(注)
525,000
86,643
転換社債型 新株予約権 付社債
新株予約権
2,475,000
83,058
（注）株式会社ウィズ・パートナーズの組成するウィズ・ヘルスケア日本2.0投資事業有限責任組合が、第３回無担保転 換社債型新株予約権付社債の転換及び第14回新株予約権の行使を行ったものであり、第３回無担保転換社債型新 株予約権付社債の転換価格及び第14回新株予約権の行使価格は、いずれも１株当たり1,140円であります。
当事業年度（自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日）
該当事項はありません。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記 該当事項はありません。
有価証券報告書
(１株当たり情報)
前事業年度
（自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日）
当事業年度
（自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日）
１株当たり純資産額 227.75円 103.38円
１株当たり当期純損失金額 62.07円 125.39円
（注）１．潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式は存在するものの、１株当たり当期純損失 金額であるため、記載しておりません。
２．１株当たり当期純損失金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
前事業年度
（自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日）
当事業年度
（自 平成29年４月１日 至 平成30年３月31日）
当期純損失（千円） 2,676,049 5,416,808
普通株主に帰属しない金額（千円） − −
普通株式に係る当期純損失（千円） 2,676,049 5,416,808
期中平均株式数（株） 43,114,080 43,200,348
希薄化効果を有しないため、潜在株式 調整後１株当たり当期純利益金額の算 定に含めなかった潜在株式の概要
平成25年５月24日開催の取締役会決議に よる第９回新株予約権（普通株式22,500 株）
平成26年３月14日開催の取締役会決議に よる第11回新株予約権（普通株式88,000 株）
平成26年８月19日開催の取締役会決議に よる第12回新株予約権（普通株式 266,000株）及び第13回新株予約権（普 通株式22,500株）
平成27年９月18日開催の取締役会決議に よる第14回新株予約権（普通株式 5,450,000株）、第15回新株予約権（普 通株式2,061,000株）及び第３回無担保 転換社債型新株予約権付社債（普通株式 2,171,052株）
平成25年５月24日開催の取締役会決議に よる第９回新株予約権（普通株式18,300 株）
平成26年３月14日開催の取締役会決議に よる第11回新株予約権（普通株式57,500 株）
平成26年８月19日開催の取締役会決議に よる第13回新株予約権（普通株式22,500 株）
平成27年９月18日開催の取締役会決議に よる第14回新株予約権（普通株式 5,450,000株）、第15回新株予約権（普 通株式2,061,000株）及び第３回無担保 転換社債型新株予約権付社債（普通株式 2,171,052株）
(重要な後発事象)
１．第三者割当による新株式及び第16回新株予約権（行使価額修正条項付）の発行
当社は、平成30年４月９日及び平成30年４月12日開催の取締役会において、第三者割当による新株式（以下「本 株式」という。）及び第16回新株予約権（行使価額修正条項付）（以下、「本新株予約権」という。）の発行を決 議し、割当を実施いたしました。
① 本株式の概要
（1）払込期日 平成30年４月27日
（2）発行新株式数 普通株式 1,500,000株
（3）払込金額 １株につき806円
（4）払込金額の総額 1,209,000千円
（5）増加する資本金の額 604,500千円（１株につき403円）
（6）増加する資本準備金の額 604,500千円（１株につき403円）
（7）募集の方法 第三者割当の方法による
有価証券報告書
② 本新株予約権の概要
（1）割当日 平成30年４月27日
（2）発行新株予約権数 6,481個
（3）発行価額 総額36,001,955円（新株予約権１個当たり5,555円）
（4）当該発行による潜在株式数
6,481,000株（新株予約権１個につき1,000株）
上限行使価額はありません。下限行使価額においても、潜在株式数は 6,481,000株です。
（5）資金調達の額
4,669,916,955円
（内訳）
新株予約権発行分 36,001,955円 新株予約権行使分 4,633,915,000円
（6）資本組入額
会社計算規則第17条の定めるところに従って算定された資本金等増加限 度額に0.5を乗じた金額とし、計算の結果１円未満の端数を生じる場合は その端数を切り上げた額とする。
（7）行使価額及び行使価額の修正条項
当初行使価額 715円 下限行使価額 429円
行使価額は、本新株予約権の各行使請求の効力発生日の直前取引日の 当社普通株式の終値の90％に相当する金額に修正されますが、その価 額が下限行使価額を下回る場合には、下限行使価額が修正後の行使価 額となります。
（8）募集の方法 第三者割当の方法による
（9）割当先 メリルリンチ日本証券株式会社
（10）申込期間 平成30年４月27日
（11）行使期間 平成30年５月１日から平成32年５月７日まで
（12）資金の使途 開発パイプラインの研究開発費用
２．第14回新株予約権の買取り及び消却
当社は、平成30年４月９日開催の取締役会において、平成27年10月８日に発行した第14回新株予約権につき、平 成30年４月27日に残存する新株予約権の全部を買い取るとともに、買取り後直ちにその全部を消却することを決議 し、買取り及び消却を実施いたしました。
・ 買取り及び消却した第14回新株予約権の内容
（1）発行期日 平成27年10月８日
（2）発行新株予約権数 221個
（3）発行価額 総額84,201,000円（新株予約権１個につき381,000円）
（4）本新株予約権の目的である
株式の種類及び数 普通株式5,525,000株（本新株予約権１個につき25,000株）
（5）買取先 ウィズ・ヘルスケア日本2.0投資事業有限責任組合
（6）買取数 218個
（7）買取金額 83,058,000円（本新株予約権１個につき381,000円）
（8）買取日及び消却日 平成30年４月27日
有価証券報告書
３．資本金及び資本準備金の額の減少並びに剰余金の処分
当社は、平成30年５月22日開催の取締役会において、平成30年６月22日開催の第22回定時株主総会において、資 本金及び資本準備金の額の減少並びに剰余金の処分について付議することを決議し、同株主総会において承認可決 されました。
（1）資本金及び資本準備金の額の減少並びに剰余金の処分の目的
当社は、平成30年３月31日現在17,741,419,346円の繰越利益剰余金の欠損を計上しておりますが、財務基盤の強 化を図るため当該欠損額を解消し、資金の有効活用と資本政策の機動性を促進すること、また、課税標準を抑制す ることを目的として、会社法第447条第１項及び第448条第１項の規定に基づき、資本金及び資本準備金の額を減少 し、その他資本剰余金に振り替えたうえで、会社法第452条の規定に基づき、資本金及び資本準備金の額の減少によ り生じるその他資本剰余金を繰越利益剰余金に振り替えることで、欠損補填を行うための処分を行うこととしまし た。
（2）資本金及び資本準備金の額の減少の内容
会社法第447条第１項及び第448条第１項の規定に基づき、資本金及び資本準備金の額を減少させ、その他資本剰 余金に振り替えるものであります。
①減少する資本金及び資本準備金の額
資本金 11,101,440,302円のうち 11,001,440,302円 資本準備金 11,082,625,250円のうち 6,739,979,044円
②増加するその他資本剰余金の額
その他資本剰余金 17,741,419,346円
（3）剰余金の処分の内容
会社法第452条の規定に基づき、資本金及び資本準備金の額の減少の効力発生を条件に、増加したその他資本剰余 金17,741,419,346円を全額減少させ、繰越利益剰余金に振り替えることで、欠損補填に充当するものであります。
①減少する剰余金の項目及びその額
その他資本剰余金 17,741,419,346円
②増加する剰余金の項目及びその額
繰越利益剰余金 17,741,419,346円
（4）資本金及び資本準備金の額の減少並びに剰余金の処分の日程
①取締役会決議日 平成30年５月22日
②定時株主総会決議日 平成30年６月22日
③債権者異議申述公告日 平成30年６月29日（予定）
④債権者異議申述最終期日 平成30年７月30日（予定）
⑤効力発生日
平成30年８月１日（予定）
有価証券報告書
⑤ 【附属明細表】
【有価証券明細表】
【株式】
種類及び銘柄 株式数
（株）
貸借対照表計上額
（千円）
投資有価証券 その他 有価証券
Tocagen Inc.（普通株式） 250,000 314,736 OP Nano Co., Ltd.（優先株式） 2,950,000 107,821 TPG Biologics, Inc.（普通株式） 630,000 58,648 アキュルナ株式会社（Ａ種優先株式） 600 18,000 アキュルナ株式会社（Ｂ種優先株式） 400 18,000 アキュルナ株式会社（普通株式） 1,000 1,000
計 3,832,000 518,205
【債券】
種類及び銘柄 券面総額
（千米ドル）
貸借対照表計上額
（千円）
有価証券 満期保有 目的の債券
三井住友ファイナンス＆リース株式会
社 米ドル建社債 3,000 318,720
計 3,000 318,720
【その他】
種類及び銘柄 投資口数等
（千口）
貸借対照表計上額
（千円）
有価証券 その他 有価証券
（金銭信託）
合同運用指定金銭信託 Regista 18-02 ― 1,000,000 合同運用指定金銭信託 Regista 18-01 ― 600,000 スタートラストα合同運用指定金銭信託 ― 500,000 合同運用指定金銭信託 Regista 18-03 ― 300,000
小計 ― 2,400,000
投資有価証券 その他 有価証券
（その他）
その他（１銘柄） ― 0
小計 ― 0
計 ― 2,400,000
有価証券報告書
【有形固定資産等明細表】
資産の種類 当期首残高
（千円）
当期増加額
（千円）
当期減少額
（千円）
当期末残高
（千円）
当期末減価 償却累計額
又は 償却累計額
（千円）
当期償却額
（千円）
差引当期末 残高
（千円）
有形固定資産
建物附属設備 46,419 2,590 − 49,009 46,585
（40,065）
327
（601） 2,424
構築物 1,705 − − 1,705 1,704
（1,420）
−
（−） 0
機械及び装置 621,398 59,317 10,422 670,293 614,899
（463,666）
25,440
（140,119） 55,393 工具、器具及び備品 13,934 − − 13,934 13,933
（10,565）
−
（0） 0 有形固定資産計 683,456 61,907 10,422 734,942 677,123
（515,718）
25,768
（140,721） 57,818
無形固定資産
実施許諾権 58,800 − − 58,800 58,799
（18,519）
−
（−） 0
電話加入権 149 − − 149 − − 149
ソフトウエア 26,325 3,724 − 30,049 26,779
（17,228）
622
（660） 3,269 無形固定資産計 85,275 3,724 − 88,999 85,579
（17,228）
622
（660） 3,419 長期前払費用 15,253 2,389 1,653 15,990 5,806 1,299 10,184
（注）１．期末減価償却累計額又は償却累計額の（ ）内は内書きで減損損失累計額、当期償却額の（ ）内は内書き で当期の減損損失計上額であります。
２．当期増加額の主な内訳
機械及び装置 医薬品製造機器等 59,317千円 ３．当期減少額の主な内訳
機械及び装置 医薬品製造機器等 10,422千円
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