようになって

いますか。 NBA Letter No.140「元本払戻金（特別分配金）の自動計算機能」をご参照ください。

26 投資信託

［データ入力>投資信託>購入・売却］画面の、取引事由欄にある分配金を「受取る/受取らない」のラジオボタンはどちらを選択すればよいですか？

購入時：約定日がファンド決算日の前営業日となる場合、購入直後の分配金の「受取る/受け取らない」を設定してください。

約定日が上記以外の場合は設定する必要はありません。

売却時：約定日がファンド決算日の前営業日となる場合、売却直後の分配金の「受取る/受け取らない」を設定してください。

約定日が上記以外の場合は設定する必要はありません。

(29)

目次へ移動 28 27 投資信託投資信託購入時・解約時の委託手数料・消費税の取り扱い

について教えてください。

「委託手数料を含める/含めない」、「消費税を含める/含めない」については、お客様の口座毎の処理オプションに従って処理します。

・購入時：「含める」＝簿価（約定金額）にプラスされる

・解約時：「含める」＝解約損益からマイナスされる

処理オプションは［システム管理＞ポートフォリオ属性・検証用PF作成］画面から確認できます。

【対象画面】：［データ入力>投資信託>購入・売却］

28 投資信託委託手数料・消費税を変更（修正）する場合、どの画面を利用すると良いですか？

「データ入力/取引データ検索」画面より取引を出力し、該当の取引を選択後、「データ入力へ」を押すと画面に遷移します。そのうえで、設定区分を「修正」に合わせて、金額を入力して更新してください。

29 投資信託

投資信託の購入時（解約時）に委託手数料と消費税を手入力しました。

どの画面で確認できますか?

［ポートフォリオ管理＞投資信託＞取引移動明細］画面から明細を画面出力します。

選択項目のうち、消費税と委託手数料にチェックをいれると表示されます。

また、CSVファイルのダウンロードにより、内容を確認することも可能です。

30 投資信託外貨建MMFの分配金の入力方法を教えてください。

外貨建MMFの分配金は再投資することが前提のため、［データ入力＞投資信託＞購入・売却］

画面をご利用ください。

その際は、取引事由欄：購入（再投資）をお選びください。

※「データ入力＞投資信託＞基準価額・分配金入力］画面ではありませんので、ご注意ください。

(30)

目次へ移動 29

31 投資信託

/REIT/ETF

投資信託の口数が変更になりました。

手続きは必要ですか？

保有されている投資信託（REIT・ETF含む）について口数分割・口数併合があった場合、ＮＢＡではシステム対応しておりません。

画面より口数変更を行ってください。

【対象画面】：［データ入力＞データ変更＞簿価修正］

変更日欄：権利落ち日移動事由欄：投資信託口数変更額面・口数欄：変更前口数

変更後金額（円貨）・変更後口数欄：変更後口数

32 その他商品仕組預金・仕組貸出（ローン）の入力方法を教えてください。

「債券」として登録することになります。

円貨債と同じ［データ入力/円貨債/購入・売却］画面から入力します。

なお、仕組預金・貸出（ローン）の管理には専用の口座の設定が必要ですので、口座追加の手続きをしてください。

円貨債と同じ口座で管理した場合、監査時にリスク管理上の観点から不適切な管理方法として指摘されますので、必ず有価証券とは別口座で管理してください。

仕組預金・仕組貸出（ローン）については、仮に仕組債として発行された場合の時価・リスク値を参考値として提供しておりますので、仕組債の合理的かつ精緻な時価・リスク値とは異なり「概算値」であることをご認識の上、ご利用ください。

33 その他商品転換社債（ＣＢ）入力方法を教えてください。

円貨債と同じ［データ入力/円貨債/購入・売却］画面から入力します。

転換社債の場合、本券登録区分欄は本券、売買区分欄は取引所購入・取引所売却を選択します。

(31)

目次へ移動 30 34 顧客時価債券の顧客時価の入力方法を教えてください。

入力方法は2種類あります。

①[データ入力／顧客時価／単価入力（スプレッド逆算）]の画面で個別入力

②[データ入力／顧客時価／ファイル入力（顧客時価）]のCSVファイルのアップロードで一

括入力

【資料名】：データ入力【時価】

（資料格納先：資料室/マニュアルデータ入力）

35 顧客時価顧客時価の変更（訂正）方法を教えてください。

［データ入力/顧客時価/単価入力（スプレッド逆算）］画面より、削除ボックスにチェック後、

更新を押し、一度取消してから、再度顧客時価を入力してください。

36 顧客時価顧客時価は一定期間中に同じ値を登録することできますか？

可能です。

「同時価で補完」の選択で対応可能です。

但し、バックテストを利用している時は実質的に時価変動なし状態（月末毎の段差のみ発生）

の検証となり無意味ですので、検証時価として採用する場合は、「同スプレッドで補完」を採用することをご検討ください。

【対象画面】：［データ入力/顧客時価/単価入力（スプレッド逆算）］

：［データ入力/顧客時価/ファイル入力（顧客時価）］

(32)

目次へ移動 31

２．7．銘柄【登録 / 変更 / 検索 / 定義 / 格付】

1 登録銘柄登録の依頼方法を教えてください。

商品ごとに必要な資料（情報）を添えて、登録をご依頼ください。

私募事業債（銀行保証等 信用保証協会共同保証含む）およびＣＰにつきましては、2021年1月より［データ入力＞顧客銘柄＞顧客銘柄登録］画面等でお客様入力する方法に変更しております。

商品必要書類必要項目

Ａ

・外債

・ユーロ円債

・CP

・地方債

・事業債※

・預金※

・ローン※ 等

最終版の発行要項

（※の商品は、下記必要項目を満たしたお客様資料で代用可）下記参照

Ｂ・投資信託商品概要説明書下記参照

Ｃ・信託受益権

《債券として登録の場合》

商品概要説明書

（下記商品Ａの必要項目を満たしたお客様資料で代用可）

《投資信託として登録の場合》

商品概要説明書

（下記商品Ｂの必要項目（①～⑥）を満たしたお客様資料で代用可）

同左

商品Ａの場合

①発行体（または銘柄名）

②発行日

③償還日

④利払日

⑤クーポン（変動の場合は条件式）

⑥コール条項の有無（有の場合はコール条件（コール判定時期等））

⑦その他条件があればその条件（参照組織、担保証券など）

⑧ISIN（※地方債の場合のみ必須）

(33)

目次へ移動 32 尚、私募事業債（仕組債スキーム）の登録依頼の場合は、下記をご明記下さい。

・発行体が、非上場or上場

・発行体が、上場している場合は株式4桁コード

商品Ｂの場合

①ファンド名称

②設定日

③償還日

④決算日/分配金支払日

⑤委託会社

⑥単位型/追加型の別

⑦投資信託口数単位（1口10,000円/1円等）

⑧国内籍/海外籍の別

⑨運用方針、投資制限の説明（ＶａＲの算出に必要なため）

紙媒体でのご依頼の場合、文字の判読が難しいことがあります。なるべく電子媒体でのご提供をお願いしています。

【送付先】ホーム画面（右下）にE-mailアドレスを表示しています。

所定のメールが立ち上がりますので、クリックしてお使い下さい。

2 登録発行要項を提示しなくても銘柄登録はできますか？

商品毎に異なります。詳細は2.7.銘柄に関するご質問No.1（上記）をご参照ください。

必要な項目が不足する場合は、実銘柄の作成はできません。

3 登録仮想銘柄の登録依頼の方法を教えてください。

固定利付債の場合は、お客様ご自身で登録できる機能があります。

仕組債の場合は、「仮想仕組債作成依頼書」を弊社担当セールス経由でご提出ください。

ご依頼の際は、「仮想仕組債作成依頼書」の注意事項をご確認ください。

（書類格納先：資料室＞申請書類⇒その他）

仮想銘柄の詳細は2.7.銘柄に関するご質問No.19をご参照ください。

(34)

目次へ移動 33

【資料名】NBALetter No.66

4 登録ダミー銘柄の登録依頼の方法を教えてください。

実銘柄を模造するにあたり、対象実銘柄の銘柄コード、銘柄名および実銘柄と異なる登録条件を具体的に明記の上、メールにてご依頼ください。

(例：利払い回数が4回→2回、利率計算式が5年物スワップ→6ヵ月Liboｒ等）

ダミー銘柄の詳細は2.7.銘柄に関するご質問No.20をご参照ください。

5 登録非上場株式の銘柄登録はできますか?

［非上場株式登録］画面から銘柄登録することが可能です。

【対象画面】：［データ入力/株式/非上場株式登録］

【資料名】操作マニュアル/データ入力(株式) （資料格納先：資料室>マニュアル

⇒データ入力、非上場株式銘柄を登録する）

6 登録ＳＭＢＣ日興証券で購入した銘柄の登録依頼は必要ですか？

原則、弊社が販売した私募投資信託やユーロ円債は自動的に銘柄コードが作成されます。

（弊社販売の私募投資投信では、約定コードが回号、銘柄コードは9900となります。ユーロ円債は発行要項に記載されている日興コードを使います）

一方で、リスク情報などは、銘柄ごとに登録するタイミングが異なります。

（NBA上で、お客様の保有が確認された銘柄については、優先的にリスク情報を提供するようにしていますので、購入データの入力をお願いします。）

リスク情報等が未整備の銘柄がありましたら、お知らせください。

7 登録利払日が毎年異なる銘柄があります。銘柄登録は利払日は、毎年同一日としてのみ登録できます。

(35)

目次へ移動 34 できますか？（休業日の時は、前後の営業日にシフトする機能があります）

8 登録クーポンは小数点第何位まで登録が可能ですか？小数点第6位まで可能です。

9 登録

同シリーズの私募投資信託で、発行日が相違する銘柄の場合、銘柄登録の依頼をする必要はありますか？

同シリーズでも、それぞれ別の銘柄コードが必要になります。

10 登録銘柄の登録（属性）内容を追加、補足する場合の

依頼方法を教えてください。対象の銘柄コード（回号-銘柄）と、追加内容、補足内容が記載された要項をご提供ください。

11 登録依頼してから銘柄登録が完了するまで、どの程度時間がかかりますか？

ご依頼の受付順に対応しています。

進捗状況につきましては、毎週初に、［ホーム］画面のお知らせに掲載しています。

12 登録投資信託が償還延長になった場合、自動的に償還日が延長（更新）されますか？

弊社販売投資信託以外（特に私募投資信託）の償還延長情報は自動的には取得されませんので、償還延長が発生した場合は、早目にお知らせください。

当初償還日を過ぎ、残高が引落されたケースでは、償還データの取消入力が必要となります。

償還延長のご依頼は、対象の銘柄コード、銘柄名、運用会社からの償還延長を記した資料をメールでお送りください。

13 変更銘柄の登録（属性）内容が変わった場合の依頼方

法を教えてください。対象の銘柄コード（回号-銘柄）と、変更内容が記載された書類をご提供ください。

(36)

目次へ移動 35 14 変更利率変動債のクーポン変更がありました。変更の

依頼方法を教えてください。

「クーポン変更連絡票」をご提出ください。

（販売会社からの利率変更表をお持ちの場合は添付してください）

15 変更ＳＭＢＣ日興証券で購入した銘柄のクーポン変更の連絡は必要ですか？

必要です。

変動金利銘柄のクーポン情報は、NBAに自動反映されません。

［銘柄属性照会］画面の『変動利率情報』をご確認いただき、正しく反映されていない場合は、「クーポン変更連絡票」でご依頼ください。

【対象画面】：［データ検索＞銘柄情報＞銘柄属性照会］

16 検索銘柄検索が上手くいきません。

銘柄名で検索する場合、文字（漢字、英字、カタカナ、中点等）の一致が求められます。

銘柄名よりも数値項目を利用すると、抽出される可能性が高まります。

≪検索例≫

・「発行日（一致）」を選択、From～toに同一日を入力

（投信の場合、発行日=設定日）

・上場ＲＥＩＴ/ＥＴＦの場合、「銘柄名」に株式の上場コード（４桁）を入力

また、「銘柄名」で検索する場合は、銘柄名の一部を入力するなど、短い単語に区切って検索すると、抽

出される可能性が高まります。

ただし、私募事業債、非公募の市町村債（公募発行団体除く）、預金、ローン等は検索ができませんので、

ご注意ください。

【対象画面】：［データ検索/銘柄情報/銘柄検索］

(37)

目次へ移動 36

17 検索

上場ＲＥＩＴ/ＥＴＦでは、同一銘柄に対して複数銘柄コードが検索されました。どれを使用すると良いですか？

投信コードと株式コードがあります。

投信と株式では、リスク計算において、異なるリスクファクターを使用しています。

上場ＲＥＩＴ/ＥＴＦは、投資信託扱いでの登録を推奨しています。

18 検索

私募REITでは、同一銘柄に対して日次と月次の銘柄コードが検索されました。どちらを使用すると良いですか？

NBAでは、基準価額を基に私募REITのリスクを計測しています。

登録する基準価額が日次データであるか月次データであるかによって銘柄コードを分けています。

19 定義仮想銘柄とはどのような銘柄ですか？

NBA未登録銘柄や未発行の銘柄について、リスク値の把握や、売買シミュレーションを行うことが可能な銘柄です。

リスク値は[銘柄属性照会]画面で確認することができます。

また売買シミュレーションは［ポートフォリオ分析＞シミュレーション＞シミュレーション］画面から実行できます。

ただし、口座での購入データの入力はできないため、実際のポートフォリオには反映しません。

なお、仮想銘柄の使用期限は登録後７ヵ月です。

20 定義ダミー銘柄とはどのような銘柄ですか？

お客様のご意向に沿って、実銘柄の登録内容の一部を変更して作成する銘柄です。

NBAのモデル対象外銘柄の場合、リスク値および理論価格が算出できませんが、登録内容の一部を変更することでリスク値および理論価格が算出できる可能性があります。

ダミー銘柄は、口座に購入データを入力することができますので、ポートフォリオのリスク管理も可能です。

(38)

目次へ移動 37 21 定義モデル対象外銘柄とはどのような銘柄ですか？

NBAには仕組債の評価モデルがありますが、通貨やスキームの内容によって、理論価格およびリスク値の計算ができない銘柄をいいます。同銘柄は、全銘柄リストにおいて、モデル対象外と表示されます。

【対象画面】：［ポートフォリオ分析>全銘柄リスト］

22 定義クーポンリセット型の銘柄とはどのような銘柄ですか？

当初のクーポンは固定値で、一定年経過後にその時の長期金利に一定の値を上乗せしたクーポンにリセットされる債券をクーポンリセット型社債と呼びます。

クーポンリセット型社債は、モデル対象外銘柄であり、リスク値を計算することはできませんが、リスク値を算出する対応策は2通りあります。

①固定利付オプション：モデル対象外の仕組債を固定利付債とみなしてリスク値を計算する

②-1ダミー銘柄対応：クーポンリセット型社債と同等のキャッシュフローを持つ債券（ダミー銘柄）を作成しリスク値を計算する

②-２ダミー銘柄対応：固定利率期間のみの固定利付債とみなした債券（ダミー銘柄）を作成しリスク値を計算する

【資料名】クーポンリセット型社債のリスク分析 (資料格納先：資料室＞資料集⇒廃盤）

23 格付債券格付と発行体格付のどちらを表示していますか？

[格付一覧]および[運用明細]画面では債券格付を、[全銘柄リスト]画面では債券格付及び発行体格付を提

供しています。発行体格付は、R&I、JCRの格付が対象となります。

24 格付格付の右側に「*」が表示されます。

どのような意味があるのですか？

無登録格付業者(金融庁が信用格付業者として登録していない)が付与した格付の場合に表示しております。

ムーディーズ、S&Pの日本法人は登録格付業者ですが、海外法人は無登録格付業者となります。

(39)

目次へ移動 38 25 格付画面上に表示される格付をダウンロードすること

は可能ですか？

個別銘柄の格付データダウンロード機能については、各格付会社との契約の関係で2016年10月より廃止しています。

画面、帳票（PDF）による提供は継続中です。

26 格付格付が変更された場合には、通知してもらえますか。

アラームリストより、格付が変更された場合のアラームが設定できます。

同機能では格付のほか、単価変動率、評価損益率等のアラームも設定できます。

【資料名】NBALetter No.152

(40)

目次へ移動 39

２．8．時価・理論価格【時価区分 / 時価 / 理論価格】

1 時価区分時価区分の定義を教えてください。

NBAでは時価の取得元や算出根拠を時価区分として画面に表示しています。

［ポートフォリオ管理/円貨債/運用明細］画面では、上部の項目欄の『区分』をクリックすると、ポップアップ画面に区分一覧（定義）が表示されます。

また、全銘柄リストの操作マニュアルからも定義が確認できます。

2 時価区分時価が表示されず、代わりにＮＡ●●表示されています。

どんな意味がありますか？

NBAでは時価を提供できない理由を画面に表示しています。

［ポートフォリオ管理/円貨債/運用明細］画面では、上部の項目欄の『時価』をクリックすると、ポップアップ画面に理論価格等を取得できない理由が表示されます。

また、全銘柄リストの操作マニュアルからも定義が確認できます。

3 時価区分

時価区分の欄に「平」（売買参考統計値）や「ブ」（BBYF）

が付与されなくなりました。どのような理由が考えられますか？

償還日が近い、報告会社数の減少等の日本証券業協会の規則により、報告対象から外れたと考えられます。

4 時価区分「理T」（トレーダースプレッド）は、どのくらいの頻度で

見直ししますか？トレーダースプレッドの見直しは月に一度、月末前に行っています。

5 時価表示されている時価を変更することはできますか？

お客様が指定する時価（顧客時価）を入力することができます。

入力した時価は画面に反映されます。

また、NBAでは顧客時価のほか、表示する時価の優先順位を設定（選択）しています。

（設定状況は[ポートフォリオ属性・検証用PF作成]画面で確認ができます）

時価優先順位を変更する場合は、「NBAサービス条件指示書」にてご依頼ください。

(41)

目次へ移動 40

ポートフォリオの処理オプションを画面出力する

6 時価未保有銘柄の時価やリスク値は確認できますか？

①登録済みかつNBAモデル対象の銘柄は、[銘柄属性照会]画面でリスク値が確認できます。

時価は提供対象外です。

②また、購入を予定している仕組債の場合、仮想銘柄を登録するとリスク値が確認できます。

（一部対応不可）

仮想銘柄の登録依頼の際は、「仮想仕組債作成依頼書」を弊社担当セールスにお渡しください。

※仮想銘柄の詳細については、NBALetter No.66をご参照ください。

【対象画面】①：［データ検索>銘柄情報>銘柄属性照会］

【書類名】② 仮想仕組債作成依頼書

（書類格納先：資料室>申請書類⇒その他）

7 時価時系列（ヒストリカル）での、債券時価を取得することはできますか？

バックテストの計算結果ファイルのダウンロードにより、最長１ヵ月の時系列の時価を取得することができます。

【対象画面】：［ポートフォリオ分析/バックテスト］

8 時価銘柄登録依頼した仕組債の理論価格が表示されません。

いつから表示されますか？

理論価格を計算するためには、銘柄登録後に仕組債属性登録が必要となります。

仕組債属性登録日は、通常は銘柄登録日+2営業日としています。（一部例外銘柄有）

ただし、新発債の場合は、発行月の月末からの提供となります。