別冊－コーポレート・ガバナンス体制 社会・環境報告書 ｜ TOMOEGAWA

コ

ガバナン

体制

当社 監査等委員会設置会社 移行い 監査等委員会設置会社 移行

社外 締役 過半数 占 監査等委員会 置 監査等委員会 監査 行う

締役候補者 指 及 締役 報酬 決定 い 株主総会 意見陳述

背景 業務執行者 対 監督 役割 担い 監査等委員 締役会 構成員 締役

会決議 議決 業務執行 締役 選定 解職及 業務執行決定 関

設計 活用 業務執行者 対 監督 強化 体 構築 監査体

強化 い 当社 目指 新 成長 中投資 企業価値 創出 支え 環

境 整 い

当社 機関 内部統 等 関 等 企業統治 体 概要 い ン

体 模式 示

ン 体

当社 内部統 基 方針 定 体 構築 い 海外

展開 複雑化 ン イアン 関 課 対応

責任部署 明確化 責任 散 当該部署 責任 実施 体 変更

い

企業 団 内部統 い 従来 連結事業部体 一部変容 報告体 整

ン イアン 及 管理 関 組織的対応 明確化

日 監査等委員会設置会社 移行 伴い 監査等委員会室設置 内部

監査機能 監査等委員会室 移行 ン イアン 委員会 機能 監査等委員会 移行

単 内部統 関 断的 統 定等 見直 行い 見直 後

内部統 基 方針 内容 通

A

A 内部統

基

方針

当社 創業精神 誠実 社会 献 開拓者精神 企業倫理 従 A A

企業活動 い 共 締役 職務 執行 法 及 定款 適合 確保 体

当社 業務並 当社及 子会社 成 企業 団 業務 適 確保 体 整 関

基 方針 通 定 当社 社会環境 変化及 当社 事業 体 等 変更 応 基

方針 見直 内部統 整 維持 う

当社 締役及 使用人 職務 執行 法 及 定款 適合 確保 体

組織

当社 締役会 意思決定 妥当性及 透明性 高 当社 社外 締役 招聘

当社 表 締役社長 法 定款及 社内規程 従 業務 遂行 原則 開催 当

社 締役会 い 業務執行状況 報告

当社 監査等委員会 A A 全体及 各社 経営 大 影響 え

管理 ン イアン 務報告 内部統 事 内部統 事 関 施策 妥当性

審議 審議内容 当社 締役会 報告 必要 応 当社 表 締役社長 改善策

採用 勧告

ン イアン 実施責任者 当社 経営戦略 部長 任命 部長 指揮 当社

総務 A A 全体 ン イアン 組

施策

当社 表 締役社長 A A 企業活動 い 内部統 整

必要 可 あ 認識 い

A A 役員並 及 派遣社員 含 従業員 業務 遂行 当

A A 行動規範及 各社 ン イアン 行動指針 日 国内 い

当社 定 A A ン イアン 行動指針 基 国内外 問わ 各

社 適用法 事業内容 社内規程 整 状況等 応 定 場合 当社 認

行動指針 いう 成 A A 企業倫理 従う 誓約書 各社 表

者 提出 企業倫理 誓約

当社 経営戦略 部長 指揮 ン イアン 責任部署 責任 当社

役員及 従業員 対 ン イアン 教育 A A 各社 ン イアン 活動 指

A A ン イアン 対策等 実施

内部通報 運用 A A ン イアン 問 期把握 解決

内部通報 当社 限 A A 所属 全社 従業員 利用 内部通

報 通報先及 相談先 当社 経営戦略 部長 加え 当社 監査等委員 あ 締役及

外部弁護士 指定 当社 内部通報 加え 当社 表 締役社長 匿

あ い ッセ ッ 設置 い

A A 市民生活 脅威 え 社会的勢力や団体 一 関 持

対 毅然 態 対応

監査

当社 監査等委員会 法 基 限 行使 当社 監査等委員会室及 当社 会計監査人 連

当社 締役 職務執行 適法性及 妥当性 監査

当社 監査等委員会室 内部統 活動状況 調査 結果 当社 表 締役社長及 当社 監査

等委員会 報告

当社 締役 職務 執行 情報 保存及 管理 関 体

当社 文書管理規程等 基 決裁書 議事録 要 契約書等当社 締役 職務 執行 関わ 文

書 電磁的 録 含 適 保存 管理

当社 締役 監査等委員 あ 締役 含 及 執行役員 必要 い 文書 閲

覧

当社 社内情報 活用 稟議書ワ 稟議手 共 稟議書

化

当社 損失 険 管理 関 規程 体

A A 体系的 管理 規程 管理 ア 定 当社

経営戦略 部長 統括責任者 当社 総務 統括部署 責

任部署 責任 い 管理 実施

当社 地震や火事 緊急事態 発生 場合 緊急時対応 ア 基 い 対応 当社

関 者 即 必要 措置 う 定 関 者全員 周知

当社 監査等委員会室 当社 管理 ア 定 基 い 管理 監査

実施

当社 締役 職務 執行 効率的 行わ 確保 体

当社 業務執行 限 執行役員 委譲 締役会 経営 迅 化 監督機能 強化

当社 表 締役社長 当社及 A A 各社 要 経営課 担当執行役員及

関 責任者 成 経営会議 諮問

当社 A A 長期事業目標 成 中期経営計画及 期 社長方針 当

社 全役員及 従業員 理解 各人 具体的 業務計画 映

当社及 子会社 成 企業 団 業務 適 確保 体

当社 A A 各社相互間 緊密化 会社管理規程 定

当社 事業部 子会社 連結 事業体 当社 事業部長 当該連結事業 営業成績及

務状況 責任 い 連結事業部 専属 い機能 子会社 当社 部長 業務管理責任 う

原則 但 事業部 う 製販 離 製 部門 利益責任 販売部門 売 責任

う 明確化 場合 あ 場合 各々 機能 子会社 連結 体 採用

子会社 役員 当該連結事業 責任又 当該業務管理責任 う当社 事業部長又 部長 含

関 責任者 対 定期的 子会社 業務執行状況 報告 当社又 子会社 運営 業務

又 産 関 要 事 発生 場合 当該関 責任者 対 直 報告

子会社 要業務案件 当社 決裁規程 定 従 決裁

ン イアン 及 管理 子会社 対象 含 当社 ン イアン 及

責任部署 定 A A ン イアン 及 統

括管理 義務付 当該連結事業 責任又 業務管理責任 う当社 事業部長又 部長

ン イアン 及 責任部署 協議 うえ A A 各社 規模

や業態 必要 応 適 数 監査役や ン イアン 及 担当者 配置 う

A A 各社 表者 対 勧告 A A 各社 表者 当社及

A A 各社 大 損害 及 あ 事象 発生 場合 当該 ン イ

アン 及 責任部署 責任部署 明 あ 当社 経営戦略 部長 対

直 報告 組織体 自社内 整

当社 子会社 共通 効 情報伝 構築

当社 監査等委員会室 当社 監査等委員 あ 締役 連 子会社業務 監査 行う

当社 監査等委員会 職務 補 使用人 置 求 場合 当該使用人 関

体

当社 監査等委員会 職務 補 監査等委員会室 設置 原則 複数 監査等委員

会補 ッ 配置

当社 締役会 当社 監査等委員 監査等委員会補 ッ 増員等 要請 あ 場合 監

査等委員会 職務 執行 必要 い 認 場合 除 要請 応 増員等 措置 講

当社 監査等委員会補 ッ 当社 監査等委員 あ 締役 外 締役 独立性 関 体

当社 監査等委員会補 ッ 人事異動 人事評価 懲戒処 行う あ 当社 監査等委

員会 意 要

当社 各監査等委員 あ 締役 当社 監査等委員会補 ッ 対 指示 実効性 確保 関

事

当社 監査等委員会補 ッ 指揮命 当社 各監査等委員 あ 締役及 当社 表

締役社長 方 属 指揮命 相互 矛盾 場合 当社 各監査等委員 あ

当社 締役及 使用人 当社 子会社 役員及 使用人 又 者 報告 者 当社

監査等委員会 報告 体

当社 監査等委員 あ 締役 当社 締役会 自 出席 当社 締役及 執行役員 業務執

行状況 要事 報告 当社 要 意思決定 関わ 経営会議等 会議及 当社 子

会社 要 意思決定 関わ 当社 子会社 締役会等 当社 監査等委員会補 ッ 出席

当該監査等委員会補 ッ 当該会議 内容 報告

当社 締役及 執行役員 当社及 A A 各社 大 損害 及 あ 事

実等 発見 直 当社 表 締役社長及 当社 監査等委員会又 監査等委員 あ 締

役全員 報告

当社 監査等委員 あ 締役 A A 全社 役員及 従業員 対 い 業務執行

状況 要事 報告 求

当社 締役 法 定 基 報告事 加え当社 監査等委員会 報告 事 監査等委員

あ 締役 協議 決定

当社 監査等委員会室 内部監査 実施状況 監査等委員会 報告 い

A A 所属 全社 従業員 利用 内部通報 通報先及 相談先 一

当社 監査等委員 あ 締役 指定

当該内部通報 情報 当社 経営戦略 部長 連絡 一元的 管理 経営戦

略 部長 当社 監査等委員会 対応 含 状況報告 行い 当社 監査等委員会 当社 締

役会 対 審議内容 報告

当社 監査等委員会 報告 者 当該報告 理由 利 扱い い 確

保 体

当社 定 A A ン イアン 行動指針 い ン イアン 相談 連絡

行 者 身 保 利益 扱い い 明

当社 監査等委員 あ 締役 職務 執行 い 生 費用 前払又 償還 手 当該職務

執行 い 生 費用又 債務 処理 方針 関 事

当社 監査等委員 あ 締役 職務執行費用 算 監査等委員会 決定

当社 監査等委員 あ 締役 緊急又 臨時 支出 費用 事後 当社 償還 請求 当該

請求 い 当該請求 費用 当該監査等委員 あ 締役 職務 執行 必要 い 認

場合 除 当社 や 当該費用 処理

当社 監査等委員会 監査 実効的 行わ 確保 体

当社 監査等委員会 当社 監査等委員会室及 当社 会計監査人 監査計画 提出 求 当社

監査等委員会室及 当社 会計監査人 定期的 意見 交換

当社 監査等委員 あ 締役 必要 認 弁護士 公認会計士等 外部専門家 任用

当社 監査等委員 あ 締役 A A 各社 監査役 連絡会 開催 監査業務

い 意見交換 行う

コンプ

ン

への取り組み

私 A A 社会 一員 責任 自覚 A A

行動規範 定

A

A

行動規範

株式会社巴川製紙所 A A 創設 来 創業精神 あ 誠実

社会 献 開拓者精神 従 社会 中 活動 持 的発展

日々 要性 増 い 行動規範 時 社会 期待 映

創業精神 現 化 A A 関連企業 A A

私 方向性 示 私 行動原理 表明 う

行動規範 多 原理 含 い 問 要

組 定 意思決定や 的 活動 通 実現 い 各 A A

企業 責任 行動規範 指針 A A

ン 創業精神 実践 組 望

法 遵 企業倫理

国内外 法 精神 遵 高い倫理観 行動

高い倫理観 行動

用 製品 ビ 提供

開拓者精神 則 製品 研究 開発 通 革新 挑戦

社会環境問 解決 寄 革新的 術 発展 献

互い 資源 知見 能 補いあい 最大限 発揮 提携 志向

等 産 環境 全性 最大限 配慮 価値あ 製品 ビ 提供

環境 調和

地球規模 環境保全 実現 事業活動 環境 調和 経営 最 要課

置 環境 影響 最 化 力

特性評価 監視 管理 適 行い 大気 出 排水 廃棄物 険 害物質 排出

製品含 物質 汚染 限 削減 防

電気 燃料 原料 土地 水 使用 責任 限 資源 効活用

温室効果 排出削減 組 行い

ン ッ ○企業 ふ わ い A A 全員参加 環境や自然 保

全活動

公 透明 誠実 事業活動

公 透明 誠実 企業活動 通 顧客 株主 地域社会 全

期待 応え

自由競 中 法 従 事業活動 行い 故意 法 競 限 契約

締結

国内外 い 適用 法 や国 基準 許容 場合 除 公務員 対 子

会社 関連会社 ン 等 在 場合 含 供 や 適 影響力

行使 透明 関 維持

私人 対 関 法 禁 適 利益 供 行わ 接待 贈答 授

積極的 情報開示

私 意思決定や活動 影響 全 対 適

水準 積極的 適時 誠実 明快 確 企業情報 開示 行い

人 尊

各国 人 保護 状況 わ 人 尊

市民社会 脅威 え 社会的勢力や団体 一 関 断 毅然 態 対

応

い 種類 あ 強 労働や非自発的 労働 許

あ ゆ 用決定 個人 事 行動 成果 意欲 才能 経験 能力 資格

基 い 行い 従業員 等 機会 え う 配慮 出生 人種

民族 信条 害 性 結婚 妊娠状況 宗教 治 思想 齢 性的

嗜好 国籍 含 い 理由 い 差

歳 満 者 例外的 険 労働 関 歳 満 者 い 法定最

齢 超え 場合 法定最 齢 満 者 い

懲戒 行う場合 適 手 公 聴聞 行い

社会や地域 調和

良 企業市民 積極的 社会 献活動 参加 社会 発展 寄

国 社会 協調

海外 い 現地 文化や習慣 尊

良識あ 事業活動 心 現地 発展 献

従業員 尊

従業員 人格 個性 尊 従業員 忠誠 関 参画 意欲 最大限増 う

組

国内法 従い 国 労働標準 一致 労働条件 労働条件 休暇 休日

労働 全 性保護 事 家庭 責任 調和 保証

法 や労働協約 従 時間外手当 支給 時間外労働 必要 場合 利益

全 福利や内在 険 考慮

個人 尊厳 視 ン 虐待 体罰 い職場 確保

全 健康 労働環境 提供 う 力 職場 発生 事故や健康被害 防

析や管理 従業員 従う 事 伝 全用具 提供 事故や

問 調査 イ や臨時 労働者 様 保護 関連事 適 教育訓練 労

働衛生組織 労働者 参加向 適 法 則 措置 講

あ ゆ 経験 段階 あ 大 能 人材開発 訓練 実習 才能 能力 意

欲 基 等 差 い ア向 機会 提供

機密情報や知的 産 保護

会社 機密情報や知的 産 要 会社資産 あ 利 保全

社 知的 産 尊 使用 い う

行動規範 遵

事業 行わ あ ゆ 場所 行動規範 う 常時 力

英語版

Tomoegawa Group Code of Conduct

Since its establishment in 1914, Tomoegawa Co., Ltd. ("Tomoegawa") has operated in the society by following its founding spirit: “Integrity“, “Contributing to society“ and “Pioneering spirit“, which are becoming recognized of greater significance each day to contribute to sustainable development. This Code of Conduct is intended to modernize our founding spirit reflecting the expectations of society at this particular time; set the direction of all enterprises affiliated with Tomoegawa (“Tomoegawa Group”, “we”, or “us”); and declare principles of behavior to stakeholders of Tomoegawa Group. While this code of conduct comprises a number of principles, it is each Tomoegawa Group’s responsibility to identify which issues are relevant and significant to address, and to put into practice throughout our decisions and ongoing activities. Through this Code of Conduct we wish that all members of Tomoegawa Group be guided by a dedication to our founding spirit.

Respect for the rule of law and ethical behavior

- We comply with all applicable laws, regulations and the spirit of the law. - We conduct our activities possessing a highly ethical sense.

Providing valuable products and services

- We continue challenging to generate innovation through research and development on the basis of founding spirit.

- We consider contributing to the development of innovative technologies that can help solve social and environmental issues.

- We consider partnering with others to maximize synergies and make use of complementary resources, knowledge and skills.

- We provide valuable products and services taking maximum care of safety for users and other persons, their property, and the environment.

Harmony with the environment

- We give full consideration to “harmony between business and the environment” as one of the priority issues, and make every possible effort to minimize our impact on the environment, so as to achieve global environmental protection.

- We, as far as possible, reduce or prevent pollution by emissions to air, discharge to water, waste, disposal of toxic and hazardous chemicals, or product content substances through appropriate characterization, monitoring and adequate control measures.

- We make progress towards effective use of limited resources by responsibly using electricity, fuels, raw materials, land and water.

- We make efforts to reduce greenhouse gas emissions.

- We involve all members of Tomoegawa Group in practicing conservation efforts to ecology and nature.

Fair, transparent and honest business operation

- We conduct fair, transparent and honest business activities, taking into account the

expectations of our stakeholders, including, but not limited to, customers, shareholders and community residents.

- We operate our business in a free and competitive manner and in accordance with applicable laws and regulations regarding competition. We do not knowingly enter into an agreement which illegally restrains competition.

- We maintain transparent relationships with local government officials and political representatives, including intervening subsidiaries, affiliates, agents or otherwise, free from bribery or improper influence, unless it is done in conformity with applicable laws, regulations and international norms.

- Even in relation to a private entity/person, we do not give improper financial or other advantages prohibited by any applicable laws and regulations, and follow appropriate internal procedures in giving and accepting gifts or favors in consideration of the impact and the risks of being illegal.

Affirmative disclosure

Respect for human rights

- We respect all human rights, regardless of whether the state is unable or unwilling to fulfill its duty to protect.

- We resolutely avoid relationships with entities engaged in anti-social activities or posing a threat to society.

- We do not use forced or involuntary labor of any kind.

- All employment decisions are based solely on the performance, achievement, motivation, ability, experience, competence and qualification of an individual to do the job. We take care to ensure equal opportunities for all employees and not discriminate on any basis including, but not limited to, the following: race, ethnic group, creed, disability, gender, marital or maternity status, religious or political beliefs, age, sexual orientation or national origin.

- We do not employ any person below the age of 15, however, as an exception, the minimum age for hazardous work (likely to harm the health, safety or morals of the child as a consequence of its nature or the circumstances) is 18 years. When local laws or regulations are higher, no person under the legal minimum age will be employed. - We consider access to due process and the right to a fair investigation including a

hearing before an appropriate manager before any internal disciplinary measure is taken.

Coordination with local community

- As a good corporate citizen, we participate in socially responsible activities in the local community and contribute to community development.

Cooperation with international society

- Where operating internationally, we have due regard for local and regional culture or customs in which we operate.

- We endeavor to contribute to community development through sensible business operation. Labor practices

- We respect the individuality of employee and promote maximum efforts in enhancing employee loyalty, involvement, participation and morale.

- We ensure that the conditions of work (wages, hours of work, weekly rest, holidays, health and safety, maternity protection and ability to combine work with family responsibilities) comply with national laws and regulations and are consistent with applicable international labor standards. - We compensate employees for overtime in accordance with applicable laws, regulations or

collective agreements. When it is necessary to assign overtime work, we take into account the interests, safety and well-being of the employee concerned and any hazard inherent in the work. - We recognize the dignity of the individual, and the right to a work place free of harassment, abuse or

corporal punishment.

- We endeavor to provide a safe and healthy working environment and take appropriate and lawful steps to prevent accidents and injury to health arising out of the working environment, such as analyzing and controlling risks in activities, communicating the requirement that employees should follow, providing the safety equipment, recording and investigating all incidents and problems, providing equal protection for part-time and temporary workers, providing adequate training to all personnel on all relevant matters, and enhancing the participation of the workers in its health, safety and environment systems.

- We endeavor to provide employees at all stages of their work experience with access to skills development, training and apprenticeships, and opportunities for career advancement, on an equal and non-discriminatory basis of the ability, competence and motivation.

Protection of confidential information and intellectual property

- Both our confidential information and intellectual properties are the most important assets to our enterprises. We endeavor to protect these rights of ourselves, and in the same manner, to respect other entities’ intellectual properties and not to infringe their rights.

Adherence to Code of Conduct

- We strive at all times to ensure that this Code of Conduct is followed at every place where our business is conducted.

切适怀适E基致上致

切适怀适E基致上致

切适怀适E基致上致

切适怀适E基致上致

团

团

团

团 行

行

行

行为规

为规

为规

为规范

范

范

范

拓拓

精神 的创业精神，在社会中从事活动 今 因可持续发展的需要，以 创业精神 重要性 日俱增

本 行 为 规 范 反 映 了 当 今 时 代 的 社 会 期 待 ， 将 创 业 精 神 代 化 ， 为 切适怀适E基致上致 所 有 的 关 联 企 业

切适怀适E基致上致 团 或 们 指明了方向，向利益相关方表明 们的行为原则 由于本行为规范

包 了 多原则，因 ，确定哪些问题应作为重要问题处理，通过公司决策或持续性活动 以实 ，

是切适怀适E基致上致 团各个企业的 任 希望切适怀适E基致上致 团的全体 员都以本行为规范为指针，将 贯

到创业精神的实践中 拓

拓

1.遵 法律法规和企业伦理 拓

·拓遵 国内外的法律法规及 精神 拓

·拓以高度的伦理 来指引行动 拓

拓

2.提供有用的产品和服 拓

·拓以开 者精神为本 断挑战，通过产品的研究开发进行创新 拓

·拓 力于为解决社会 境问题的创新性技术的发展作 献 拓

·拓在合作方面，有志于以 的资源 知识 技能进行互补，可以充 发挥最大限度的协同效应 拓

·拓最大限度地考 用户等的 产 境的 全性，提供有 值的产品和服 拓

拓

3. 境相协调 拓

·拓为实 地球整体规模的 境保护，以 产业 境相协调 作为 营的最重要课题，为实 对 境

的影响最小化而尽最大努力 拓

·拓 当进行特性评估 监控 管理，尽可能 少和防 向空气中及水中排 废弃物 危险有害物质

产品中 有的物质等导 的污染 拓

·拓负 地使用电力 燃料 原料 土地 水，促进有限资源的有效活用 拓

·拓 力于削 温室气体的排 拓

·拓 力于开展 切适怀适E基致上致 团全体 员参 的 境和自然保护活动 拓

拓

4.公 透明 诚实的企业活动 拓

·拓通过公 透明 诚实的企业活动，回应顾客 股东 地区社会等全部的利益相关方的期待 拓

·拓在自由竞 中遵 法律法规进行企业活动 故意签订违法地限制竞 的合同 拓

·拓除国内外 用的法律法规和国际标准许可的情况之外， 对公 员进行贿赂或施 当的影响力，

维持透明的关系，包括通过子公司和关联公司 代理商等进行的情况 拓

·拓对 人的关系 同样 提供法律法规禁 的 当的利益，应考 相互接待 赠 礼品的违法影

响和风险，遵 当的公司内程序进行 拓

拓

5. 积极地披露信息 拓

·拓向 到 们的决策和活动的影响的全部利益相关方，以 当的水准进行积极的 时的 诚实的

清楚且 确的企业信息披露 拓

6.尊重人权 拓

·拓 管各国的人权保护状况如何，尊重一 人权 拓

·拓 对市民社会造 威胁的反社会性势力和团体断绝一 联系，以毅然的 度 以 绝 拓

·拓 允许任何种类的强制劳动或非自发性劳动 拓

·拓所有的 佣决定均仅 于个人工作 的行动 果 积极性 才 验 能力 资格来进行 考

给 全部员工 等的机会， 因包括出身 人种 民 信仰 疾 性别 婚姻或 孕情况

宗教 或 治 的思想 龄 性偏好或国籍在内的任何理由给 区别对待 拓

·拓 佣未满 15岁的员工，在有危险性的劳动的特 情况 佣未满 18岁的员工 如法定最低

龄超过以 龄时， 佣未满法定最低 龄的员工 拓

·拓进行惩 时，通过 当的程序和公 的 意 来进行 拓

拓

7. 社会及地区相协调 拓

·拓作为 的企业公民，积极参 所在地区的社会 献活动，为社会发展作 献 拓

拓

8. 国际社会相协调 拓

·拓在海外尊重当地的文化和 惯 拓

·拓进行有良知的企业活动，为当地的发展作出 献 拓

拓

9.尊重员工 拓

·拓尊重员工的人格和个性，最大限度增进员工的忠诚度 参 性 参 性 积极性 拓

·拓保证按照国内法律法规，并 国际劳动标准一 的劳动条 工资 劳动条 周休息 休息日

劳动 全 女职工保护 协调对工作 家庭的 任 拓

·拓按照法律法规和 体劳动合同支付 班费 如需要 班，要考 利益 全 福利及包 的危险 拓

·拓重视个人尊严，保证职场 境 存在骚扰 待 体罚 拓

·拓努力提供 全健康的劳动 境，为了预防职场发生的事故和健康 到损害，采 包括风险 析和管

理 传达员工应遵 事项 提供 全用 调查事故和问题 对小时工和临时员工提供同样的保护

相关事项的 当的教育训 促进劳动者参 劳动卫生 织等在内的 当的合法措施 拓

·拓对于处于 同的 验积累阶段的员工， 于才 能力 积极性等 等无差别地提供包括技能 人

才 养 训 实 等职业发展机会 拓

拓

10.机密信息及知识产权的保护 拓

·拓公司的机密信息及知识产权是重要的公司 产，在努力保障该权利的同时，努力尊重 他公司的知

识产权， 进行 当的使用 拓

拓

11.遵 行为规范 拓

·拓在所有进行工作的场所都时刻努力遵 本行为规范 拓

ク

ネ

メン

への取り組み

A A ネ ン 方針 定 抽出や評価 特定

選定 対応 管理 組 い

ネ

ン

方針

基

理念

A A ネ ン 経営 要課 置 経営戦略 各

事業 戦略 連動 ネ ン 各社 健全 成長 企業価値 向

ネ

ン

行動指針

常 要性 認識 最善 対策

A A 構成員 全及 健康並 経営資源 保全

顕在化 場合 情報 迅 ッ 伝 被害 最 化

人 的 社会的視点 優先 対応

被害 生 場合 や 回復

優先 高い や 対応

関連 社会的要請 ネ ン 映

ク

ャ

への取り組み

A A 情報開示基 方針 定 会社 巻 全 皆

対 企業情報 開示 経営 透明性 高 組 い

情報開示 基 姿勢

当社 行動規範 い 積極的 情報開示 掲 会社 巻 全

皆 対 企業情報 適時 確 わ や 公 開示 企業経営 透明性 一

層高 い 基 方針 い

情報開示 基準

会社法 融商品 引法等関 諸法 証 引所 定 適時開示規則 従い 透明性 公 性

性 基 迅 確 情報開示 行い

該当 い情報 あ 広 社会 皆 役立 情報 い

可能 範 適時 確 公 開示 行い

情報開示 方法

適時開示規則 該当 情報開示 規則 従い 東京証 引所 提供 関

者 報 機関 公開

適時開示規則 該当 い情報開示 要性 緊急性 応 や 者会見

適 方法 行い

説明会 報告書 物 等 方法 開示 情報

適宜掲載

情報開示 社内体

当社 適時開示情報 関 業務 い 社内規程 基 具体的 業務 担 明確 定

い 沈黙期間

当社 決算情報 漏洩 防 公 性 確保 決算期日 翌日 決算発表日

沈黙期間 決算 関 問い合わ 一 回答 差 え い

免責事

開示情報 当社 い 深 理解頂 目的 投資 関 勧誘 目的

あ 開示情報 う 将来 業績等 関 見通 現時点 入手可能 情報

断 あ 実 業績 経済情勢等 外部環境 変更や 確定要素 見通

融商品取引法に基づく内部統制

融商品 引法 適用 務報告 内部統 全 場企業 義務付 い

A A 務報告 内部統 基 方針 定 山口 締役常務執行役員 委

員長 J 委員会 設置 体 い 決算 経営者 評価

内容 い 公認会計士 監査 内部統 効性 確認 い

務報告

内部統

基

方針

基 理念

当社及 当社 創業精神 あ 誠実 社会 献 開拓者精神 経営 基 理念 内

部統 活動 通 務報告 信頼性 確保 企業価値 向

基 方針

当社及 当社 融商品 引法や関連 諸法 基 務諸表 作成

事 従 全社的 内部統 並 務諸表作成 関わ 業務 セ 整 運用 状況 定

期的 評価 改善 務報告 信頼性 確保

当社及 当社 務報告 信頼性 成 い 合理的 保証 得 統 環境

評価 対応 統 活動 情報 伝 ン 監視活動 及 ＩＴ 情報 術 対

応 基 的要素 内部統 セ 業務 組 込 組織内 者 遂行

確実

当社及 当社 務報告 内部統 固 限界 認識 中 基 的要素 機的

結 一体化 機能 務報告 信頼性 合理的 範 成 う

当社及 当社 務報告 内部統 関 者 役割 責任 定

当社 表 締役社長 務報告 信頼性 最終的 責任 う 表 締役社長 基 方

針 基 い 当社及 当社 内部統 整 及 運用 統括的 管理業務 遂行 補 者

経営戦略 部長 任命

当社 締役会 表 締役 内部統 整 及 運用 対 監督責任 う

当社 監査役会 業務監査 一環 務報告 信頼性 確保 体 含 内部統

適 整 及 運用 い 監視

当社 表 締役社長 効 内部統 整 及 運用 責任者 務報告 内部統

評価 表 締役社長 評価補 者 内部監査 ネ 及 必要 応

部署 要員 任命

当社及 当社 組織内 者 自 業務 責任 限 範 内部統 整 及

運用 一定 役割 担う

当社 表 締役社長 信頼性 あ 務報告 視 姿勢 研修等適 手段 当社及 当社

組織内 者 周知

当社 表 締役社長 連結 務諸表 構成 子会社及 関連会社 並 務諸表 基礎 業

務 委 い 業務委 会社 務報告 全社的 内部統 効性 評価対象 務報

告 内部統 整 及 運用 方針及 手 定

当社 表 締役社長 全社的 内部統 評価結果 踏 え 務報告 対 的及 質的影響

要性 考慮 務諸表 表示及 開示 企業活動 構成 事業又 業務 務報告 基礎

引又 事象 主要 業務 セ 等 関 合理的 評価 範 決定 前 評

価 範 決定 後 当該範 決定 方法及 根拠 い 必要 応 監査人 協議

行う

当社 表 締役社長 前々 及 前 載 内部統 効性 評価対象 範 決定 後

計画的 内部統 整 運用状況 効性 評価 効性評価 いう ｝ 行う 評価

時点 降 事業 日 内部統 関 要 変更 あ 場合 適 追加手

当社 表 締役社長 効性評価 過程 務報告 内部統 及 開示 要

当社 表 締役社長 効性評価 評価 事業 日 務報告 内部統 効性

断 行い 内部統 報告書 作成