タ を提 出 し た こ と は回 避 的 なも の であ り
︑質 問 書へ の 回 答の 懈 怠を 構 成す る 旨を 判 示 する 550,558559(S.D.Tex.1987),affʼd,665F.Supp.1283(S.D.Tex.1987),affʼd,865F.2d676(5thCir.1989)‑ ︶;Chapman&Colev.ItelContainerIntʼl,116F.R.D.
︵ 重 要な 情 報を 開 示 し な か った こ と は︑ 質 問書 へ の不 完 全な 回 答 を構 成 する 旨 を判 示 する 650(N.D.Ind.1991) ︶;Smithv.LogansportCommunitySch.Corp.,139F.R.D.637,
︵質 問 書に 対 して 証 言 録取 書 での 証 言を 参 照さ せ る こと に よっ て 回答 す るこ と は 回避 的 であ り
︑明 ら かに 不 十 分 で あ る旨 を 判 示す る
︶.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.051(MatthewBender3ded.);UnitedStatesv.Mottolo,605F.Supp.898,915(D.N.H.1985)［］
︵回 答 の強 制 を求 め られ て い る質 問 が申 立 ての 前 に提 示 さ れて い ない 場 合︑ 強 制命 令 の 申立 て は時 期 尚早 で ある 旨 を 判示 す る︶
;Ber
-mudezv.Duenas,936F.2d1064,1068(9thCir.1991)
︵ 本人 訴 訟の 原 告 によ っ てな さ れた 文 書提 出 の 強制 の 申立 て が︑ 連 邦民 訴 規 則 三 四 条に 基 づ く文 書 の提 出 要求 を 経る こ と なく な され た こと を 理由 に
︑ 時期 尚 早で あ ると し て却 下 さ れた 事 案︶
.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.051(MatthewBender3ded.).［］ 1999) ︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.);Gaultv.NabiscoBiscuitCo.,184F.R.D.620,622(D.Nev.［］
︵ 連 邦 民訴 規 則も そ の地 区 のロ ー カ ル・ ル ー ルも 特 別な 期 間制 限 を 設け て いな い ので
︑ 裁判 所 は 当事 者 が強 制 命令 の 申立 て を な す た めの 合 理 的な 期 間を 設 定す る こと を 要 求さ れ る旨 を 判示 す る︶.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.);［］
一 部の ロ ーカ ル
・ル ー ルは
︑ 強 制命 令 の申 立 てが な され る べ き 期 限 を規 定 す る︒See,e.g.,N.D.Cal.Civ.R265;D.Md.LR37.1.‑
以 下の 四 つの 裁 判所 は
︑デ ィ ス カバ リ の締 切 の日 付 を︑ 強 制 命 令 の 申立 て が なさ れ るべ き 期間 の 起算 点 と して 用 いる
︒N.D.OhioLR37.1
︵ 申立 て はデ ィ スカ バ リ の締 切 から 一
〇日 以 内に な さ れ る
︶;N.D.Cal.Civ.R265‑
︵申 立 ては デ ィ スカ バ リの 締 切か ら 一〇 日 以 内に な され る
︶;D.Minn.LR37.1
︵ 申立 て はデ ィ スカ バ リ の 締 切 の前 に な され る
︶;N.D.N.Y.LR7.1(e)
︵ 申 立 ては デ ィス カ バリ の 締切 後 暦 日で 三
〇日 以 内に な され る
︶. ま た
︑強 制 命令 の 申 立 て の 対象 と な るデ ィ スカ バ リの 項 目を
︑ 申 立て の 適時 性 を判 断 する た め の起 算 点と し て用 い る裁 判 所 も ある
︒SeeN.D.Ga.LR37.1
★ デ ー タ 分 割
★
北研 49 (4・129)
申 立 ては デ ィス ク ロー ジ ャ ーま た はデ ィ スカ バ リへ の 応 答の 送 付後 一
〇日 以 内に な さ れる
︶;D.N.M.LR26.6
︵ 申 立て は ディ ス カ バ リ の 送付 か ら 暦日 で 二〇 日 以内 に なさ れ る
︶;D.S.C.LR37.01
︵ 申 立て は デ ィス カ バリ の 受領 後 二〇 日 以 内に な され る 104.8 ︶;D.Md.LR
︵質 問 書ま た は 提出 要 求に 関 して の み︑ 申 立 ては 回 答ま た は応 答 の受 領 後 二〇 日 以内 に なさ れ る︶
.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.).［］
︶Id.
︶Id.
︶Id.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.);see,e.g.,N.D.Cal.Civ.R.265［］‑
︵ デ ィス カ バリ を 強制 す る 申 立 て は︑ デ ィ スカ バ リの 締 切日 の 一〇 日 後 以降 に なさ れ ては な らな い
︶.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.);Jarvisv.Wal-MartStores,Inc.,161F.R.D.337,338339［］‑
︵デ ィ スカ バ リの 期 限後 の プ リト ラ イア ル・ カ ン ファ レ ンス で の強 制 命 令の 申 立て は
︑相 手 方に 損 害 を与 え る旨 を 判示 す る
︶;Gaultv.
NabiscoBiscuitCo.,184F.R.D.620,622(D.Nev.1999)
︵デ ィ スカ バ リ の期 間 内に な され た 強制 命 令 の申 立 ては 時 機に 後 れた も の と は め った に 考 えら れ ない 旨 述べ た うえ で
︑ 治安 判 事は
︑ 被告 の 最初 の デ ィス カ バリ へ の応 答 から 一 三 六日 後
︑し か もデ ィ スカ バ リ の 終 結 後に な さ れた 強 制命 令 の申 立 ては 時 機 に後 れ たも の であ る 旨判 示 す る︶
;AmericanMotoristsIns.Co.v.GeneralHostCorp.,162F.R.D.646,647‑648(D.Kan.1995)
︵ ディ ス カバ リ の 期限 の 二年 後 の強 制 命令 の 申 立て は 相手 方 に損 害 を与 え る 旨を 判 示す る
︶.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.);Butlerv.Pettigrew,409F.2d1205,1207(7thCir.1969)［］
︵ ト ラ イ アル と 本 案判 決 の登 録 の終 了 まで に 質 問書 へ の回 答 を強 制 する 命 令 を申 し 立て な かっ た こと に よ って
︑ 原告 は 申立 権 を放 棄 し た 旨 を 判示 す る
︶;Mercyv.CountyofSuffolk,NewYork,748F.2d52,5556(2dCir.1984)‑
︵申 立 て は︑ ト ライ ア ル前 に なさ れ な い の で あれ ば
︑ 放棄 さ れた も のと 考 えら れ る べき で ある 旨 を判 示 する
︶.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.).［］
︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.);PublicLoanCo.v.FDIC,803F.2d82,86(3dCir.1986)［］
︵ 原 告 が ディ ス カ バリ の 完了 の 期限 後 九〇 日 近 くま で ディ ス カバ リ を開 始 す る努 力 を怠 り
︑か つ
︑相 手 方 のデ ィ スカ バ リの 要 求に 誠 実 に 従 う こと を 怠 った 場 合に お ける
︑ 原告 に よ るデ ィ スカ バ リ︹ 文 書提 出
︺ の強 制 の申 立 てを 排 斥す る こ とは
︑ 裁量 権 の濫 用 には あ た ら な い 旨を 判 示 する
︶;Draperv.Coombs,792F.2d915,924(9thCir.1986)
︵ 本 人訴 訟 の原 告 が︑ デ ィ スカ バ リの 終 結の た めに 設 定 さ
北研 49 (4・130)
★ デ ー タ 分 割
★
れ た 期限 よ り もか な り後 に 被告 に 質問 書 を 送付 し
︑明 ら かに 期 間延 長 の 申立 て をな し てお ら ず︑ か つ
︑質 問 書が ロ ーカ ル
・ル ー ル を 遵 守 して い な かっ た 場合 に
︑原 告 によ る 質 問書 へ の回 答 の強 制 の申 立 て を排 斥 した こ とは
︑ 裁量 権 の 濫用 に はあ た らな い 旨を 判 示 す る
︶.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.052(MatthewBender3ded.).［］
︶Byrnesv.JetnetCorp.,111F.R.D.68,71(M.D.N.C.1986)
︵ 遅延 は 顕 著な も ので は ない 旨 を 判示 す る︶.
︶Kendrickv.Heckler,778F.2d253,258(5thCir.1985)
︵損 害 が証 明 され て いな い 旨 を判 示 する
︶.
︶SeePetroleumIns.AgencyInc.v.HattfordAccident&Indem.Co.,106F.R.D.59,63(D.Mass.1985)
︵文 書 の提 出 を求 め る 当 事 者 が要 求 に 対応 す る文 書 の存 在 に気 づ い てい な かっ た 場合
︑ 文書 の 不 提出 に 対す る 異議 の 放棄 は な いも の とさ れ る旨 を 判示 す る
︶.
︶Rileyv.UnitedAirLines,Inc.,32F.R.D.230,232233(S.D.N.Y.1962)‑
︵ 質 問書 へ の さら な る回 答 を強 制 する 原 告 から の 申立 て が︑ 証 言 録取 書 に よっ て 情報 を 入手 す るた め の 原告 の 試み に よっ て 遅延 さ せ られ た 場合 に
︑遅 延 は不 合 理 なも の では な い と す る︶
;Ken
-drickv.Heckler,778F.2d253,258(5thCir.1985)
︵ 強 制命 令 の申 立 て は一 部
︑自 主 的な 開 示の た め の交 渉 によ っ て遅 延 させ ら れ た と し て︑ こ の こと は 原告 が 強制 命 令を 得 る こと を 妨げ る 理由 に はな ら な いと す る︶
.
︶SeeKendrickv.Heckler,778F.2d253,258(5thCir.1985)
︵強 制 命 令の 申 立て が
︑裁 判 所に よ っ て設 定 され た ディ ス カバ リ の 期 限 内 にな さ れ た事 案
︶.
︶SeeKalisv.Colgate-PalmoliveCo.,231F.3d1049,1059(7thCir.2000)
︵ 申 立て が 裁判 所 の介 入 な しに 要 求さ れ た資 料 を入 手 す る た め の誠 実 な 試み に 関す る 確証 を 包含 し て いな い 場合 に
︑連 邦 地方 裁 判 所は 原 告か ら なさ れ たデ ィ ス カバ リ の強 制 命令 の 申立 て を 排 斥 す るに 際 し て裁 量 権を 濫 用し て いな い 旨 を判 示 する
︶. seealsoBeerNuts,Inc.v.KingNutCo.,477F.2d326,329330(6thCir.1973)‑ ︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);seeFed.R.Civ.P.37(a)advisorycommitteeʼsnote(1993);［］
︵ 連 邦民 訴 規則 三 七 条⒜
⑴ 項が 面 会と 協 議の 要 求 を 含 む よう 改 正 され る 以前 の
︑ロ ーカ ル・ ルー ル によ る 同 様の 要 求を 維 持し た
︶. 多 く の裁 判 所は
︑強 制 命令 の 申立 て の前 に 紛争 当 事 者 に 解 決の 試 み のた め に協 議 する こ とを 要 求 する ロ ーカ ル
・ル ー ルを 持 ち 続け て いる 07;D.Wyo.LR37.1;C.D.Ill.LR37.3. ︒See,e.g.,E.D.La.LR37.1;N.D.W.Va.LR3.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.).［］
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);seeNaviantMktg.Solutions,Inc.v.LarryTucker,Inc.,339［］
北研 49 (4・131)
F.3d180,186‑187(3dCir.2003)
︵ 代理 人 弁 護士 が 質問 書 に対 す る応 答 の ため の さら な る期 間 の要 求 を 即座 に 断り
︑ また
︑ 回答 が 到 着 し た 際に
︑ 回 答中 の 不十 分 と主 張 され る 点 の概 略 を述 べ
︑不 十 分な 点 が 三日 以 内に 修 正さ れ ない な ら ば制 裁 の申 立 てを な すと 威 嚇 す る 二
〇頁 の 手 紙を フ ァク シ ミリ に て送 付 し た場 合 に︑ 代 理人 弁 護士 は 相 手方 当 事者 と 協議 す るこ と を 誠 実 に 試 みて い ない 旨 を 判 示 す る︶;Cannonv.CherryHillToyota,Inc.,190F.R.D.147,153(D.N.J.1999)
︵ そ の中 で 質問 書 と 自白 の 要求 に 対す る 確証 さ れ た 応 答 を翌 日 の 業務 終 了ま で に要 求 し︑ 不 遵 守を 理 由と す る強 制 命令 の 申 立て を なす と 威嚇 す る︑ 相 手 方の 代 理人 弁 護士 に 対す る 代 理 人 弁 護士 の フ ァク シ ミリ は
︑申 立 人が 裁 判 所の 介 入に 頼 る前 に その 者 か らデ ィ スカ バ リが 求 めら れ て いる 当 事者 と 協議 す る誠 実 な 努 力 を しな け れ ばな ら ない と の要 求 を遵 守 し てい な い旨 を 判示 す 2010) る︶;Wilsonv.AargonAgency,Inc.,262F.R.D.561,564(D.Nev.
︵ 質 問 書に 対 する 相 手方 当 事者 の 応 答が 完全 に 不適 切 であ る 旨を 単 に述 べ る二 通 の手 紙 は
︑ロ ー カル
・ル ール に よっ て 求 め ら れ てい る 裁 判 所 の介 入 なし に 問題 を 解決 す る ため の
⁝個 人 的な 協 議と 誠 実 な努 力 の 要 求に 合 致し て いな い 旨 を判 示 する
︶;Soto v.CityofConcord,162F.R.D.603,622‑623(N.D.Cal.1995)
︵文 書 の 提出 要 求に 従 うこ と を求 め る 手紙 は
︑協 議 の義 務 を充 足 し な い と する
︶;Haysv.Adam,512F.Supp.2d1330,1334(N.D.Ga.2007)
︵一 通 の手 紙 は︑ 裁 判所 外 で ディ ス カバ リ に関 す る争 点 を 解 決 す るた め の 十分 な 努力 を 構成 し ない 旨 を 判示 す る︶
.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);seeW.D.Mo.LR37.1(a)(1)［］
︵ 単 に 要求 の 手紙 を 書く こ と は 不 十 分で あ る と す る︶
;N.D.Okla.Civ.R37.2A.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);seeLaFleurv.TeenHelp,342F.3d1145,1152(10thCir.2003)［］
︵デ ィ スカ バ リに 関 する 紛 争 を知 っ た後
︑双 方の 代 理人 弁 護士 が 自身 で 面 会し
︑翌 日
︑被 告 の 代理 人 弁 護士 が 要求 さ れて い るデ ィ ス カ バ リ の書 面 に よる 説 明を 送 付し た が︑ そ れ に対 し て原 告 が応 答 しな か っ た場 合 に︑ 被 告は 面 会し 協 議 する こ との 要 求を 遵 守し て い る 旨 を 判示 す る
︶. 166,170173(D.Nev.1996)‑ ︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);ShuffleMaster,Inc.v.ProgressiveGames,Inc.,170F.R.D.［］
︵ デ ィス カ バ リの 要 求に 従 うこ と を求 め る
︑代 理 人弁 護 士に よ って 送 付 され た 一連 の ファ ク シミ リ は
︑ 当 事 者が 誠 実 に協 議 を行 う か協 議 を行 う こ とを 試 みる こ とと い う要 求 に 合致 し ない 旨 を判 示 する
︶.
︶Id.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);see,e.g.,N.D.Ind.LR37.1［］
︵ 協議 ま たは 協 議の 試 みの 時 間 と 場 所
︑お よ び 参加 者 の氏 名 を詳 し く述 べ る こと を 要求 す る︶
;E.D.Wis.LR6.02;D.Kan.LR37.2
︵ 争わ れ てい る 争点 の 解決 の た め
北研 49 (4・132)
に 全 ての 代 理 人弁 護 士に よ って と られ た 段 階を 述 べ な けれ ば なら な い とす る
︶;W.D.Ky.LR37.1;D.N.J.LR37.1(b).
2007) ︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);seeManningv.GeneralMotors,247F.R.D.646,650(D.Kan.［］
︵ 連 邦 民訴 規 則三 七 条⒜
⑴ 項や 同 趣 旨の ロ ーカ ル・ ルー ル の目 的 は
︑当 事 者が 裁 判所 の 介入 に 頼 る前 に 満足 に 紛争 を 解決 す る こ と を 促進 す る こと で ある 旨 を判 示 する
︶;CotracomCommodityTradingCo.v.SeaboardCorp.,189F.R.D.456,459(D.Kan.1999)
︵協 議 の要 求 は︑ デ ィス カ バリ の 要求 に 従 うこ と を頼 む こと ま たは 要 求 する こ とに よ って は 満 足 さ れな い 旨を 判 示す る
︶.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);see,e.g.,N.D.Cal.Civ.R.371(b);E.D.Cal.LR37251(b);［］‑‑
W.D.Ky.LR37.1;N.D.Okla.LR37.1A;W.D.Tex.Civ.R37(b).
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);Doev.NationalHemophiliaFound.,194F.R.D.516,519(D.［］
Md.2000)
︵ 当 事者 が ディ ス カバ リ に関 す る 紛争 の 解決 を 非公 式 に試 み る こと と
︑そ れ につ い て満 足 し てい な いデ ィ スカ バ リへ の 応 答 を 受 け取 っ て から 三
〇日 以 内に 強 制命 令 の 申立 て をな す こと と を要 求 す るロ ー カル
・ ルー ル を原 告 が 遵守 し なか っ たこ と を理 由 に
︑ 連 邦 地方 裁 判 所が 質 問書 と 文書 の 提出 要 求 への さ らな る 応答 の 強制 を 求 める 原 告の 申 立て を 排斥 し た 事案
︶;butseeKidwilerv.
ProgressivePaloverdeIns,Co.,192F.R.D.193,197(N.D.W.Va.2000)
︵ 代 理人 弁 護士 に 自 分 で
︑ま た は電 話 で協 議 する こ と を 要 求す る ロ ーカ ル
・ル ー ルが 存 在す る に もか か わら ず
︑裁 判 所が
︑ 被 告の 応 答と 異 議に 関 する 代 理 人弁 護 士の 懸 念を 特 に詳 細 に 記 し
︑ かつ 当 事 者が 一 五日 以 内に 争 いを 解 決 でき な けれ ば 強制 命 令の 申 立 てが な され る 旨を 警 告す る 原 告の 六 頁の 手 紙を
︑ 協議 の 要 求 の た めの 誠 実 な努 力 を充 足 する の に十 分 で ある 旨 判断 し た事 案 1995) ︶;Haselhorstv.Wall-MartStores,Inc.,163F.R.D.10,11(D.Kan.
︵原 告 の 代理 人 弁護 士 が申 立 てを な す 前に 協 議の た めの 合 理的 な 努 力を 怠 った こ とを 理 由に
︑ 原 告に よ る強 制 命令 の 申立 て が 排 斥 さ れた 事 案
︶;Ballouv.Univ.ofKansasMed.Ctr.,159F.R.D.558,560(D.Kan.1994)
︵ 協議 を し なか っ たこ と を理 由 に強 制 命 令 の 申 立て が 却 下さ れ たが
︑ 裁判 所 はま た
︑ 申立 て は実 体 面で も 理由 が な い旨 を 判示 し た︶.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.);seeBaileyv.DartContainerCorp.,980F.Supp.584,591(D.［］
Mass.1997)
︵ 裁判 所 が︑ 申 立 ての 際 にカ バ ー・ シー ト に基 づ き関 連 する 事 件 を列 挙 する こ とを 原 告に 要 求 する ロ ーカ ル・ ルー ル の 違 反 を 理由 に 制 裁を 科 した 事 案︶;Zambranov.CityofTustin,885F.2d1473,14811482(9thCir.1989)‑
︵ ロ ーカ ル
・ル ー ルに 基 づ く 自 白 を過 失 に より な さな か った こ とは
︑ 不 誠実 さ
︑未 必 の故 意 ない し 認 識あ る 過失
︑ また は 故意 の 証 明が な けれ ば
︑制 裁 を正 当 化 し な い とす る
︶;BaldwinHardwareCorp.v.FrankSuEnter.Corp.,78F.3d550,560(Fed.Cir.1996)
︵弁 護 士 費用 の 償還 を 維持 し た︶
.
︶7MooreʼsFederalPractice,37.054(MatthewBender3ded.).［］
北研 49 (4・133)