当事業年度の開始日 有価証券報告書提出日ま の間に、次の書類を提出し おります。
。1) 有価証券報告書及びその添付書類並びに有価証券報告書の確認書
事業年度。第35期)。自 成25年１月１日 至 成25年12月31日) 成2【年３月28日関東財務局長に提出。
。2) 内部統制報告書及びその添付書類
事業年度。第35期)。自 成25年１月１日 至 成25年12月31日) 成2【年３月28日関東財務局長に提出。
。3) 四半期報告書、四半期報告書の確認書
第3【期第１四半期。自 成2【年１月１日 至 成2【年３月31日) 成2【年 月15日関東財務局長に提出。
第3【期第２四半期。自 成2【年 月１日 至 成2【年 月30日) 成2【年 月14日関東財務局長に提出。
第3【期第３四半期。自 成2【年 月１日 至 成2【年９月30日) 成2【年11月14日関東財務局長に提出。
。4) 臨時報告書
企業内容等の開示に関する内 府 第19条第２項第９号の２。株主総会における議決権行使の結果)の規定に基 づく臨時報告書
成2【年３月31日関東財務局長に提出。
企業内容等の開示に関する内 府 第19条第２項第９号。代表取締役の異動)の規定に基づく臨時報告書 成2】年２月13日関東財務局長に提出。
。5）有価証券報告書の訂正報告書及び確認書
事業年度。第35期)。自 成25年１月１日 至 成25年12月31日) 成2】年３月20日関東財務局長に提出。
。【）自己株券買付状況報告書
成2【年10月 日関東財務局長に提出。
第二部 提出会社の保証会社等の情報
の
該当事項はありません。
の の
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表紙 の
提出書類 内部統制報告書
根拠条文 金融商品取引法第24条の の 第１項
提出先 関東財務局長
提出日 成2】年３月2】日
会社名 株式会社小田原エンジニアリング
英訳名 ４dawara Engineering （o.,１td.
代表者の役職氏名 代表取締役社長 宮 脇 伸 郎
の
最高財務責任者の役職氏名 該当事項はありません。
の
本店の所在の場所 神奈川県足柄上郡松田町松田惣領15】】番地
の
縦覧に供する場所 株式会社東京証券取引所
。東京都中央区日本橋兜町2番1号)
の
１ 財務報告に係る内部統制の基本的枠組 に関する事項
代表取締役社長宮脇伸郎は、当社の財務報告に係る内部統制の整備及び運用に責任を有し おり、企業会計審議会の 公表した 財務報告に係る内部統制の評価及び監査の基準並びに財務報告に係る内部統制の評価及び監査に関する実施 基準の設定につい 意見書） に示さ いる内部統制の基本的枠組 に準拠し 財務報告に係る内部統制を整備及 び運用し おります。
なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素が有機的に結びつき、一体とな 機能すること 、その目的を合理的 な範囲 達成しようとするもの あります。このため、財務報告に係る内部統制により財務報告の虚偽の記載を完全に は防 又は発見することが きない可能性があります。
の
２ 評価の範囲、基準日及び評価手続に関する事項
財務報告に係る内部統制の評価は、当事業年度の末日 ある 成2【年12月31日を基準日とし 行わ おり、評価に 当た は、一般に公正妥当と認め る財務報告に係る内部統制の評価の基準に準拠し おります。
本評価におい は、連結ベース の財務報告全体に重要な影響を及ぼす内部統制 全社的な内部統制）の評価を行 た 上 、そ の 結 果 を 踏 ま え 、評 価 対 象 と す る 業 務 プ ロ セ ス を 選 定 し お り ま す。当 該 業 務 プ ロ セ ス の 評 価 に お い は、選定さ た業務プロセスを分析した上 、財務報告の信頼性に重要な影響を及ぼす統制上の要点を識別し、当該統 制上の要点につい 整備及び運用状況を評価することによ 、内部統制の有効性に関する評価を行 おります。
財務報告に係る内部統制の評価の範囲は、会社並びに連結子会社及び持分法適用関連会社につい 、財務報告の信頼 性に及ぼす影響の重要性の観点 必要な範囲を決定し おります。財務報告の信頼性に及ぼす影響の重要性は、金額 的及び質的影響の重要性を考慮し 決定し おり、会社及び連結子会社 社を対象とし 行 た全社的な内部統制の評 価結果を踏まえ、業務プロセスに係る内部統制の評価範囲を合理的に決定し おります。なお、連結子会社３社及び持 分法適用関連会社１社につい は、金額的及び質的重要性の観点 僅少 あると 断し、全社的な内部統制の評価範 囲に含め おりません。
業 務 プ ロ セ ス に 係 る 内 部 統 制 の 評 価 範 囲 に つ い は、各 事 業 拠 点 の 前 連 結 会 計 年 度 の 売 上 高 連 結 会 社 間 取 引 消 去 後）の金額が高い拠点 合算し いき、前連結会計年度の連結売上高の概 ２／３に達し いる３事業拠点を 重要 な事業拠点 とし おります。選定した重要な事業拠点におい は、企業の事業目的に大きく関わる勘定科目とし 売 上高、売掛金及び棚卸資産に至る業務プロセスを評価の対象とし おります。さ に、選定した重要な事業拠点に わ ず、そ 以外の事業拠点をも含めた範囲につい 、重要な虚偽記載の発生可能性が高く、見積りや予測を伴う重要 な勘定科目に係る業務プロセスやリスクが大きい取引を行 いる事業又は業務に係る業務プロセスを財務報告への影 響を勘案し 重要性の大きい業務プロセスとし 評価対象に追加し おります。
の
３ 評価結果に関する事項
上 記 の 評 価 の 結 果、当 事 業 年 度 末 日 時 点 に お い 、当 社 の 財 務 報 告 に 係 る 内 部 統 制 は 有 効 あ る と 断 し お り ま す。
の
付記事項
該当事項はありません。
特記事項
該当事項はありません。
表紙 の
提出書類 確認書
根拠条文 金融商品取引法第24条の の２第１項
提出先 関東財務局長
提出日 成2】年３月2】日
会社名 株式会社小田原エンジニアリング
英訳名 ４dawara Engineering （o.,１td.
代表者の役職氏名 代表取締役社長 宮 脇 伸 郎 最高財務責任者の役職氏名 該当事項はありません。
本店の所在の場所 神奈川県足柄上郡松田町松田惣領15】】番地
縦覧に供する場所 株式会社東京証券取引所
の
東京都中央区日本橋兜町２番１号）の
１ 有価証券報告書の記載内容の適正性に関する事項
当社代表取締役社長宮脇伸郎は、当社の第3【期。自 成2【年１月１日 至 成2【年12月31日)の有価証券報告書の記 載内容が金融商品取引法 に基づき適正に記載さ いることを確認いたしました。
２ 特記事項
確認に当たり、特記すべき事項はありません。