自己点検シート（人員、設備、運営編）
（外部サービス利用型特定施設入居者生活介護）
（外部サービス利用型介護予防特定施設入居者生活介護）
事業 所番号：３ ３
事 業 所 名 ：
点検 年月日：平 成 年 月 日 ( )
点検 担当者：
- 1 -
〈確認事項及び根拠・確認書類欄：省略標記一覧〉
【条例】
■居宅条例 岡山市指定居宅サービス等の事業の人員，設備及び運営に関する基準等を定める条 例（平成24年岡山市条例第85号）
■予防条例 岡山市指定介護予防サービス等の事業の人員，設備及び運営並びに指定介護予防サ ービス等に係る介護予防のための効果的な支援の方法に関する基準等を定める条 例（平成24年岡山市条例第90号）
【条例施行規則】
■居宅規則 岡山市指定居宅サービス等の事業の人員，設備及び運営に関する基準等を定める条 例施行規則（平成24年岡山市規則第98号）
■予防規則 岡山市指定介護予防サービス等の事業の人員，設備及び運営並びに指定介護予防サ ービス等に係る介護予防のための効果的な支援の方法に関する基準等を定める条 例施行規則（平成24年岡山市規則第108号）
【条例解釈通知】
■市解釈通知 介護保険法に基づき条例で規定された指定居宅サービス等及び指定介護予防サ ービス等の基準等について（平成25年3月22日岡事指第1221号）
【国通知】
■H11老企25 指定居宅サービス等及び指定介護予防サービス等に関する基準について
■H12老企52 特定施設入居者生活介護事業者が受領する介護保険の給付対象外の介護サービス 費用について
■H12老企54 通所介護等における日常生活に要する費用の取扱いについて
■H12老振75・老健122 介護保険施設等における日常生活費等の受領について
■H12老振13 有料老人ホームにおける特定施設入居者生活介護に係る消費税の取扱いについて
【文献：（発行：社会保険研究所）】
■解釈青 「介護報酬の解釈 １単位数表編 平成27年4月版」
■解釈赤 「介護報酬の解釈 ２指定基準編 平成27年4月版」
■解釈緑 「介護報酬の解釈 ３QA・法令編 平成27年4月版」
確 認 事 項 適否 確認 書類・根拠
第１ 総則（一般原則）
1 暴力団員の 排除 【 条 例 独 自 基準 】
法人 の役員（ 業務を執行す る社員、取締役 、執行役又はこれら に準 ずる者をい い、相談役 、顧問その 他いかなる 名称を有する者 であ るかを問わ ず、事業を 行う者に対 し業務を執 行する社員、取 締役 、執行役又 はこれらに 準ずる者と 同等以上の 支配力を有する も の と 認 め ら れ る 者 を 含 む 。） 及 び 当 該 事 業 所 を 管 理 す る 者 は 、 岡山 市暴力団排 除基本条例（平成 24 年市条例第 3 号）第 2 条第 2 号に 規定する暴 力団員でな いか。
2 虐 待 防 止 責 任 者 の 設 置 及 び 虐 待 防 止 研 修 の 実 施 【 条 例 独 自 基 準 】
(1) 虐待防止責 任者を設置 しているか 。
(2) 従業者に対 して、「高齢 者虐待防止 法」の趣旨 及び内容を 十 分に 踏まえた研 修を実施し ているか。
(3) 虐待を発見 した場合は 、地域包括支 援センター 等に通報し て いる か。
3 地域包括支 援センター との連携 【 条 例 独自 基 準 】
地域包括支 援センター から求めが あった場合 には、地域ケ ア会 議に 参加し、又は 地域包括支 援センター の行う包括 的支援事業 そ の他 の事業に協 力している か。
適
適
適
適
適 否
否
否
否
否
居 宅 条 例 ： 第 3 条 予 防 条 例 ： 第 3 条 市解釈通知：第 1 の 4 の(2)
市解釈通知：第 1 の 4 の(3)
市解釈通知：第 1 の 4 の(4)
第２ 基本方針
事業 運営の方針 は、次の基 本方針に沿 ったものと なっているか。
(1) 外 部 サ ー ビ ス 利 用 型 指 定 特 定 施 設 入 居 者 生 活 介 護 の 事 業 は 、特定 施設 サービ ス計 画に基 づき 、受託居宅 サービス事業 者 による 受託 居宅サ ービ スを適 切か つ円滑に提 供することに よ り、要 介護 状態等 とな った場 合で も、利用者 が当該指定特 定 施設に おい てその 有す る能力 に応 じ自立した 日常生活を営 むこ とができる ようにする ものとなっ ているか 。（外部サービ ス 利用型 介護 予防特 定施 設入居 者生 活介護の場 合は、心身機 能の 維持回復を 図り、生活 機能の維持 又は向上を 目指す。）
(2) 安定的かつ 継続的な事 業運営に努 めているか 。
(3) 運営規程 、パン フレ ット、 その 他利用 者に 対する説明文書 は、 法令、規則 等に違反し た内容とな っていない か。
適
適
適 否
否
否
【 解 釈 赤 P.292,984】 居 宅 条 例 第 241条 予 防 条 例 第 230条
・ 概 況 説 明
・ 定 款 、 寄 附 行 為 等
・ 運 営 規 程
・ パ ン フ レ ッ ト 等
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
第３ 人員に関する基準
1 従業者の員 数
1 生 活 相 談員
(1) 常 勤 換算 方 法 で、利用 者の数が 100 又 はそ の 端 数 を増 す ご と に １ 以上 である か。
(2) 社会福祉法第 19 条第 1 項 各号の いずれかに 該当する者 又は 介護支援専 門員である か。【 条 例 独 自 基 準】
（経 過措置あり ）
施行日 において現 に指定を受 けている外 部サービス 利 用型 特定施設入 居者生活介 護事業者の 当該指定に 係る 事業 所の生活相 談員である 者について は、平成 27 年 3 月 31 日までの間 、適用しな い。
(3) １ 人 以上 は 常 勤 ・専従 の者を配置 しているか 。
２ 介 護 職員
(1) 常勤 換算方法で 、利用者の 数が 10 又は その端数を 増す ごと に１及び介 護予防サー ビスの利用 者の数が 30 又はそ の端 数を増すご とに１人以 上であるか 。
（ex.特 定施設入居 者生活介護 のみの場合 は、 利用 者：介護職 員＝10：１ 以上）
（ex.介護予 防特 定施設 入居 者生活 介護 を一体 的に運営し てい る場合は、 要支援者１ 人に 1/3 人 と換算した 上 で、 利用者：介 護職員＝ 10：１以上）
3 計画 作 成 担 当者
(1) １ 以 上 は 常 勤 の 者 を 配 置 し て い る か 。 （ 総 利 用 者 数 が 100又はその端 数を増すご とに１を標 準とする。 ）
(2) 専 ら そ の 職 務 に 従 事 す る 介 護 支 援 専 門 員 で あ っ て 、 特 定 施 設 サ ー ビ ス 計 画 及 び 介 護 予 防 特 定 施 設 サ ー ビ ス 計 画 の 作 成 を 担 当 さ せ る の に 適 当 と 認 め ら れ る も の と な っ て いる か。
ただ し、利用者 の処遇に支 障がない場 合は、他の 職 務に 従事するこ とは差し支 えない。
4 常に１ 以上の従業 者が確保さ れているか 。
※た だし、宿直 時間帯にあ っては、こ の限りでは ない。 適
適
適
適
適
適
適 否
否
否
否
否
否
否
【解釈赤 P.292～293, 984～985】 居宅条例第 242 条・附則第 14 条 予防条例第 231 条・附則第 13 条 居 宅 規 則 第 6 条
予 防 規 則 第 6 条
・ 職 員 勤 務 表
・ 利 用 者 数 の わ か る 書 類
・ 職 員 名 簿
居宅条例第 242 条 予防条例第 231 条
H11 老 企 25 第 三 の 十 の 二 の 1(1)(2)(3)
・ 職 員 勤 務 表
・ 職 員 名 簿
・ 要 支 援 、 要 介 護 度 別 利 用 者 が わ か る 書 類
・ 資 格 者 証 等
・ 運 営 規 程
居宅条例第 242 条 予防条例第 231 条
H11 老 企 25 第 三 の 十 の 二 の 1(2)(3)(4)
・ 職 員 勤 務 表
・ 職 員 名 簿
・ 資 格 者 証 等
・ 運 営 規 程
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠 2 利用者の数
(1) 利用者及 び介護 予防 サービ ス利 用者の 数並 びに総 利用者数 は 、前年 度の 平均値 とす る。た だし 、新規に指 定を受ける場 合は 、推定数に よる。（小 数点第２位 切り上げ）
※新設又 は増床 の場 合は、 下記 のとおり推 定される。 また減 床 の場合 には 、減床 後の 実績が ３月 以上あ ると きは、減床 後 の利用 者数 等の延 数を 延日数 で除 して得 た数 とする。た だ し、こ れら により 難い 合理的 な理 由があ る場 合は、他の 方法 による。
（ 例：６月未 満はベッド 数の 90％）
（例 ：６月以上 １年未満は 直近６月間 利用者数÷６月 間の日数） (例：１年以上は 直近１年間 利用者数÷１年 間の日 数）
3 管理者
(1) 専らその職 務に従事す る管理者を 置いている か。
ただし 、管理上支 障がない場 合は、当該 特定施設に お ける 他の職務に 従事し、又 は同一敷地 内にある他 の事 業所 、施設等の 職務に従事 することが できる。
※ 同一敷 地内又 は道 路を隔 てて 隣接す る等 、特に 当該施設の 管 理業務 に支 障がな いと 認めら れる 場合に 兼務 することが で きる。 従っ て、併 設す る訪問 系サ ービス 事業 所のサービ ス 提供を 行う 従業者 との 兼務は でき ないが 、勤 務時間が極 めて 限られてい る職員の場 合には、例 外的に認め られる。
(2) 管理者は 、社会福祉 法第 19 条第 1 項 各号の いずれかに 該 当す る者、社会 福祉事業に 2 年以上従 事した者、法第 8 条及 び第 8 条の 2 に規 定する事業 若しくは施 設の常勤の 従業者と し て業務 に従 事した 期間 が通算 して 2 年 以上の 者又はこれ らと 同等以上の 能力を有す ると認めら れる者であ って、規則 で定 めるもので あるか。【 条 例 独自 基 準 】
規則 で定めるも の
① 次に 掲げる 事業 又は施設の 常勤の従業 者として業 務に 従事 した期間が 通算して２ 年以上であ る者
ア 介 護保険法 （平成 ９年 法律第 １２ ３号） 第８ 条及び第 ８条 の２に規定 する事業又 は施設
イ 地 域におけ る医療 及び 介護の 総合 的な確 保を 推進する ため の関係法律 の整備等に 関する法律（平成２６年 法律 第８ ３号。以下「整備法 」という。）附 則第１１ 条又は 第 １ ４ 条 第 ２ 項 の 規 定 に よ り な お そ の 効 力 を 有 す る も のと された整備 法第５条の 規定（整備法 附則第１条 第３ 号に 掲げる改正 規定に限る 。）による改 正前の介護 保険 法 第 ８ 条 の ２ 第 ２ 項 に 規 定 す る 介 護 予 防 訪 問 介 護 又 は 同条 第７項に規 定する介護 予防通所介 護を行う事 業 ウ 健 康保険法 等の一 部を 改正す る法 律（平 成１ ８年法律
第８ ３号）附則第 １３０条の ２第１項の 規定により なお その 効力を有す るものとさ れた同法第 ２６条の規 定に
適
適
適 否
否
否
【 解 釈 赤 P.293,985】
【 解 釈 青 P.154】 居宅条例第 242 条 予防条例第 231 条
・ 前 年 度 の 利 用 者 実 績 が わ か る 書 類
【 解 釈 赤 P.293,985】 居宅条例第 243 条・附則第 13 条 予防条例第 232 条・附則第 13 条 居 宅 規 則 第 8 条
予 防 規 則 第 8 条
H11老企 25 第三の十の二の 1(3)
・ 職 員 勤 務 表
・ 職 員 名 簿
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
よ る 改 正 前 の 介 護 保 険 法 第 ８ 条 第 ２ ６ 項 に 規 定 す る 介 護療 養型医療施 設
② 社会福祉施設 長資格認定 講習課程を 修了した者
第４ 設備に関する基準
1 設備
(1) 利 用 者 の 日 常 生 活 の た め に 使 用 す る 建 物 は 耐 火 建 築 物 又 は準 耐火建築物 であるか。
施行日において現に指定を受けている特定施設入 居者 生活介護事 業者の当該 指定に係る 事業所の建 物（ 施行 日後に増築 され、又は 全面的に改 築された部 分を 除く 。）が木造 かつ平屋建 てである場 合は、基準 省令 第 177 条第 2 項の規定によ ることがで きる。
(2) 浴室、便 所及び食堂 を有してい るか。
ただ し、居室の 面積が 25 ㎡以上 である 場合には、食堂 を設 けないこと ができる。
1 居室
(1) 定員１人と なっている か。
利用 者の処遇上 必要と認め られる場合 （夫婦で利 用す る場 合などであ り、事業者 の都合によ る場合は認 めら れな い。）２人 でも差し支 えない。な お、養護老 人ホ ーム については 個室でなく てもよい場 合がある。
(2) プ ラ イ バ シ ー の 保 護 に 配 慮 し た 介 護 を 行 え る 適 当 な 広 さが あるか｡
(3) 地階に設け ていないか 。
(4) １以上の出 入口は、避 難上有効な 空き地、廊 下又は広間 に直 接面して設 けているか 。
2 浴 室
(1) 身体 の不自由な 者が入浴す るのに適し ているか。 （浴室 や脱衣場の 転倒防止の 配慮、手す りの設置等 ）
3 便 所
(1) 居 室 の あ る 階 ご と に 設 置 し 、 非 常 用 設 備 を 備 え て い る か。
4 食 堂
(1) 機能 を十分に発 揮し得る適 当な広さを 有している か。 適
適
適
適
適
適
適
適
適 否
否
否
否
否
否
否
否
否
【 解 釈 赤 P.293～ 295,985～ 986】
居宅条例第 244 条・附則第 15 条 予防条例第 233 条・附則第 14 条 H11老企25第三の十の二の2(1) 準用（第三の八の2(2)）
・ 平 面 図
・ 運 営 規 程
・ 建 築 確 認 書
・ 設 備 備 品 等 一 覧 表
居 宅 条 例 第 244 条 予 防 条 例 第 233 条
H11 老 企 25 第 三 の 十 の 二 の 2(2)(3)(4)
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
1,4共通
(1) 「適当な 広さ」は重 要事項 であり、利用申 込者に対する 文書 を交付して の説明及び 掲示がされ ているか。
2 構造
(1) 利用者が 車椅子 で円 滑に移 動す ること がで きるよ う避難通 路の 段差の解消、廊 下の幅の 確保等の配 慮がなされ ているか。
(2) 消火設備そ の他の非常 災害に際し て必要な設 備があるか 。
・自動火 災報知設備
・火災通 報装置（消 防機関へ通 報する火災 報知設備） ・スプリ ンクラー設 備
※有料は 275 ㎡以 上、軽費の 耐火建築物は 9000 ㎡以 上、 準耐火建築 物は 6,000 ㎡以上が必 置である。 ・消火器
(3) 構造設備 の基準 につ いては 、建 築基準 法及 び消防 法の定め ると ころによっ ているか。
適
適
適
適 否
否
否
否
・ 重 要 事 項 説 明 書
・ 掲 示 板
【 解 釈 赤 P.293～ 295,985～ 986】
居 宅 条 例 第 244条 予 防 条 例 第 233条
H11老企 25 第三の十の二の 2(4) H12厚 告 48
消防法、消防法施行令の一部を 改正する政令、消防法施行規則 の一部を改正する省令（以下「消 防法等」という。）
第５ 運営に関する基準
1 内容及び手 続の説明及 び契約の締 結等
(1)・ 重要事項 を記し た文 書を交 付し て説明 を行 い、入 居及び指 定 特定施 設入 居者生 活介 護等の 提供 に関する契 約を文書によ り締 結している か。（重要事 項説明書で なくともよ い。）
・重 要事項を記 した文書に 不適切な事 項や漏れは ないか。 重要 事項最低必 要項目
①重 要事項に関 する規程の 概要
②従 業者の勤務 の体制
③外 部サービス 利用型指定 (介護予防 )特定施設入居 者生 活介護事業 者と受託居 宅(介護予防 )サービス 事業 者の業務の 分担の内容
④受 託居宅(介護 予防)サービ ス事業者及 び受託居宅 (介護予防 )サー ビス事業所 の名称並び にサービス の種 類
⑤居 室、浴室、 及び食堂の 概要
⑥要 介護状態の 区分又は要 支援の区分 に応じて事 業 者が 提供する標 準的なサー ビスの内容 （有料老人 ホー ムの重要事 項説明書に 添付される 「介護サー ビス 等の一覧表 」等の内容 を満たすも のをいう 。）
⑦安 否確認の方 法及び手順
⑧利 用料の額及 びその改定 の方法
⑨事 故発生時の 対応
⑩苦 情処理
適
適 否
否
【 解 釈 赤 P.295 ～ 296,986 ～ 987】
居 宅 条 例 第 245 条 予 防 条 例 第 234 条
H11老企 25 第三の十の二の 3(1)
〔説明・同意の方法手順等を聴 取〕
・ 運 営 規 程
・ 説 明 書
・ 入 居 申 込 書
・利 用 の 同 意 に 関 す る 書 類（ 契 約 書 等 ）
・ 重 要 事 項 説 明 書
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
※ 利用者 の同 意に関 して は、契 約書 に同意 の文 言を挿入す るこ と又は同意 書を作成す ることが望 ましい。
(2)・ 重要事項 を記し た文 書は、 わか りやす いも のとな っている か。
・ 契約書 には 、介護 サー ビス等 の内 容及び利用 料その他の費 用の 額、契約解 除の条件を 記載してい るか。
介護 予防特定施 設入居者生 活介護の指 定をあわせ て 受け る場合、特 定施設入居 者生活介護 と介護予防 特定 施設 入居者生活 介護の契約 について別 の契約書に する こと なく、１つ の契約書で 差し支えな い。
(3) 契 約 にお い て 、 入 居 者 の 権 利 を 不 当 に 狭 め る よ う な 契 約 の 解除 の条件を定 めていない か。
定め られる事項
①正当 な理由なし に指定特定 入居者生活 介護等の利 用 に関 する指示に 従わないこ とにより、 要介護状態 等 の程 度を増進し たと認めら れるとき。
②偽り その他の不 正行為によ って保険給 付を受け、 又 は受 けようとし たとき。
(4) 利用者を 他の居 室に 移して 介護 を行う こと として いる場合 に は、移 る際 の当該 利用 者の意 思の 確認等、適 切な手続を契 約書 等に明記し ているか。
2 サービスの 提供
(1) 適切かつ 円滑に 受託 居宅サ ービ スが提 供さ れるよ う、事業 者と の会議や協 議等、必要 な措置を講 じているか 。
(2) 受託居宅 サービ ス事 業所に サー ビス提 供日 時、具 体的なサ ービ スの内容等 を文書によ り報告させ ているか。
3 指定特定施 設入居者生 活介護等の 提供の開始 等
(1) 正当な理由 なく、サー ビスの提供 を拒んでい ないか。 （正当な 理由）
①入居 者が入院治 療を要する 者で、必要 なサービス を提 供す ることが困 難
②ベッ ドが空いて いない。
(2) 当該指定 特定施 設入 居者生 活介 護事業 者及 び介護 予防特定 施 設入居 者生 活介護 事業 者以外 の者 が提供する サービスを利 用す ることを妨 げていない か。
(3) 入居者等 が入院 治療 を要す る者 である こと 等入居 者等に対 し 自ら必 要な サービ スを 提供す るこ とが困難で あると認めた 場 合は、 適切 な病院 又は 診療所 の紹 介その他の 適切な措置を 速や かに講じて いるか。
適
適
適
適
適
適
適
適
適 否
否
否
否
否
否
否
否
否
・ 契 約 書 等
（ 意 思 確 認 し た も の ）
【 解 釈 赤 P.297,989～ 990】 居 宅 条 例 第 246条
予 防 条 例 第 236条
H11老企25第三の十の二の3(2)
【 解 釈 赤 P.277,291 977～ 978,980】
居宅条例第250条準用（第224条） 予防条例第238条準用（第211条） H11老企25第三の十の3(6)準用
（第三の十の3(2)）
・ 入 居 申 込 書
・ 入 居 申 込 受 付 簿
・ サ ー ビ ス 記 録
・ 紹 介 の 記 録
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
(4) サービス の提供 に当 たって は、 利用者 の心 身の状 況、その 置か れている環 境等をどの ようにして 把握に努め ているか。
4 受給資格等 の確認
(1)・ サービス 提供を 求め られた 場合 、以下 の要 件を被 保険者証 によ って確認し ているか。
①被 保険者資格 ②要 介護認定等 の有無 ③要 介護認定等 の有効期間
・確 認した後は 、利用者へ 被保険者証 を返却して いるか。
(2) 認定審査 会意見 が記 載され てい る場合 は、 それに 配慮した サー ビスを提供 するよう努 めているか 。
5 要介護認定 等の申請に 係る援助
(1) 要介護認 定等を 受け ていな い場 合は、 説明 を行い 、必要な 援助 を行ってい るか。
※必要な 援助とは、 既に申請が 行われてい るかどうか 確認 し、申請を していない 場合は、利 用申込者の 意 思を 踏まえて、 申請を促す こと。
(2) 更新の申請 は、有効期 間の終了す る６０日前 から行うこ と がで きる。必要 な援助を行 っているか 。
6 サービスの 提供の記録
(1) サービスの 開始、終了 等を被保険 者証に記載 しているか 。 （記載 事項） 開 始年月日
指 定特定施設 名称 終 了年月日
(2) 提供した具 体的なサー ビスの内容 等を記録し ているか。
7 利用料等の受 領
〔法 定代理受領 サービスに 該当する場 合〕
(1) １割 又は２割相 当額の支払 いを受けて いるか。
〔 法定代理受 領サービス に該当しな い場合〕 (2)・10 割相当額の支 払いを受け ているか。
・基準 額との間に 不合理な差 額が生じて いないか。
〔そ の他の費用 の支払を受 けている場 合〕 (3)・「利用者の 選定により 提供される 介護その他 の日常生活
上の 便宜に要す る費用」の支払 を受け ている場合は、運 営規 程に従い適 正に徴収さ れているか 。
適
適
適
適
適
適
適
適
適
適
適 否
否
否
否
否
否
否
否
否
否
否
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
【 解 釈 赤 P.278,291,989】
居宅条例第250条準用（第11条） 予防条例第238条準用（第51条） H11老企25第三の十の3(6)準用
（第三の一の3(4)）
・ サ ー ビ ス 計 画 書
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
【解釈赤P.278,291,989】
居宅条例第250条準用（第12条） 予防条例第238条準用（第51条） H11老企25第三の十の3(6)準用
（第三の一の3(4)）
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
【 解 釈 赤 P.278～ 279,291, 978,989】
居宅条例第250条準用（第226条） 予防条例第238条準用（第213条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の十の1(4)）
・ 被 保 険 者 証 写
法 第 41条 ・ 第 50条 ・ 第 60条 ・ 第 69条 第 3項
【 解 釈 赤 P.279～ 281, 978,989】
居宅条例第250条準用（第227条） 予防条例第238条準用（第211条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の一の3(10)）
・ サ ー ビ ス 計 画 書
・ 領 収 証 控
・ 運 営 規 程
【 解 釈 赤 P.279～ 281,291,300
～ 301,978,989,1194～ 1196】 H11老企25第三の十の二の3(6)
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
・「お むつ代」の 支払を受け ている場合 は、運営規 程に従 い適 正に徴収さ れているか 。
・「そ の他の日常 生活費」の 対象となる 便宜の中で 、支払 を受 けることが ことができ ないもの（保険給付の対 象と なっ ているサー ビス）はな いか。
・「その他の日 常生活費」の対象とな る便宜の中 で、保険 給 付 の 対 象 と な っ て い る サ ー ビ ス と 明 確 に 区 分 さ れ な いあ いまいな名 目による費 用の支払を 受けていないか。
・「そ の他の日常 生活費」の 受領は、そ の対象とな る便宜 を 行 う た め の 実 費 相 当 額 の 範 囲 内 で 行 わ れ て い る か 。
（積 算根拠は明 確にされて いるか。）
(4)・ (3)の費用 の額 に係る サー ビスの 提供 に当た っては、あ らか じめ利用者 又はその家 族に対し 、当該サービス の内 容及 び費用につ いて説明を 行い、同意 を得ている か。
・上記 の同意は、文書に利用 者等の署名 を受けるこ とによ り行 っているか 。
・「その他 日常生 活費」とは 区分される 費用についても同 様の 取扱いとし ているか。
(5)・利用 者から 支払いを受 けた際、領収 証を交付し ているか。
・課税 の対象外（ 家賃、おむ つ代等）に消費税を賦 課して いな いか。
※利用 者の選 定に より提 供さ れる介護そ の他の日常 生活上 の便 宜に要する 費用は課税 対象。
(6) 領収 証には費用 区分を明確 にしている か。
①基準 により算定 した費用の 額又は現に 要した費用 の額 ②その 他の費用の 額（個別の 費用ごとに 区分）
8 保険給付の請 求のための 証明書の交 付
〔法 定代理受領 サービスに 該当しない サービスを 提供した場合〕 サービス の内容、費用 の額等を記 したサービ ス提供証明 書を
交付 しているか 。
9 取扱方針
(1) 利用者の 要介護 状態 の軽減 又は 悪化の 防止 に資す るよう、 認 知症の 状況 等を踏 まえ 、日常 生活 に必要な援 助を行ってい るか 。
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適
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準 用 （ 第 三 の 一 の 3(10)） H12老 企 52
H12老 企 54
H12老 振 75・ 老 健 122 H12老 振 13
・ 重 要 事 項 説 明 書
・ 説 明 書
・利 用 の 同 意 に 関 す る 書 類（ 契 約 書 等 ）
・ 領 収 証 控
【 解 釈 赤 P.281,291,1016, 989】
居宅条例第250条準用（第21条） 予防条例第238条準用（第52条） H11老企 25 第三の十の二の 3(6)
・ サ ー ビ ス 提 供 証 明 書
（ 介 護 給 付 明 細 書 ）
【 解 釈 赤 P.281,299, 978,981～ 983】
居宅条例第250条準用（第228条） 予防条例第238条準用（第215条） 予防条例第240条準用（第222条
・223条）
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
(2) 特定施設 サービ ス計 画に基 づき 、漫然 かつ 画一的 なものと なら ないよう配 慮して行っ ているか。
(3) サービス の提供 方法 等につ いて 、理解 しや すいよ うに説明 を行 っているか 。（又、工 夫をしてい るか。）
(4) 利用者又 は他の 利用 者等の 生命 又は身 体を 保護す るため緊 急 やむを 得な い場合 を除 き、身 体的 拘束その他 利用者の行動 を制 限する行為 （身体拘束 ）を行って いないか。
☆身体拘束 の対象とな る具体的行 為
①徘徊しな いように、 車いすやい す、ベッド に体幹や四 肢 をひ も等で縛る 。
② 転落し ないよ うに 、ベッ ドに 体幹や 四肢 をひも等で縛る。
③自 分で降りら れないよう に、ベッド を柵（サイ ドレール） で囲む。
④点滴・経 管栄養等の チューブを 抜かないよ うに、四肢 を ひも 等で縛る。
⑤点滴・経 管栄養等の チューブを 抜かないよ うに、また は 皮膚 をかきむし らないよう に、手指の 機能を制限 するミ トン 型の手袋等 をつける。
⑥車いすや いすからず り落ちたり 、立ち上が ったりしな い よう に、Ｙ字型 拘束帯や腰 ベルト、車 いすテーブ ルをつ ける 。
⑦立ち上が る能力のあ る人の立ち 上がりを妨 げるような い すを 使用する。
⑧脱衣やお むつはずし を制限する ために、介 護衣（つな ぎ 服） を着せる。
⑨他人への 迷惑行為を 防ぐために 、ベッドな どに体幹や 四 肢を ひも等で縛 る。
⑩行動を落 ち着かせる ために、向 精神薬を過 剰に服用さ せ る。
⑪自分の意 志で開ける ことのでき ない居室等 に隔離する 。
(5) (4)を行 う場合には、「 切迫性」、「非代 替性」、「一 時性 」の ３要 件を全て満 たしている か。
(6) (4)を行う 場合には、 期限を定め て行ってい るか。
※開始日 時だけでな く、予め解 除日時を定 めているこ と。
(7) (4)を行う 場合には、利用者及び 家族に対し 、説明を行 って いる か。（ex.原 則として身 体拘束を行 わないこと、徹底した 自 立 回 復 を 目 指 す こ と 、 身 体 拘 束 は 一 時 的 な も の で あ る こ と。 ）
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H11老企25第三の十の二の3(6)
・第四の三の10(1)
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
・ サ ー ビ ス 計 画 書
・ パ ン フ レ ッ ト 等
・ 身 体 拘 束 に 関 す る 記 録
・ 介 護 日 誌
・ 身 体 拘 束 マ ニ ュ ア ル
・ 身 体 拘 束 に 関 す る 記 録
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
(8) (4)を 行 う 場 合 に は 、 そ の 態 様 及 び 時 間 、 そ の 際 の 利 用 者 の 心 身 の 状 況 並 び に 緊 急 や む を 得 な い 理 由 を 記 録 し て い る か。
(9) 多 様 な 評 価 の 手 法 を 用 い て そ の 提 供 す る 指 定 特 定 施 設 入 居 者生活 介護 の質の 評価 を行い ，常 にその改善 を図るととも に ，定期 的に 外部の 者に よる評 価を 受けて，そ れらの結果の 公 表に努 めて いるか 。（ 外部評 価機 関について は、現在指定 認 知症対 応型 共同生 活介 護事業 所に おいて実施 されている都 道 府県が 指定 する外 部評 価機関 に限 らない。外 部評価結果の 公 表につ いて は、利 用者 及び利 用者 の家族へ提 供するほか、 施 設内の 外部 の者に も確 認しや すい 場所に掲示 する方法や、 イン ターネット を活用する 方法などが 考えられる 。）【 条 例 独 自 基 準 】
10 特定施設サ ービス計画 の作成
(1) 特定施設 サービ ス計 画の作 成に 関する 業務 を計画 作成担当 者に 行わせてい るか。
(2) 特定施設 サービ ス計 画の作 成に 当たっ ては 、利用 者が現に 抱え ている問題 点や解決す べき課題を 把握してい るか。
(3)・ 解決すべ き課題 に基 づき、 生活 相談員 、看 護職員 、介護職 員 、機能 訓練 指導員 等他 の従業者と 協議し、特 定施設サー ビス 計画の原案 を作成して いるか。
※ 入居日 から 特定施 設サ ービス 計画 書の利 用者 への交付を す るまで の間 、空白 期間 が生ま れな いため の原 案を作成 する ことが望ま しい。
・ 特定施 設サ ービス 計画 の原案 には 、サービス の目標及びそ の 達成時 期、 サービ スの 内容並びに サービスを 提供する上 での 留意点等が 記載されて いるか。
※特定 施設サ ービ ス計画 書の 様式は、事 業者独自の 様式で よい 。(参考とし て居宅サー ビス様式 、施設サービス 様式）
(4) 特定施設 サービ ス計 画の原 案の 内容に つい て利用 者又は家 族に 説明し、文 書により同 意を得てい るか。
(5) 特定施設サ ービス計画 を利用者に 交付してい るか。
(6)・ 特 定 施 設 サ ー ビ ス 計 画 作 成 後 の 実 施 状 況 を 把 握 し て い る か。
・ 必 要 に 応 じ て 特 定 施 設 サ ー ビ ス 計 画 の 変 更 を 行 っ て い る か。
(7) 変更を行う 際も(2)～ (5)に準じて取 り扱ってい るか。
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適
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・ 担 当 者 会 議 の 記 録
・ 身 体 拘 束 廃 止 委 員 会
・ 研 修 の 記 録
・ 担 当 者 会 議 の 記 録
・ 身 体 拘 束 廃 止 委 員 会 市解釈通知第 2 の 10 の（3）
【 解 釈 赤 P.281～ 282,299, 981～ 983】
【 解 釈 青 P.634～ 662】
居宅条例第250条準用（第229条） 予防条例第240条準用（第223条） H11老企25第三の十の二の3(5)
・第四の三の10(1)
〔 作 成 方 法 等 に つ い て 聴 取 〕
・ 職 務 分 担 表
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
・ 協 議 の 記 録
・ サ ー ビ ス 計 画 原 案
・利 用 の 同 意 に 関 す る 書 類（ 契 約 書 等 ）
・ 実 施 状 況 を 評 価 し た 記 録
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
11 相談及び援 助
(1) 常に利用 者又は その 家族に 対し 、その 相談 に適切 に応じる とと もに、利用者 の社会生活 に必要な支 援が行われ ているか。
(2) 認知症、障害等により 判断能力が 不十分な状 態にある利 用 者が 、適正な契 約手続等を 行うために 成年後見制 度の活用が 必要 と認められ る場合は 、地域包括支 援センター や市町村担 当課 等の相談窓 口を利用者 に紹介する 等関係機関 と連携し 、 利 用 者 が 成 年 後 見 制 度 を 活 用 す る こ と が で き る よ う に 支 援 して いるか。 【 条 例独 自 基 準 】
12 利用者の家 族との連携
(1) 常に利用 者の家 族と の連携 を図 るとと もに 、利用 者とその 家 族との 交流 等の機 会を 確保す るよ う（会報の 送付、行事参 加の 呼びかけ等 ）に努めて いるか。
13 利用者に関 する市町村 への通知
(1) 利用者が次 のいずれか に該当する 場合は、遅滞な く、意見 を付 してその旨 を市町村に 通知してい るか。
ア 正 当な理由な しにサービ スの利用に 関する指示 等 に従 わないこと により、要 介護状態等 の程度を増 進 させ たと認めら れるとき。
イ 偽 りその他不 正の行為に よって保険 給付を受け 、 又は 受けようと したとき
14 緊急時等の 対応
(1) 緊急時の 主治医 等へ の連絡 体制 、連絡 方法 が整備 されてい るか 。
(2) 協力医療 機関と の間 であら かじ め必要 な事 項を取 り決めて いる か。
※ 協力医 療機 関は、 事業 の通常 の実 施地域 内に あることが 望ま しい。
15 管理者の責 務
(1) 従業者の 管理及 び利 用者の 申込 みに係 る調 整、業 務の実施 状況 の把握その 他の管理を 一元的に行 っているか 。
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【 解 釈 赤 P.283,299,983】 居宅条例第250条準用（第232条） 予防条例第240条準用（第226条） H11老企25第三の十の二の3(6)
・第四の三の10(4)準用（第三の 十の3(9)）
・ 相 談 に 関 す る 記 録
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
準用（市解釈通知第2の10の(3)） 参照（第2の1の(1)）
【 解 釈 赤 P.283,299,983】 居宅条例第250条準用（第233条） 予防条例第240条準用（第227条） H11老企25第三の十の二の3(6)
・第四の三の10(5)準用（第三の 十の3(10)）
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
・ 面 会 に 関 す る 記 録
【 解 釈 赤 P.283～ 284, 299,1016,989】
居宅条例第250条準用（第27条） 予防条例第238条準用（第52条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の一の3(14)）
・ 市 町 村 に 送 付 し た 通 知
【 解 釈 赤 P.284,299, 892～ 893,989】
居宅条例第250条準用（第56条） 予防条例第238条準用（第53条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の二の3(3))
・ 運 営 規 程
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
・ 契 約 書
・ 重 要 事 項 説 明 書
【 解 釈 赤 P.284,299,893,989】 居宅条例第250条準用（第57条） 予防条例第238条準用（第54条）
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
(2) 従業者に 「運営 に関 する基 準」 を遵守 させ るため に必要な 指揮 命令を行っ ているか。
16 運営規程
(1)・①～⑬が記 載されてい るか。
・①～⑬の 内容は適切 か。 ①事業 の目的及び 運営の方針
②従業 者の職種、 員数及び職 務の内容 ③入居 定員及び居 室数
④外 部サー ビス 利用型 指定 特定施 設入 居者生 活介護等の 内容 及び利用料 その他の費 用の額
⑤利用 者が他の居 室に移る場 合の条件及 び手続 ⑥施設 の利用に当 たっての留 意事項
⑦緊急 時、事故発 生時等にお ける対応方 法 ⑧非常 災害対策
⑨身 体拘束 等の 禁止及 びや むを得ず身 体拘束等を 行う場 合の 手続き【 条 例 独 自基 準 】
⑩ 虐 待 の 防 止 の た め の 措 置 に 関 す る 事 項 【 条 例 独 自 基 準 】
⑪成年 後見制度の 活用支援【 条 例 独自 基 準 】 ⑫苦情 解決体制の 整備【 条 例 独 自 基準 】 ⑬その 他運営に関 する重要事 項
17 受託居宅サ ービス事業 者への委託
(1)・ 受託居宅 サービ スの 提供に 関す る業務 を委 託する 契約を締 結 すると きは 、受託 居宅 サービス事 業所ごとに文書により 行っ ているか。 （複数事業 所との契約 でも可）
・委 託契約書に 不適切な事 項や漏れは ないか。 委託 契約最低必 要項目
①委 託の範囲
②遵 守すべき条 件
③サ ービスが運 営基準に従 って適切に 行われてい る こと を定期的に 確認する旨
④受 託居宅サー ビス事業者 に対し、文 書による指 示 を行 い得る旨
⑤サ ービス内容 に改善の必 要があり、 所要の措置を 講じ るよう指示 を行った場 合、確認す る旨
⑥入 居者に賠償 すべき事故 が発生した 場合におけ る 責任 の所在
⑦そ の他必要事 項
※③ 及び⑤に関 しては、結 果記録を作 成し、5 年間 保存 すること
・委 託した業務 の再委託は 行っていな いか。
適
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適 適 適 適
適 適 適 適 適
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適 適 適
適
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否 否 否 否
否 否 否 否 否
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H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の二の3(3)）
【 解 釈 赤 P.296～ 297,987】 居 宅 条 例 第 247条
予 防 条 例 第 235条
H11老企25第三の十の二の3(3)
・ 運 営 規 程
・ 利 用 者 に 関 す る 記 録
・ 契 約 書
【 解 釈 赤 P.297～ 298,987～ 989】
居 宅 条 例 第 248条 予 防 条 例 第 236条
H11老企25第三の十の二の3(4)
・ 委 託 契 約 書
・ 確 認 文 書
・ 指 示 文 書
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
(2) 受託居宅 サービ スの 種類は 、指 定訪問 介護、指定 訪問入浴 介 護、指 定訪 問看護 、指 定訪問 リハ ビリテーシ ョン、指定通 所 介護、 指定 通所リ ハビ リテー ショ ン、指定福 祉用具貸与及 び指 定認知症対 応型通所介 護としてい るか。
(3)・ 事業の開 始にあ たっ ては、 指定 訪問介 護、 指定訪 問看護及 び 指定通 所介 護を提 供す る事業者と 予め業務委 託契約を締 結し ているか。
・ 当該受 託居 宅サー ビス 事業者 及び 当該受託居 宅サービス事 業 所の名 称及 び所在 地を 記載した書 類を都道府 県知事に提 出し ているか。
(4) 指定認知 症対応 型通 所介護 の提 供に関 する 業務を 委託する 場 合にあ って は、指 定特 定施設 と同 一の市町村の区域内に所 在す る事業所に なっている か。
(5) 受託居宅 サービ ス事 業者に 、業 務につ いて 必要な管理及び 指揮 命令を行っ ているか。
指揮命令 内容 ①身体拘 束等の禁止 ②秘密保 持
③事故発 生時の対応 及び緊急時 の対応の規 定において 求 めら れている内 容が、受託 居宅サービ ス事業者の 従業 者に よっても遵 守されるこ とを確保す る旨が含ま れて いる こと。
(6) 受託居宅 サービ スに 係る業 務の 実施状 況に ついて定期的に 確認 し、その結 果等を記録 しているか 。
18 勤務体制の 確保等
(1) 適 切 な サ ー ビ ス を 提 供 で き る よ う 従 業 者 の 勤 務 体 制 を 定 め、 その勤務実 績とともに 記録してい るか。
①同一時 間帯の休憩 ・休息はな いか。 ②引継が できる体制 になってい るか。
(2)・ 日々の勤 務時間 、常 勤・非 常勤 の別、 管理 者との兼務関係 等を 勤務表上明 確にしてい るか。
・必要事項 が記載され ているか。
(3) 研修計画 を作成 し、 当該計 画に 従い、 施設 従業者 の資質の 向 上のた めに 行われ る内 部の研 修会 や他で実施 される研修会 に参 加させてい るか。
(4) 研修には 、高齢 者の 人権擁 護や 虐待防 止等 の内容 を含めて いる か。【 条 例 独 自 基準 】
※特に外 部の研修に 参加した場 合は、職場 会議等や内 部の 研 修会 の教材にす るなど、他従業 者へ反 映（還元）すること。
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・ 委 託 契 約 書
・ 指 定 申 請 書
・ 受 託 居 宅 サ ー ビ ス 事 業 所 の 所 在 地 が わ か る 書 類
・ 業 務 記 録
【 解 釈 赤 P.285～ 286,299, 979,989】
居宅条例第250条準用（第235条） 予防条例第238条準用（第217条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の十の3(12)）
・ 就 業 規 則
・ 勤 務 表
・ 雇 用 契 約 書
・ 出 張 命 令 等
市解釈通知第2の10の（4）参照
（第2の1の1）
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
19 協力医療機 関等
(1) 協力病院を 定めている か。
(2) 協力歯科医 療機関を定 めておくよ う努めてい るか。
(3) 協力病院と は、あらかじ め必要な事 項を取り決 めているか 。 （利用者 の入院や休 日夜間等に おける対応 ）
20 非常災害対 策
(1)・消防計画を 届け出てい るか。
・消 防法等に基 づいて、 年 2 回以上消 火訓練、避 難訓練を行 って いるか。
・収容人員 10 人以上 の施設 は、防火管 理者を選任 し、届け出 てい るか。
・ 防火管 理者 は、消 防計 画の策 定及 びこれに基 づく消防業務 の実 施を行い、 従業員に周 知している か。
・ 防火管 理者 を置か なく てもよ いこ ととされて いる事業所に お いても 、防 火管理 につ いて責任者 を定め、そ の者に消防 計画 に準ずる計 画の樹立等 の業務を行 わせている か。
・風水害 、地震等の 災害に対処 するための 計画を策定 してい るか 。（消防計 画に含めて いる場合も 含む。）
(2) 非常災害 時の実 効性 のある 具体 的な計 画を 立て、 事業所の 見や すい場所に 、計画の概 要を掲示し ているか。
【 条 例独 自 基 準 】
・入 所者の状態 を踏まえて いるか。
・ 所在地 の地 理的実 情（ 津波災 害警 戒区域、土 砂災害警戒区 域等 ）を踏まえ ているか。
・想定さ れる災 害の 種類別 （津 波・高 潮・ 土砂災 害・地震・ 火災 等）に計画 を立ててい るか。
・ 災害の 規模（ 地域 全体か 、施 設の一 部か 等）や 被害の程度
（ 1 週間 以内 で復旧 でき るか、 給食 施設の みか 等）に応じ た計 画であるか 。
(3) (2)の計画 に従い、避難 又は救出に 係る訓練そ の他必要な 訓 練を ，その実効 性を確保し つつ，定期 的に行って いるか。
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【 解 釈 赤 P.286,299,979, 989】
居宅条例第250条準用（第236条） 予防条例第238条準用（第218条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の十の3(13)）
・ 契 約 書
・ 重 要 事 項 説 明 書
【 解 釈 赤 P.286～ 287,299, 1032,989】
居宅条例第250条準用（第112条） 予防条例第238条準用（第124条） 参 照 第 2の 6（ 2） エ
H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の六の3(6)）
・ 消 防 計 画
・ 訓 練 記 録
・ 消 防 計 画 に 準 ず る 計 画
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
(4) 近隣の自 治体、 地域 住民、 居宅 サービ ス事 業者そ の他の保 健 医療サ ービ ス又は 福祉 サービ スを 提供する者 等と相互に支 援及 び協力を行 うための体 制の整備に 努めている か。 【 条 例独 自 基 準 】
(5) 非常災害 時には 、地 域の高 齢者 、障害 者、 乳幼児 等の特に 配慮 を要する者 を受け入れ る等支援に 努めている か。 【 条 例独 自 基 準 】
21 衛生管理等
(1) 利用者の 使用す る施 設、食 器そ の他の 設備 又は飲 用に供す る 水の衛 生的 な管理 に努 め、又 は衛 生上必要な 措置を講じて いる か。
(2)・ 感染症が 発生、 又は まん延 しな いよう に必 要な措 置を講じ てい るか。
①メチ シリン耐性 黄色ブドウ 球菌(ＭＲＳ Ａ）、結核 、 疥癬 、インフル エンザ様疾 患等に対す る対策
②タオ ルの共用の 禁止
③手指 消毒薬剤の 配置又は消 毒器の設置
・保 健所との密 接な連携に 努めている か。
・ 保健所 から の助言 、指 導を受 けた 場合は適切 に改善を行っ てい るか。
・ 特にイ ンフ ルエン ザ対 策、腸 管出 血性大腸菌 感染症対策、 レ ジオネ ラ症 対策等 につ いては、そ の発生及び まん延を防 止 するた めの 措置に つい て、別途通 知等に基づ き、適切な 措置 を講じてい るか。
(3) 空調設備等 により施設 内の適温の 確保に努め ているか。
22 掲示
(1)・重要事項を 施設の見や すい場所に 掲示してい るか。 記載事項 、文字の大 きさ、掲示 方法等掲示 物の確認 ①運営規 程の概要
②従業者 の勤務の体 制
③介護居 室、一時介 護室、浴室 、便所、食 堂及び機能 訓練 室の概要
④協力病 院
⑤利用料 の額及びそ の改定の方 法 ⑥事故発 生時の対応
⑦苦情処 理
・掲示内容 は、届け出 ている内容 と実態に相 違はないか 。 適
適
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適 適
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【 解 釈 赤 P.287,299,989】 居宅条例第250条準用(第113条） 予防条例第238条準用(第143条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の六の3(7)）
・ 受 水 槽 清 掃 記 録
・ 定 期 消 毒 の 記 録
・ 衛 生 マ ニ ュ ア ル
・ 食 中 毒 防 止 等 の 記 録 等
・ 指 導 等 の 記 録
【 解 釈 赤 P.287,299,989】 居宅条例第 250 条準用（第 34 条） 予防条例第 238 条準用（第 55 条）
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
23 秘密保持等
(1) 利用者の プライ バシ ーに係 る記 録等を 適切 に管理 している か。（ ex.鍵を かけて いな いガラ ス張 りケースに 保管していな いか 。）
(2) 秘密保持 のため 、必 要な措 置を 講じて いる か。（ex.従業者 で なくな った 後にお いて もこれ らの 秘密を保持 すべき旨を、 雇用 時に取り決 める等を行 っているか 。）
(3)・ サービス 担当者 会議 等にお いて 個人情 報を 用いる 場合は、 利 用者（ 家族 ）に適 切な 説明（利用 の目的、配 布される範 囲等）が なされ、あ らかじ め文書によ り同意を得ているか。
・同 意内容以外 の事項まで 情報提供し ていないか 。
24 広告
(1)・誤解を与え るような表 現等が使用 されていな いか。
（ ex.常時医療ス タッフが常 駐している 。）
・広 告の内容が 施設の概要 や運営規程 と異なる点 はないか。
25 居宅介護支 援事業者に 対する利益 供与の禁止
居宅 介護支援事 業者又はそ の従業者に 対し、利用者 に対して特 定の 事業者によ るサービス を利用させ ることの対 償として、金品 その 他の財産上 の利益を供 与していな いか。
26 苦情処理
(1)・ 苦情を受 け付け るた めの窓 口を 設置す る等 の必要な措置を 講じ ているか。
・ 相談窓 口、 苦情処 理の 体制又 はび 手順等当該 事業所におけ る 苦情を 処理 するた めに 講ずる措置 の概要につ いて明らか に し、こ れを 利用申 込者 又はその家 族にサービ スの内容を 説明 する文書に 記載してい るか。
・苦情に 対して 速や かに対 応し ている か。 また、 利用者に対 する 説明は適切 か。
・苦 情に対する 措置の概要 を掲示して いるか。
(2) 苦情を受 け付け た場 合には 、苦 情の内 容等 を記録している か。
(3) 苦情がサ ービス の質 の向上 を図 る上で の重 要な情報である と の認識 に立 ち、苦 情の 内容を 踏ま え、サービ スの質の向上 に向 けた取組を 自ら行って いるか。
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【 解 釈 赤 P.287～ 288, 299,1017,989】
居宅条例第250条準用（第35条） 予防条例第238条準用（第55条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の一の3(21)）
・ 就 業 時 の 取 り 決 め 等 の 記 録
・利用の同意に関する書類（契 約書等）
【 解 釈 赤 P.288,299, 1017,989】
居宅条例第250条準用（第36条） 予防条例第238条準用（第55条）
・ 広 告
・ パ ン フ レ ッ ト
【 解 釈 赤 P.288,299, 1018,989】
居宅条例第250条準用（第37条） 予防条例第238条準用（第55条） H11老企25第三の十の二の3(6)
【 解 釈 赤 P.288～ 289, 299,1018,989】
居宅条例第250条準用（第38条） 予防条例第238条準用（第55条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準 用 （ 第 三 の 一 の 3(23)）
〔苦情処理方法について具体的 な方法及び過去１年間の苦情の 状況を聴取〕
・ 苦 情 に 関 す る 記 録
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
(4) 市町村の 調査に 協力 し、指 導又 は助言 を受 けた場 合に改善 を行 っているか 。
(5) 市町村から の求めがあ った場合に は、(4)の改 善の内容を 市 町村 に報告して いるか。
(6) 国保連の 調査に 協力 し、指 導又 は助言 を受 けた場 合に改善 を行 っているか 。
(7) 国保連から の求めがあ った場合に は、(6)の改 善の内容を 国 保連 に報告して いるか。
27 地域との連 携等
(1) 地域住民 又はそ の自 発的な 活動 等との 連携 及び協 力を行う 等 の地域 との 交流に 努め ている か。 （地域自治 会との交流、 ボラ ンティアの 受け入れ等 ）
(2) 提供した 指定特 定施 設入居 者生 活介護 等に 関する 利用者か ら の苦情 に関 して、 市町 村等が 派遣 する者が相 談及び援助を 行 う事業 その 他の市 町村 が実施 する 事業に協力 するよう努め てい るか。
28 事故発生時 の対応
(1) 事故が発 生した 場合 は、市 町村 、家族 、居 宅介護 支援事業 者等 への連絡を 行うととも に必要な処 置を講じて いるか。
(2) (1)の 事 故 の 状 況 及 び 事 故 に 際 し て 採 っ た 処 置 に つ い て 記 録し ているか。
(3) 賠償すべ き事態 が生 じた場 合、 速やか に損 害賠償 を行って いる か。
(4) 事故が生 じた際 には 、その 原因 を解明 し、 再発防 止策を講 じて いるか。
29 会計の区分
(1)・ 指定特定 施設入 居者 生活介 護事 業所ご とに 経理を区分して いる か。
・ 特定施 設入 居者生 活介 護の事 業の 会計とその 他の事業の会 計を 区分してい るか。
※ 介 護 サ ー ビ ス 別 に 会 計 区 分 を 表 示 す る の が 原 則 で あ る が 、介護 予防 サービ スに ついて は、 介護サ ービ スと一体 的 に行わ れて いる実 態か ら、勘 定科 目とし て介 護予防サ ービ スの収入額 のみを明確 に把握でき ればよい。 (2) 指針に沿っ た会計処理 となってい るか。
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・ 指 導 に 関 す る 記 録
・ 報 告 文 書
・ 指 導 に 関 す る 記 録
・ 報 告 文 書
【解釈赤P.289,299,979,989】 居宅条例第250条準用（第237条
・39条）
予防条例第238条準用（第219条
・第55条）
H11老企25第三の十の3 (14)
・地域交流に関する記録
【 解 釈 赤 P.289～ 290, 299,1018,989】
居宅条例第250条準用（第40条） 予防条例第238条準用（第55条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準 用 （ 第 三 の 一 の 3(25)）
・ 事 故 対 応 マ ニ ュ ア ル 関 係
・ 連 絡 体 制 図
・ 事 故 記 録
【解釈赤P.290,299, 1018～1019,989】
居宅条例第250条準用（第41条） 予防条例第238条準用（第55条） H11老企25第三の十の二の3(6) 準用（第三の一の3(26)）
・ 会 計 関 係 書 類
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
30 記録の整備
(1) 従業者、 設備、 備品 及び会 計に 関する 諸記 録を整備してい るか 。
(2) 利用者に 対する 指定 特定施 設入 所者生 活介 護等の 提供に関 す る次に 掲げ る記録 を整 備し、 その 完結の日か ら５年間保存 して いるか。
① (介護予防)特定施設サービ ス計画
②居 宅条例第 246 条第 2 項 (第 239 条 第 2 項)に規定 する受託 居宅 (介護予防 )サービス事業 者から受け た報告に係 る記録
③居 宅条例第 248 条第 8 項 (第 236 条 第 8 項)に規定 する結果 等の 記録
④居 宅条例第 27 条(第 24 条 )の規定を 準用する市 町村への通 知に 係る記録
⑤居 宅条例第 38 条第 2 項 (第 35 条第 2 項 )の規定を 準用する 苦情 の内容等の 記録
⑥居 宅条例第 40 条第 2 項 (第 37 条第 2 項 )の規定を 準用する 事故 の状況及び 事故に際し て採った処 置について の記録
⑦居 宅条例にお いて適用す る第 225 条第 2 項（第 212 条第 2 項 ） に 規 定 す る 利 用 者 の 同 意 等 に 係 る 書 類 【 条 例 独 自 基 準 】
⑧居 宅条例第 226 条第 2 項 (第 213 条 第 2 項)に規定 する提供 した 具体的なサ ービスの内 容等の記録
⑨居 宅条例第 228 条第 5 項 (第 215 条 第 2 項)に規定 する身体 的 拘束等 の態 様及び 時間 、その際の 利用者の心 身の状況並 びに 緊急やむを 得ない理由 の記録
⑩居 宅条例第 235 条第 3 項 (第 217 条 第 3 項)に規定 する結果 等の 記録
⑪居 宅条例第 235 条第 1 項（ 第 217 条第 1 項）に 規定する勤 務の 体制等の記 録 【 条 例 独 自 基準 】
⑫ 介護（ 予防 ）給付 及び 利用料 等に 関する請求 及び受領等の 記録 【 条例 独 自 基 準】
※（ ）内は予防 条例 適
適
適 適
適
適
適
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適
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【 解 釈 赤 P.299,989】 居 宅 条 例 第 249条 予 防 条 例 第 237条
・ 従 業 員 名 簿
・ 設 備 、 備 品 台 帳
・ 会 計 関 係 書 類
・ 届 出 書 類 控
確 認 事 項 適否 確認書類・根拠
第６ 変更の届出等
1 変更の届出
変更 の届出は、 10 日 以内に 提出してい るか。 変更 届の提出が 必要な事項
１ 事業所（施 設）の名称 及び所在地
２ 申請者の名 称及び主た る事務所の 所在地並び にその代 表者 （開設者） の氏名、生 年月日、住 所及び職名 ３ 申請者の定 款、寄附行 為等及びそ の登記事項 証明書又
は条 例等（当該 事業に関す るものに限 る。）
４ 事業所(施設 )建物の構造 概要及び平 面図並びに 設備の 概要
５ 事業所（施 設）の管理 者の氏名、 生年月日及 び住所 ６ 運営規程
７ 協力医療機 関（協力歯 科医療機関 含む）の名 称及び診 療科 名並びに契 約の内容
８ 役員の氏名 、生年月日 及び住所
９ 介護支援専 門員の氏名 及びその登 録番号
※変 更内容によ って（事業所 の移転など 重要な変更 の場合）は 、 事前 に協議を行 う必要があ る。
適 否 ・ 届 出 書 類 控
