営
業 秘 密
・
関
調 査 第 三 者 帰 属
共 有 含
技 術 等 調 査
対 象 技 術 等 毎
、 対 象 会 社
利 用 可 能 性
・ 利 用 可 能 範 囲
調 査
3
対象会社 当該営業秘密・
利用 適法 あ 及 製品等 今後 利用 可能 あ 確認
・ ン 契約書
・業務委託契約書
・OEM契約書
・製作委託契約書
・秘密保持契約書 等
- 53
-※ 具体的調査項目 調査目的 調査資料例
◎ 訴訟当事者
◎ 対象製品等
◎ 訴額
◎ 請求内容
権利 無効 可能性 産業財産権 場合 対象会社 主張内容及び相手方 反論内容 概 要
◎ 訴訟終結 見込 及び結果 見込 訴訟終結 見込 期間
◎ 紛争当事者
◎ 対象製品等
◎ 紛争金額又 そ 見込額
◎ 請求内容
権利 無効 可能性 産業財産権 場合 対象会社 主張内容及び相手方 反論内容 概 要
◎ 紛争終結 見込 及び結果 見込 紛争終結 見込 期間 訴訟移行 可能性 紛争当事者 対象製品等 和解金額
◎
和解条件
具体的調査項目 核技術等 関 前述 担保設定及 び第三者 ン 設定 有無及びそ 内容 調 査 ン ・ 有無及びそ 内容 技 術・ ン ・ ン・著作物 ン 契約等 け 以下 各事項 参照
大項目 調査項目 中
過去 紛争 訴訟 訴訟外 調査 3
対 象 会 社
知 的 財 産 関 連 紛 争
調 査
過去 終結 紛争案件 対象会社 与え 影 響 確認
・紛争一覧
・判決
・和解調書
・和解契約 訴訟外紛争案件 調査
2
訴訟 至 い い 将来訴訟 可能性 あ 潜在的 紛争案件 権利 有効性 影響 製品等 差止 対象会社 被 損害賠償 確認
・紛争一覧
・警告書 請求書 紛争関連資料
・紛争対応 い 専門家意見書 打 合わ 取 締役会議事録 他 内部資料
訴訟案件 調査 1
顕在化 い 紛争案件 権利 有効性 影響 製品等 差止 対象会社 被 損害賠償 確認
・訴訟一覧
・訴訟記録
・訴訟対応 い 専門家意見書 打 合わ 取 締役会議事録 他 内部資料
- 54
-※ 具体的調査項目 調査目的 調査資料例
先行技術調査
対象会社 技術等 同技術領域・同事業領域 属 他社特許等・技術 有無 先行技術調査
内容 確認 先行技術 存在 う 行う
・対象会社製品等 ン 取扱説明書
・対象会社 開発中 製品一覧
・対象会社保有知的財産一覧
・対象会社出願予定書類
・対象会社 過去 行 先行技術調査資料
・先行技術文献 特許文献 非特許文献
・特許庁特許情報 ー
・SDI ン ー 対象会社 実施 場合
権利 有効性調査
他社特許等・技術 存在 既 権利化 い 場合 権利 有効性 調査 権利 有効性 確認
・先行技術文献 特許文献 非特許文献
・対象特許 登録原本等
・対象特許 明細書等
・対象会社 過去 行 有効性調査資料
・特許庁特許情報 ー
無効化資料調査
権利侵害 可能性 高い場合 問題 い 権利 無効 う 確認 行い 無
効化 資料 調査 う
・先行技術文献 特許文献 非特許文献
・対象権利関連 製品 ン 取扱説明 書等
・対象権利関連 展示会等 製品発表資料等
・対象会社 過去 行 無効化資料
・特許庁特許情報 ー
侵害性 鑑定
権利 有効性 確認 場合 権利 対 象会社 技術等 侵害 い い 権利侵害 成否 い 確認 必要性 応 専 門家 鑑定 依頼 過去 鑑定書 あ 場合 内容 確認
・対象会社 過去 行 先行技術調査資料
・対象会社 過去 行 鑑定 資料
ュー 裁判例等 公刊物 掲載さ い 他社紛争
同業種間 評判等
3 ◎ III．参照
大項目 調査項目 中
対象会社 技術等 同技術領域・同事業領域 属 他社特許・技術等 調査
1
第 三 者
権 利
侵 害
調 査
い わ
F T O
調 査
同種技術等 関 他社紛争 調査 2
同種技術等 関 他社 紛争 検討 対象会社 製品等 現 他社 権利 侵害 い 可能性 今後権利 侵害 可能性 及 他社 権利侵害 主張 受 可能性 有無・大小 確認
・公刊物
・判例 ー ー
対象会社 知的財産関連紛争 調査
- 55
-※ 具体的調査項目 調査目的 調査資料例
◎ 対象会社 策定 い 知的財産基本方針や知 的財産戦略等 知的財産 関 ー
対象会社 け 実務上 知的財産 取扱い 関 基本方針
対象会社 け 知的財産 関 ー ン
◎ 対象会社 組織体制
対象会社 運用さ い 知財管理
対象会社 組織体制
◎ 営業秘密 管理 ー 情報コンタ ー ョン対策
営業秘密管理 人的・物的体制 保管場 所 丸秘 ー 印字 制限 有無・
権限者 範囲 確認
◎ 職務発明規程 有無 内容及び策定手続 職務発明 対価支払い 実績
◎ 将来 け 職務発明 対価支払い可能性 有 無及び金額規模
大項目 調査項目 中
知的財産 関 基本方針 調査 1
対象会社 い 方針 自社 知的財産 管理 他社 知的財産 利用 あ い 自 社 知的財産侵害 対 対応 他社 知的 財産 侵害 回避 い 確認
対象会社 知的財産 活用度や他社 権利侵害 等 把握 知的財産
創出や管理 ー ン 特定
・知的財産基本方針
・知的財産戦略
・知的財産取扱規則
・Viかきal Idenがiがけ ン ン ン等 ン ン 場合
ン
調 査
対象会社 知的財産関連 第三者 権利 侵害 自社 権利 侵害
自社 権利 消滅 他知的財産関連紛争 巻 込
等 内容及 大小 把握 共 当 該知財DD い 網羅 調査箇所
補完
・組織図
・ 図
・知的財産管理規程 知的財産 営業秘密 除 管理体制 調
2 査
営業秘密 管理体制 調査 3
対象会社 保有 営業秘密 い 不正競争
防止法 法令 保護 受 可
能 逆 第三者 営業秘密 侵害 理由 請求 受 可能性 い 確認
・組織図
・対象製品等 研究開発 従事 役職員 一覧及 入退 社履歴
・秘密管理規程
・就業規則
・入社時 退社時 役職員 徴収 い 秘密保持誓約 書
・共同研究先 取引先 秘密保持契約書 共同研究開発 契約書
職務発明 取扱い方法 調査 4
将来 訴訟 及 敗訴時 経済的 ン 予測
・職務発明規程
・対象製品等 研究開発 従事 役職員 一覧
・職務発明対価支払い実績
- 56
-※ 具体的調査項目 調査目的 調査資料例
特許権 実用新案権 そ 対象 得 技術等
商標権 そ 対象 う 標章 ー ン 等
意匠権 そ 対象 う 工業 ン 等
著作物 コン ン 及び 等
営業秘密・
そ 他 知財 ビ ータ等
権利化 い 事業化 見込 技術
大項目 調査項目 中
価 値 評 価
価値評価対象 技術・事業 特定
対象会社 出資等や技術提携 対象 知的 財産 特許等 技術等 や 商標 ン 等 意匠 ン等 著作物 ン ン
及 等 あ い 営業秘密・
他 知財 ー 等 い 見極 価値評価 調査対象 特 定
・対象会社保有知的財産権一覧
・出願書類
・登録原簿
・特許庁特許情報 ー
・各国特許庁 ー ー
- 57 - 1
※ 具体的調査項目 調査目的 調査資料例 事業・技術力
技術評価 ン 評価
事業・技術 ンチ ー 対比
知的財産価値 経年変化等
ン 係 経済的 ン ャ
そ 他 ン ャ や外的要因
経済的価値
ン 対価
実績保証金額
譲渡価格等
そ 他 ン 研究開発関連 資金調 達状況 将来予測等
大項目 調査項目 中
知的財産 定性評価
知的財産 定量評価 2
対象会社 技術や ン 知的財産 経 済的価値や ン 対価 定量的 評価
投資意思決定 判断材料
知的財産 価値 定量評価 調査資料 以下 ー 挙
・企業情報 ー ー
・有価証券報告書
・対象会社保有知的財産一覧
・過去数事業年度 製品毎 売上一覧
・ ン 契約書
・担保設定 関 契約書
・知的財産報告書や知的資産経営報告書
・研究開発費
・広告宣伝費等 ン 関連投資 分 資料
・知的財産 維持管理経費 分 資料
・市場規模及 根拠 資料
・製品 現状 ・予測 ン
・当該事業 収益・予想収益
・当該技術
・技術 分 資料
3
対象会社 事業戦力や技術評価 ン 評価 定性的 評価 投資意思決定 判断材料 知的財産 定性面 評価 行う手法 対象会社 事業内容 分析 価値源泉 製品等 特 定等 対象会社 製品等や
構成 分析 含 知的 財産 特定等 対象会社 売上構成 分析 製品等毎 ン 料売上 比較等
例 挙
知的財産 価値 定性評価 調査資料 以下 ー 挙
・技術 ー
・学会発表資料
・学術論文関連資料
・研究者 ー や過去 研究 ー
・研究 ー
・開発
・製品情報
・ ン ン 戦略
・ ン ンやVI CI ン 関連資料
・過去 ン や展示会資料
・出資等や ン 共同研究
・ ン 等技術動向 分 資料
価 値 評 価
- 58
-標準手順書別紙 調査項目一覧表 解説
表中 用語 定義
技術等 技術 ン ン コン ン
営業秘密等
出資等 他社
M&A技術提携又 ン 契約締結
知財
DD知的財産
(活動
)関連
DD製品等 対象会社 製品又 ー
利用 ム等 対象会社 製品 製造･販売や ー 提供
利用 い ムや
対象技術等 製品等及び利用 ム等 利用
い 技術等
対象製品等 出資等 目的達成 必要 製品等
対象著作物 対象会社 利用 い コン ン
他 著作物
ン 契約等 ン 契約 他第三者 技術等 実施許諾 等 関 契約 合意 他 定
第三者著作物
製品等 利用 い
(オー ン
ー 含
)コン ン 又 他
著作物
I．対象会社 価値源泉 技術等 分析･特定
1．製品等 関 対象技術等 特定 重要性 高低 分析 調査項目(1)
対象会社 事業内容 調査目的
対象会社 事業内容(商流 契約関係) 分析 対象会社 価値源泉 製品等 特定･抽出
調査項目(2) 対象製品等 特定 調査目的
対象会社 各製品等 現在及 将来 収益予測 比較･分析等 対象会社 事業 各製品等 重要性 ン 付 行う等 方法 主 調 査対象 製品等 特定
調査項目(3)
対象製品等 関連 対象技術等 特定 調査目的
対象製品等 具体的 い 対象技術等 構成 い 分析 対象製 品等 含 対象技術等 特定
2．利用 等 関 対象技術等 特定 重要性 高低 分析 調査項目(1)
対象会社 事業内容 調査目的
対象会社 事業内容(商流 契約関係) 分析 対象会社 価値源泉 製品等 特定･抽出
調査項目(2)
対象会社 対象製品等 特定 調査目的
対象会社 各製品等 現在及 将来 収益予測 比較･分析 対象会社事業 各製品等 重要性 ン 付 行う
調査項目(3)
製品等又 対象製品等 製造 販売 提供 利用 や 特定
調査目的