三 井 住 友 フ ィ ナ ン シ ャ ル グ ル ー プ 資 本 の 状 況 ︵ 単 体
︶
発行済株式の内容（平成
21年
3月
31日現在）
普通株式
789,080,477株
第
1回第四種優先株式
4,175株 第
2回第四種優先株式
4,175株 第
3回第四種優先株式
4,175株 第
4回第四種優先株式
4,175株 第
9回第四種優先株式
4,175株 第
10回第四種優先株式
4,175株 第
11回第四種優先株式
4,175株 第
12回第四種優先株式
4,175株 第
1回第六種優先株式
70,001株
計
789,183,878株
上場金融商品取引所名 東京証券取引所（市場第一部） 大阪証券取引所（市場第一部）
名古屋証券取引所（市場第一部）
■株式の総数等
区分 株主数 所有株式数 割 合
外国法人等（個人以外）
1人 4,175株
100.00%計
1 4,175 100.00②第
1回第四種優先株式
区分 株主数 所有株式数 割 合
外国法人等（個人以外）
1人 4,175株
100.00%計
1 4,175 100.00③第
2回第四種優先株式
区分 株主数 所有株式数 割 合
外国法人等（個人以外）
1人 4,175株
100.00%計
1 4,175 100.00④第
3回第四種優先株式
区分 株主数 所有株式数 割 合
政府及び地方公共団体
7人 4,887単元
0.06%金融機関
404 2,840,389 36.10金融商品取引業者
87 89,465 1.14その他の法人
7,586 1,418,712 18.03外国法人等（個人以外）
992 2,601,110 33.05外国法人等（個人）
66 263 0.00個人その他
208,691 914,621 11.62計
217,833 7,869,447 100.00単元未満株式の状況
— 2,135,777株
—■所有者別状況
①普通株式
（注）1. 自己株式3,688,418株は｢個人その他｣に36,884単元、｢単元未満株式の状況｣に18株含まれております。
2.「その他の法人｣欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式が、237単元含まれております。
3. 1単元の株式数は100株であります。
区分 株主数 所有株式数 割 合
外国法人等（個人以外）
1人 4,175株
100.00%計
1 4,175 100.00⑤第
4回第四種優先株式
区分 株主数 所有株式数 割 合
外国法人等（個人以外）
1人 4,175株 100.00%計
1 4,175 100.00⑦第
10回第四種優先株式
区分 株主数 所有株式数 割 合
外国法人等（個人以外）
1人 4,175株 100.00%計
1 4,175 100.00⑧第
11回第四種優先株式
区分 株主数 所有株式数 割 合
外国法人等（個人以外）
1人 4,175株 100.00%計
1 4,175 100.00⑨第
12回第四種優先株式
区分 株主数 所有株式数 割 合
金融機関
4人 70,001株 100.00%計
4 70,001 100.00⑩第
1回第六種優先株式
区分 株主数 所有株式数 割 合
外国法人等（個人以外）
1人 4,175株
100.00%計
1 4,175 100.00⑥第
9回第四種優先株式
資 本 の 状 況 ︵ 単 体
︶ 三 井 住 友 フ ィ ナ ン シ ャ ル グ ル ー プ
株主名 所有株式数 持株比率
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口） 60,645,100株 7.68%
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（信託口4G） 50,694,100 6.42
日本マスタートラスト信託銀行株式会社（信託口） 42,597,400 5.39
日本生命保険相互会社 15,466,682 1.96
株式会社三井住友銀行 13,340,000 1.69
MELLON BANK, N. A. AS AGENT FOR ITS CLIENT MELLON OMNIBUS US PENSION
（常任代理人 株式会社みずほコーポレート銀行 兜町証券決済業務室） 9,571,835 1.21 SSBT OD05 OMNIBUS ACCOUNT CHINA TREATY CLIENTS（常任代理人 株式会社三井住友銀行） 9,091,200 1.15 THE BANK OF NEW YORK MELLON AS DEPOSITARY BANK FOR DEPOSITARY RECEIPT HOLDERS
（常任代理人 株式会社三井住友銀行） 8,359,500 1.05
日本トラスティ・サービス信託銀行株式会社（住友信託銀行再信託分・住友生命保険相互会社退職給付信託口） 7,700,000 0.97
住友生命保険相互会社 7,140,000 0.90
計 224,605,817 28.46
■大株主
①普通株式
株主名 所有株式数 持株比率
ザ・ゴールドマン・サックス・グループ・
インク（常任代理人 ゴールドマン・ 4,175株 100.00%
サックス証券株式会社）
②第
1回第四種優先株式
株主名 所有株式数 持株比率
ザ・ゴールドマン・サックス・グループ・
インク（常任代理人 ゴールドマン・ 4,175株 100.00%
サックス証券株式会社）
株主名 所有株式数 持株比率
ザ・ゴールドマン・サックス・グループ・
インク（常任代理人 ゴールドマン・ 4,175株 100.00%
サックス証券株式会社）
③第
2回第四種優先株式
④第
3回第四種優先株式
株主名 所有株式数 持株比率
ザ・ゴールドマン・サックス・グループ・
インク（常任代理人 ゴールドマン・ 4,175株 100.00%
サックス証券株式会社）
⑤第
4回第四種優先株式
⑥第
9回第四種優先株式
株主名 所有株式数 持株比率
ジーエスエスエム ホールディング
ツー コープ（常任代理人 4,175株 100.00%
ゴールドマン・サックス証券株式会社）
⑦第
10回第四種優先株式
株主名 所有株式数 持株比率
ジーエスエスエム ホールディング
ツー コープ（常任代理人 4,175株 100.00%
ゴールドマン・サックス証券株式会社）
⑧第
11回第四種優先株式
⑨第
12回第四種優先株式
株主名 所有株式数 持株比率
ジーエスエスエム ホールディング
ツー コープ（常任代理人 4,175株 100.00%
ゴールドマン・サックス証券株式会社）
株主名 所有株式数 持株比率
ジーエスエスエム ホールディング
ツー コープ（常任代理人 4,175株 100.00%
ゴールドマン・サックス証券株式会社）
（注）1. 株式会社三井住友銀行が所有している普通株式につきましては、会社 法施行規則第67条の規定により議決権の行使が制限されております。
2. アライアンス・バーンスタイン・エル・ピーから平成20年9月19日 付で株券等の大量保有の状況に関する変更報告書の提出があり、平成 20年9月15日現在で以下の普通株式を保有している旨の報告を受けま したが、当社として当事業年度末日における実質所有株式数の確認が できないので、上記大株主の状況には含めておりません。
なお、変更報告書の内容は次のとおりであり、保有株券等の数は、平 成21年1月4日付で実施した株式分割勘案前の株式数であります。
⑩第
1回第六種優先株式
株主名 所有株式数 持株比率
住友生命保険相互会社 23,334株 33.33%
日本生命保険相互会社 20,000 28.57 三井生命保険株式会社 16,667 23.81 三井住友海上火災保険株式会社 10,000 14.29
計 70,001 100.00
株主名 所有株式数 持株比率
アライアンス・バーンスタイン・
336,354株 エル・ピー
（共同保有者分を含む。） 4.26%
（他共同保有者2名）
■新株予約権等の状況
当社は平成
13年改正旧商法に基づき新株予約権を発行しております。
平成
21年
3月
31日現在
新株予約権の数
1,081個
新株予約権のうち自己新株予約権の数
—新株予約権の目的となる株式の種類 普通株式 新株予約権の目的となる株式の数
108,100株
新株予約権の行使時の払込金額
1株当たり
6,698円
新株予約権の行使期間 平成
16年
6月
28日から平成
24年
6月
27日まで 新株予約権の行使により株式を発行する場合の 発行価格
6,698円
株式の発行価格及び資本組入額 資本組入額
3,349円
新株予約権の行使の条件 ①新株予約権者は、権利行使時において当社または株式会社三井住友銀行の役職 員の地位にあることを要す。ただし、任期満了による退任、定年退職その他当 社取締役会が正当な理由があると認めた場合は、当社または株式会社三井住友 銀行の役職員の地位を失った後も
5年間に限り新株予約権を行使できる。
②新株予約権者が死亡した場合には、その相続人が新株予約権を行使できる。
新株予約権の譲渡に関する事項 新株予約権の譲渡については、取締役会の承認を要する。
代用払込みに関する事項
—組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項
—（注）1.新株予約権1個当たりの目的たる株式の数は、当社普通株式100株であります。
2.払込金額は、新株予約権発行後に当社が時価を下回る払込金額で新株式を発行する場合（新株予約権の行使による場合を除く）は、次の算式により調 整される。ただし、調整により生じる1円未満の端数は切り上げる。
新発行株式数×1株当たり払込金額 既発行株式数+
1株当たり時価 調整後払込金額＝調整前払込金額× 既発行株式数+新発行株式数 また、払込金額は、株式の分割または併合の際にも適宜調整される。
■ストック・オプション制度の内容
株式会社三井住友銀行が、平成
14年
6月
27日開催の第
1期定時株主総会の特別決議に基づいて平成
13年改正旧商法第
280条ノ
20及び第
280条ノ
21の規定に基づく新株予約権
1,620個を発行しておりましたが、平成
14年
8月
29日開催の取締役会において、同行の新株予約権 者の利益を従来どおり確保する観点から、株式会社三井住友フィナンシャルグループが株式移転に際し、同行の発行した新株予約権
1,620個に係る義務を次のとおり承継することを決定いたしました。また、上記新株予約権
1,620個に係る義務を当社が承継することについて、
同行の平成
14年
9月
26日開催の第
1回第一種優先株式、第
2回第一種優先株式及び第五種優先株式に係る種類株主総会並びに平成
14年
9月
27日開催の臨時株主総会（普通株式に係る種類株主総会を兼ねる。）において、承認可決されました。
当該制度の内容は、次のとおりであります。
決議年月日 平成
14年
6月
27日
付与対象者の区分及び人数 当社及び当社子会社の役職員
677人 新株予約権の目的となる株式の種類 普通株式
新株予約権の目的となる株式の数
1,620株
新株予約権の行使時の払込金額
1株当たり
673,000円
新株予約権の行使期間 平成
16年
6月
28日から平成
24年
6月
27日まで
新株予約権の行使の条件 ①新株予約権者は、権利行使時において当社または株式会社三井住友銀行の役職 員の地位にあることを要す。ただし、任期満了による退任、定年退職その他当 社取締役会が正当な理由があると認めた場合は、当社または株式会社三井住友 銀行の役職員の地位を失った後も
5年間に限り新株予約権を行使できる。
②新株予約権者が死亡した場合には、その相続人が新株予約権を行使できる。
新株予約権の譲渡に関する事項 新株予約権の譲渡については、取締役会の承認を要する。
代用払込みに関する事項
—組織再編成行為に伴う新株予約権の交付に関する事項
—（注）1.決議年月日は、株式会社三井住友銀行における発行決議日を記載しております。
2.新株予約権1個当たりの目的たる株式の数は１株であります。
3.払込金額は、新株予約権発行後に当社が時価を下回る払込金額で新株式を発行する場合（新株予約権の行使による場合を除く）は、次の算式により調 整される。ただし、調整により生じる1円未満の端数は切り上げる。
新発行株式数×1株当たり払込金額 既発行株式数+
1株当たり時価 調整後払込金額＝調整前払込金額× 既発行株式数+新発行株式数