澁 谷 洋 平

澁 谷 洋 平

一 序 二 イ ギ リ ス に お け る マ ネ ー

・ ロ ー ン ダ リ ン グ 規 制 制 度( 以 上 一 四

〇 号) 三 イ ギ リ ス に お け る マ ネ ー

・ ロ ー ン ダ リ ン グ 罪 (一)

犯 罪 類 型 (二) 犯 罪 財 産 の 概 念 (三)

犯 罪 財 産 隠 匿 等 罪 (四)

参 画 罪 (五)

犯 罪 財 産 取 得 等 罪

イ ギ リ ス に お け る マ ネ ー ・ ロ ー ン ダ リ ン グ 罪 に つ

い て

(

二

・ 完 )

二

〇

〇

二

年

犯

罪

収

益

法

制

定

以

後

の

動

向

を

中

心

と

し

て

(六) 犯 罪 不 成 立 事 由 (七)

そ の 他 の 犯 罪 四 結 語 (一)

イ ギ リ ス の 状 況 (二)

日 本 法 に 対 す る 示 唆 (三)

残 さ れ た 課 題( 以 上 本 号)

三 イ ギ リ ス に お け る マ ネ ー

・ ロ ー ン ダ リ ン グ 罪

(一) 犯 罪 類 型 二

〇

〇 二 年 法 上

︑ イ ギ リ ス に お け る 罪 は

︑ 行 為 の 処 罰 に 関 す る 類 型 と

︑ 疑 わ し い 取 引 の 規 制 に 関 す る 類 型 の 二 つ に 大 別 さ れ る⁽⁾

︒ こ の う ち

︑ 罪 の 柱 と さ れ て い る の は

︑ 前 者 で あ る

︒ こ の 行 為 の 処 罰 に 関 す る 類 型 は

︑

① 犯 罪 財 産 隠 匿 等 罪( 三 二 七 条 一 項)

︑

② 参 画 罪( 三 二 八 条 一 項)

︑ 及 び

③ 犯 罪 財 産 取 得 等 罪( 三 二 九 条 一 項) の 三 つ に 区 別 さ れ

︑ 以 下 の よ う に 規 定 さ れ て い る

︒

一 犯罪 財 産 隠 匿 等罪

｢

犯 罪 財 産()

を()

隠 匿 し()

︑()

仮 装 し()

︑()

変 換 し()

︑

()

移 転 し()

︑ 又 は()

英 国( イ ン グ ラ ン ド

︑ ウ ェ ー ル ズ

︑ ス コ ッ ト ラ ン ド

︑ 北 ア イ ル ラ ン ド) か ら 取 除 く()

者 は

︑ 犯 罪 を 遂 行 し て い る

︒｣ 二

参 画 罪

｢

他 人 に よ る

︑ 又 は 他 人 に 代 わ り

︑ 犯 罪 財 産 の 獲 得

︑ 保 持

︑ 使 用 又 は 支 配 を 促 進 す る こ と を 認 識 し

︑ 又 は 疑 い な が ら 当 該 取 決 め に 加 わ り()

︑ 又 は こ れ に 関 与 す る()

者 は

︑ 犯 罪 を 遂 行 し て い る

︒｣ 三

犯罪 財 産 取 得 等罪

｢

犯 罪 財 産 を()

取 得 し()

︑()

使 用 し()

︑ 又 は()

所 持 す る()

者 は

︑ 犯 罪 を 遂 行 し て い る

︒｣ さ

ら に

︑ 二

〇

〇 二 年 法 は

︑ と は｢()

本 法 三 二 七 条

︑ 三 二 八 条 又 は 三 二 九 条 を 構 成 す る 行 為

︑()() に 掲 げ ら れ た 犯 罪 の 未 遂

︑ コ ン ス ピ ラ シ ー

︑ 又 は 唆 し を 構 成 す る 行 為

︑()()

に 掲 げ ら れ た 犯 罪 の 援 助

︑ 相 談

︑ 又 は 準 備 を 構 成 す る 行 為

︑ 又 は()

仮 に 英 国 内 で 実 行 さ れ た な ら ば 上 記()

な い し()

に 掲 げ ら れ た 犯 罪 を 構 成 す る 行 為 で あ る｣(

三 四

〇 条 一 一 項

︑ 四 一 五 条 一 項

︑ 二 項) と 定 義 し て い る

︒ こ う し て

︑ 罪 は

︑ 上 記 三 つ の 類 型 に 加 え て

︑ そ の 未 完 成 形 態 も 含 ま れ る こ と に な る⁽⁾

︒

上 記 三 つ の 罪 の 刑 の 上 限 は

︑ 何 れ も 同 一 で あ る

︒ す な わ ち

︑()

略 式 起 訴 手 続 に よ る 場 合 は 六 月 以 下 の 拘 禁 刑 若 し く は 制 定 法 上 の 上 限( 五

〇

〇

〇 ポ ン ド) を 超 え な い 罰 金 又 は そ の 併 科

︑()

正 式 起 訴 手 続 に よ る 場 合 は 一 四 年 以 下 の 拘 禁 刑 若 し く は 上 限 の な い 罰 金 又 は そ の 併 科 で あ る( 三 三 四 条 一 項)

︒ (二)

犯 罪 財 産の 概 念 上 記 三 つ の 罪 に 共 通 す る の は

︑｢ 犯 罪 財 産()｣

で あ る

︒ 犯 罪 財 産 に つ い て は

︑ 以 下 の 定 義 規 定 が あ る

︒

｢

財 産 は

︑()

そ れ が 犯 罪 行 為()

か ら の 人 の 利 益()

を 構 成 し

︑ 又 は か か る 利 益 を 代 表 し( 全 部 又 は 部 分 的 に

︑ 及 び 直 接 的 又 は 間 接 的 に)

︑ か つ()

行 為 者 が そ の こ と を 認 識 し()

︑ 又 は 疑 っ て い る()

と き

︑ 犯 罪 的 で あ る

︒｣(

三 四

〇 条 三 項) こ

の 定 義 に よ れ ば

︑ あ る 財 産 が 犯 罪 財 産 と な る た め に は

︑ ま ず

︑()

当 該 財 産 が 犯 罪 行 為 か ら の 利 益 で な け れ ば な ら な い

︒ あ る 財 産 に 犯 罪 的 性 格 を 付 与 す る 犯 罪 行 為 を｢ 前 提 犯 罪()｣

と い い

︑ 罪 そ れ 自 体 と は 区 別 さ れ る

︒ 二

〇

〇 二 年 法 上

︑ の 前 提 犯 罪 は

︑ 薬 物 犯 罪 や 重 大 犯 罪 に 限 定 さ れ ず

︑ 英 国 内 で 犯 罪 化 さ れ て い る 行 為 で あ れ ば 足 り

︑ 国 外 犯 も 含 ま れ る( 三 四

〇 条 二 項) ⁽⁾

︒ ま た

︑ 前 提 犯 罪 と な る 行 為 を 誰 が 実 行 し た か

︑ 誰 が そ の 行 為 か ら 利 益 を 得 た か

︑ そ の 行 為 が 二

〇

〇 二 年 法 制 定 以 前 か 以 後 の も の か を 問 わ な い( 三 四

〇 条 四 項)

︒ な お

︑ 前 提 犯 罪 と 罪 と は 別 個 独 立 し た 犯 罪 で あ る か ら

︑ 前 提

犯 罪 の 行 為 者 と の 行 為 者 と が 異 な っ て い て も

︑ そ れ ら が 同 一 で あ っ て も

︑ 罪 の 成 否 に 影 響 し な い⁽⁾

︒ 犯 罪 行 為 の 結 果 と し て

︑ 又 は こ れ に 関 連 し て 財 産 を 獲 得 し た 場 合

︑ 人 は そ の 行 為 か ら 利 益 を 得 て お り( 三 四

〇 条 五 項)

︑ 同 様 の 形 で 財 産 上 不 正 の 利 益()

を 得 た 場 合

︑ 人 は そ の 行 為 か ら 当 該 財 産 上 の 利 益 と 同 等 額 の 金 銭 を 得 た こ と に な る( 同 条 六 項

())

︒ ま た

︑ 財 産 の 形 態 に も 制 限 が な い( 同 条 九 項)

︒ 人 は

︑ 財 産 に 対 す る 法 的 権 限()

を 有 し た と き

︑ こ れ を 獲 得 し た こ と に な る( 同 条 一

〇 項)

︒ こ の よ う に

︑ こ う し た 定 義 と そ の 解 釈 に よ れ ば

︑ 犯 罪 財 産 と い う 概 念 は

︑ か な り 広 い 射 程 を 有 し て い る⁽⁾

︒ 但 し

︑ 行 為 の 実 行 以 前 に

︑ そ の 客 体 は 犯 罪 財 産 で な け れ ば な ら ず

︑ 合 法 に 得 ら れ た 利 益 を 違 法 な 計 画 に 使 用 す る 目 的 で 移 転 す る こ と は

︑ 罪 を 構 成 し な い と 解 さ れ て い る⁽⁾

︒ さ ら に

︑ あ る 財 産 が 犯 罪 財 産 と な る た め に は

︑()

行 為 者 が

︑ そ れ が 犯 罪 財 産 で あ る こ と を 認 識 し

︑ 又 は 疑 っ て い な け れ ば な ら な い⁽⁾

︒ こ の｢ 疑 い｣ と は

︑｢ 被 告 人 が 当 該 事 実 の 存 在 す る

︑ 空 想 を 超 え る 程 度 の 可 能 性 が あ る と 考 え て い る 必 要 が あ り

︑ 漠 然 と し た 不 安 感 で は 足 り な い

︒ と は い え

︑ 疑 い が 明 確 な も の で な け れ ば な ら ず

︑ 又 は 特 定 の 諸 事 実 に 確 実 に 基 礎 づ け ら れ

︑ 目 標 と さ れ て い な け れ ば な ら な い こ と を 要 し な い｣ ⁽⁾ と さ れ て い る

︒ こ う し て

︑ 訴 追 側 が

︑ 当 該 財 産 が 犯 罪 財 産 で あ る こ と を 証 明 す る に は

︑ 上 記()()

の 二 点 を 立 証 し な け れ ば な ら な い

︒ こ こ で

︑ 特 に()

に 関 し て

︑｢ 当 該 財 産 が 犯 罪 財 産 で あ る こ と｣ の 立 証 は

︑ 前 提 犯 罪 そ れ 自 体 の 訴 追 及 び 立 証 が な く て も 可 能 で あ る と い う 点 で 概 ね 共 通 理 解 が あ る

()

も の の

︑ そ の 立 証 に 際 し て

︑ 何 を ど の 程 度 に ま で 証 明 し な け れ ば な ら な い か と い う

︑ そ の 先 に あ る 問 題 が な お 議 論 さ れ て い る⁽⁾

︒ こ の 点 は 民 事 的 回 復 も 同 様 で あ る⁽⁾ が

︑ 民 事 的 回 復 と 罪 と は 異 な る 制 度⁽⁾ で あ る 上

︑ 後 者 は 刑 事 手 続 で あ る た め

︑ よ り 深 刻 な 問 題 と な っ て お り⁽⁾

︑ 裁 判 所 も 一 貫 し て こ の 問 題 に 取 り 組 ん で き た⁽⁾

︒

こ の 問 題 に つ い て は

︑

事 件⁽⁾ が 指 導 的 判 例⁽⁾ と い わ れ て い る

︒ 本 件 に お い て

︑ 控 訴 院 は

︑｢ 財 産 が 犯 罪 に 由 来 す る こ と を 立 証 し 得 る 方 法 は

︑()

そ の 財 産 が 特 定 の 類()

の 行 為 に 由 来 し

︑ そ の 類 の 行 為 が 違 法 で あ る こ と を 示 す こ と

︑ 又 は()

そ の 財 産 が 犯 罪 に 由 来 す る し か あ り 得 な い と い う 抵 抗 し が た い 推 認 を 生 じ さ せ る

︑ 様 々 な 状 況 証 拠 に よ る こ と の 二 通 り あ る｣ と し た 上 で

︑｢ 本 件 に お い て は

︑ 当 該 現 金 が 薬 物 及 び

／ 又 は 租 税 逋 脱 か ら 生 じ た と 推 認 し 得 る 明 確 な 証 拠 が 存 在 し て い る｣ と し て

︑ 上 訴 を 棄 却 し た

︒ 本 判 決 は

︑ 複 数 の 裁 判 例 に お い て 踏 襲 さ れ て い る⁽⁾ が

︑ 立 証 方 法()

に 対 し て は

︑ 前 提 犯 罪 の 種()

の 特 定 は 不 要 な の か

︑ そ し て 前 提 犯 罪 又 は そ の 種 の 特 定 が な け れ ば 被 告 人 は 防 御 対 象 に 関 す る 十 分 な 詳 細 を 知 り 得 な い た め

︑ 罪 に お け る 潜 在 的 な 不 公 正 さ()

が 拡 大 す る

︑ 同()

に 対 し て は

︑ 民 事 的 回 復 に お け る 挙 証 責 任 よ り も 軽 い も の で 足 り る 場 合 が あ り 得 る と い っ た 批 判 も 提 起 さ れ て い る⁽⁾

︒ も ち ろ ん

︑ 裁 判 所 も

︑ こ う し た 不 公 正 さ を 防 止 す べ き こ と を 何 度 も 強 調 し て き て い る

︒ 例 え ば

︑ 対

事 件⁽⁾ に お い て

︑ 枢 密 院()

は

︑ 次 の よ う に 分 析 し て い る

︒ す な わ ち

︑｢ イ ギ リ ス の 諸 判 例 は

︑ 特 定 の 前 提 犯 罪 の 証 明 が 不 要 で あ る と の 固 い 結 論 を 超 え て

︑ 諸 々 の 情 報 を 提 供 し て い る

︒ そ れ ら は

⁝

⁝ 違 法 な 利 益 を も た ら し た 犯 罪 活 動 の 性 質 に 関 す る 詳 細 な 事 実 を 提 示 し 得 る 場 合 に は

︑ そ う し な け れ ば な ら な い こ と を 示 唆 す る 点 に お い て

︑ 異 議 が な い

︒ こ れ を 不 可 欠 の 要 件 と 暗 示 す る 裁 判 例 も あ れ ば

︑ 容 易 な 場 合 に こ れ を 要 求 す る に 留 ま る 裁 判 例 も あ る

︒ し か し な が ら

︑ 被 疑 者 又 は 被 告 人 に 対 し て

︑ 違 法 な 利 益 を 生 じ さ せ た 犯 罪 活 動 の 型 に 関 す る 通 告 が 可 能 な 場 合 に は

︑ か か る 情 報 を 提 供 し な け れ ば な ら な い と い う の が

︑ 公 正 さ の 要 請 す る と こ ろ で あ る｣

︑ と

︒ 本 判 決 は

︑ き わ め て 過 酷 な 性 質 を も つ 犯 罪()

と い わ れ る 罪 の 立 証 に 関 し て

︑

被 告 人 が い か な る 嫌 疑 を 向 け ら れ て い る の か を 十 分 特 定 し な い こ と に よ り 生 じ る 不 公 正 さ に 警 鐘 を 鳴 ら し

︑ 訴 追 側 の 実 務 に 対 す る 一 定 の 指 針 を 打 ち 出 す も の と し て

︑ 評 価 さ れ て い る⁽⁾

︒ (三)

犯 罪 財 産隠 匿 等 罪 本 罪 は

︑ 一 九 八 八 年 刑 事 司 法 法 九 三 Ｃ 条 と 一 九 九 四 年 薬 物 取 引 法 四 九 条 を 統 合 し て 単 一 の 犯 罪 類 型 と し た も の で あ り

()

︑ 犯 罪 財 産 の()

隠 匿

︑()

仮 装

︑()

変 換

︑()

移 転

︑ 及 び()

英 国 か ら の 取 除 き と い う 五 つ の 行 為 を 規 定 し て い る⁽⁾

︒ こ の う ち

︑ 隠 匿 と 仮 装 に つ い て は 定 義 規 定 が あ り

︑｢ 犯 罪 財 産 の 性 質

︑ 起 源

︑ 所 在

︑ 処 分

︑ 移 転 若 し く は 所 有 権 そ の 他 の 権 利 を 隠 匿 し

︑ 又 は 偽 装 す る こ と｣ を い う( 三 二 七 条 三 項)

︒ 他 方

︑ 変 換

︑ 移 転

︑ 及 び 取 除 き に つ い て は 定 義 規 定 が な く

︑ そ の 意 義 及 び 限 界 が 争 わ れ た 裁 判 例 が あ る

︒ ま ず

︑ 変 換 に つ い て は

︑

事 件⁽⁾ が あ る

︒ 本 件 に お い て

︑ 被 告 人 は

︑ 自 己 の 銀 行 口 座 の 詳 細 事 項

︑ デ ビ ッ ト カ ー ド 及 び ナ ン バ ー を

︑ 給 料 の 振 込 口 座 が 必 要 で あ る と い う 知 人 Ａ に 提 供 し た と こ ろ

︑ Ａ に よ る 詐 欺 の 被 害 金 等 二 八

〇

〇 ポ ン ド 余 り が 二 か 月 ほ ど の 間 に 計 七 回

︑ 当 該 口 座 に 入 金 さ れ た と い う 事 実 に つ き

︑ 犯 罪 財 産 を 変 換 し た と し て

︑ 本 罪 で 訴 追 さ れ た

︒ な お

︑ 七 回 の 入 金 の う ち

︑ 六 回 は

︑ 自 動 イ ン タ ー ネ ッ ト 送 金 に よ る も の

︑ 一 回 は

︑ Ａ が 偽 造 し た 盗 難 小 切 手 の 払 込 み に よ る も の で あ っ た

︒ 被 告 人 は

︑｢ 各 入 金 は 詐 欺 の 被 害 者 か( 六 回 分)

︑ 本 犯 Ａ( 一 回 分) に よ っ て 行 わ れ た も の で あ っ て

︑ 被 告 人 は 自 己 名 義 の 口 座 の 使 用 を 許 可 し た に 過 ぎ な い の で あ る か ら

︑ 犯 罪 財 産 を 変 換 し た と は い え な い｣ と し て 上 訴 し た

︒ し か し

︑ 控 訴 院 は

︑｢ 人 は 自 己 の 口 座 に 現 金 を 預 け 入 れ

︑ 受 領 し

︑ 保 持 し

︑ 引 き 出 す こ と が あ り 得 る と こ ろ

︑ こ

れ ら の 行 為 は

︑ そ れ を 他 人 に 依 頼 し

︑ 又 は 許 可 す る こ と に よ っ て

︑ 当 該 現 金 を 変 換 す る こ と に 相 当 す る｣ と 判 示 し て

︑ 上 訴 を 棄 却 し た

︒ 次 に

︑ 移 転 に つ い て は

︑

事 件⁽⁾ が あ る

︒ 本 件 に お い て

︑ 被 告 人 は

︑ 現 金 八 七

〇 一

〇 ポ ン ド を 犯 罪 財 産 と 知 り

︑ 又 は 疑 い な が ら

︑ 他 の 共 犯 者 が 駐 車 場 内 で Ｖ 車 か ら Ｐ 車 に 積 み 替 え て い る 際

︑ 現 場 に Ｏ 車 で 到 着 し た と こ ろ を 逮 捕 さ れ

︑ 犯 罪 財 産 を 移 転 し た と し て

︑ 本 罪 で 訴 追 さ れ た

︒ 控 訴 院 は

︑ 被 告 人 の 上 訴 を 棄 却 す る 中 で

︑｢ 移 転 と は

︑ 犯 罪 財 産 が あ る 人 物 か ら 別 の 人 物 に 移 る こ と()

を 意 味 す る｣ と 判 示 し た

︒ 最 後 に

︑ 裁 判 例 は 見 当 た ら な い も の の 取 除 き と は

︑ 英 国 法 域 か ら 犯 罪 財 産 が 動 か さ れ た()

と き に 成 立 す る も の と さ れ て い る⁽⁾

︒ (四)

参 画 罪 本 罪 は

︑ 他 人 に よ る

︑ 又 は 他 人 に 代 わ り 犯 罪 財 産 の 獲 得

︑ 保 持

︑ 使 用 又 は 支 配 を 促 進 す る こ と を 認 識 し

︑ 又 は 疑 い な が ら 当 該 取 決 め に 加 わ り

︑ 又 は こ れ に 関 与 す る 行 為 を 禁 止 し て い る

︒ 本 罪 は

︑ 一 九 八 八 年 刑 事 司 法 法 九 三 Ａ 条

︑ 及 び 一 九 九 四 年 薬 物 取 引 法 五

〇 条 を 単 純 化 し た も の で あ り

()

︑ き わ め て 幅 広 い 射 程 を も つ 犯 罪 類 型 で あ る と い わ れ る⁽⁾

︒ ま ず

︑ 本 条 の 中 核 と な る｢ 取 決 め｣ と い う 概 念 の 意 義 は

︑ 必 ず し も 明 確 で な い

︒ 例 え ば

︑

事 件⁽⁾ に お い て

︑ 被 告 人 は

︑ 銀 行 員 で あ る 友 人 Ａ か ら

︑ 離 婚 協 議 中 の 妻 か ら 現 金 を 隠 し た い と 告 げ ら れ

︑ 同 人 に 対 し て 自 己 の 銀 行 口 座 へ の 預 金 を 許 可 し

︑ そ の 一 部 を 費 消 し た 後 に 同 額 を 返 還 す る こ と よ り

︑ 同 人 を 手 助 け す る と い う 計 画 に 合 意 し た と し て

︑ 本 罪 で 訴 追 さ れ た

︒ な お

︑ 現 金 は

︑ 実 際 に は 銀 行 か ら 窃 取 さ れ た も の で あ っ た が

︑ 被 告 人 は 当 該 現 金 が 犯

罪 行 為 の 利 益 で あ る と 考 え て お ら ず

︑ 離 婚 協 議 に 際 し て の 財 産 隠 匿 を 手 助 け し て い る だ け だ と 信 じ て い た

︒ 被 告 人 は

︑ 犯 罪 財 産 で あ る こ と の 認 識 や 疑 い を 全 く 有 し て い な い か ら

︑ 当 該 現 金 は 犯 罪 財 産 で な い と し て 上 訴 し た

︒ 一 方

︑ 訴 追 側 は

︑ 現 金 は Ａ の 妻 を 欺 き

︑ 裁 判 所 の 判 断 を 誤 ら せ る こ と を 目 的 と し た 合 意 に 則 っ て 被 告 人 に 移 転 さ れ て お り

︑ か か る 合 意 は 司 法 作 用 の 妨 害 を 含 み

︑ か つ 被 告 人 は

⁝

⁝ 犯 罪 行 為 の 結 果 と し て

︑ 又 は こ れ に 関 連 す る 利 益 を 得 て い る か ら

︑ 当 該 現 金 は 犯 罪 財 産 で あ る｣ と 反 論 し た

︒ 控 訴 院 は

︑｢ 取 決 め は

︑ こ れ に 基 づ い て そ の 内 容 が 実 行 に 移 さ れ 始 め た 時 点 で 犯 罪 的 で あ る 財 産 に 関 連 し て い な け れ ば な ら な い

︒ も と も と 合 法 で あ っ た が

︑ そ の 取 決 め の 実 行 の 結 果 と し て の み 犯 罪 的 と な る 財 産 に ま で こ れ を 拡 張 す る こ と は

︑ 本 条 の 文 言 を

︑ そ の 適 切 な 限 界 を 超 え る と こ ろ に ま で 緩 め る こ と に な る｣ と 判 示 し て

︑ 被 告 人 の 上 訴 を 認 め

︑ 有 罪 判 決 を 破 棄 し た⁽⁾

︒ そ の 後

︑ 事 件

()

に お い て

︑ Ｂ が イ ン タ ー ネ ッ ト 上 に 虚 偽 の 保 険 内 容 を 掲 載 し

︑ 多 数 の 閲 覧 者 が Ｂ 指 定 の 金 融 機 関 の 口 座 に 多 額 の 保 険 加 入 金 を 入 金 し た と こ ろ

︑ Ｂ に 促 さ れ て 当 該 金 融 機 関 に 口 座 を 開 設 し て い た 被 告 人 が 本 罪 で 訴 追 さ れ た と い う 事 案 に つ き

︑ 最 高 裁 は

︑

事 件 判 決 を 正 当 で あ る と し つ つ

︑ 同 時 に 本 件 と 同 判 決 と は 事 案 が 異 な る こ と を 強 調 し た 上 で

︑｢ 本 罪 は

︑ そ の 取 決 め が 犯 罪 財 産 の 獲 得

︑ 保 持

︑ 使 用 及 び 支 配 を 促 進 す る も の と な り

︑ か つ 被 告 人 が こ れ を 認 識 し

︑ 又 は 疑 っ て い る と き

︑ 既 遂 と な る

︒ そ の 時 点 で

︑ 被 告 人 は 本 条 に よ っ て 犯 罪 と な る 取 決 め の 関 与 者 と な る の で あ る

︒ そ れ ゆ え

︑ そ の 取 決 め が 初 め て 企 画 さ れ た 時 点 で 犯 罪 財 産 が 存 在 し て い た か 否 か は 問 題 と な ら な い

︒ そ の 取 決 め が 作 用 す る 時 点 で そ の 財 産 が 犯 罪 的 な も の で な け れ ば な ら な い と い う こ と が 重 要 で あ る｣ と 判 示 し

︑ 答 弁 不 要 の 申 立 て を 認 め た 事 実 審 を 破 棄 し て い る

︒ こ う し て

︑ 取 決 め を す る 以 前 に 犯 罪 財 産 が 存 在 し て い る 必 要 は な い も の の

︑ 少 な く と も そ の 取 決 め が 実 行 さ れ る

時 点 で 当 該 財 産 が 犯 罪 財 産 で な け れ ば な ら な い と い う 点 は

︑ 本 罪 の 成 否 を 判 断 す る 上 で

︑ き わ め て 重 要 で あ る と い わ れ て い る⁽⁾

︒ 次 に

︑ 本 条 に い う｢ 促 進｣ に 関 し て

︑ 対 公 訴 局 事 件⁽⁾ が あ る

︒ 本 件 に お い て

︑ 被 告 人 は

︑ 自 動 車 販 売 業 者 Ｍ か ら 自 動 車 を 八

〇

〇 ポ ン ド で 売 り た い と の 申 し 出 を 受 け

︑ 当 該 自 動 車 が 盗 難 車 で あ る こ と を 認 識 し

︑ 又 は 疑 い つ つ

︑ こ れ を 安 く 購 入 し て 三 五

〇

〇 ポ ン ド で 転 売 し よ う と 考 え

︑ 試 乗 後

︑ 同 人 に 対 し て

︑ 価 格 交 渉 の 準 備 の た め

︑ 数 日 待 つ よ う 依 頼 し た

︒ 被 告 人 は

︑ 五

〇

〇 ポ ン ド を 準 備 し た も の の

︑ 結 局

︑ 売 買 契 約 に 至 ら な か っ た が

︑ 本 罪 で 訴 追 さ れ た

︒ 控 訴 院 は

︑ 被 告 人 と Ｍ と の 二 度 目 の 面 会 の 取 決 め が

︑ 被 告 人 か ら 将 来 自 動 車 を 購 入 す る こ と に な る 人 物 の 利 益 と な る

︑ 将 来 の 自 動 車 獲 得 を 促 進 す る も の で あ る と の 訴 追 側 の 主 張 に 対 し て

︑｢ そ れ は

︑ 本 条 の 緩 や か な 解 釈 で あ る

︒ 仮 に 訴 追 側 の 主 張 が 正 し い と す る と

︑ 転 売 す る つ も り で 盗 品 に 関 与 し た 全 て の 事 案 が 本 条 違 反 を も 構 成 す る と い う こ と に な り か ね な い

︒ こ れ は 本 条 に あ ま り に 広 範 な 構 造 を 与 え る こ と に な る

︒

⁝

⁝ 両 者 の 取 決 め は

︑ 売 買 契 約 で な い

︑ 価 格 交 渉 の た め の 面 会 で あ っ た

︒ 仮 に 価 格 が 合 意 に 達 し

︑ か つ 自 動 車 が 引 き 渡 さ れ て い た な ら ば

︑ そ れ は 第 三 者 に よ る 将 来 的 な 自 動 車 獲 得 を 促 進 し て い た で あ ろ う

︒ し か し

︑ 本 条 は

︑ そ の 取 決 め が 第 三 者 の 獲 得 を 促 進 す る こ と を 被 告 人 が 認 識 し

︑ 又 は こ れ を 疑 っ て い な け れ ば な ら な い と し て い る

︒ 本 条 は

︑ 将 来 的 に 促 進 す る と し て お ら ず

︑ 促 進 す る 可 能 性 が 高 い と か

︑ 促 進 す る か も し れ な い と い う の で は 足 り な い

︒ 取 決 め の 時 点 で 撮 影 さ れ た 一 コ マ が

︑ 第 三 者 の 利 益 と な る 獲 得 を そ の 時 点 で 促 進 し て い る と い え る ほ ど に 完 結 さ れ て い る こ と

︑ そ れ ゆ え 第 三 者 が 特 定 さ れ て い る か

︑ 又 は 少 な く と も 特 定 可 能 で な け れ ば な ら な い

︒ 被 告 人 の 行 為 は

︑ き わ め て 予 備 的 な も の で あ っ た

︒ そ れ は

︑ 価 格 が 合 意 さ れ て い な い こ と

︑ 及 び 将 来 の 購 入 予 定 者 を 選 別 す る 行 動 が と ら れ て い な い こ と

の 二 点 を 理 由 と す る｣ と 判 示 し て

︑ 有 罪 判 決 を 破 棄 し た⁽⁾

︒ こ う し て

︑ 本 罪 の 成 立 範 囲 を 弛 緩 さ せ な い よ う 文 言 を 解 釈 す る と い う 裁 判 所 の 姿 勢 が 看 取 さ れ る も の の

︑ 本 罪 は

︑ 法 律 家 や 銀 行 員 な ど

︑ 自 己 の 業 務 の 過 程 で 財 産 を 取 り 扱 う 者 も 幅 広 く 包 含 す る 規 定 形 式 で あ る た め⁽⁾

︑ そ の 射 程 は 依 然 と し て 広 い⁽⁾

︒ 従 っ て

︑ 後 に み る 犯 罪 不 成 立 事 由 に よ る 限 定 が

︑ さ ら に 重 要 な 問 題 と な る の で あ る⁽⁾

︒ (五)

犯 罪 財 産取 得 等 罪 本 罪 は

︑ 犯 罪 財 産 の()

取 得

︑()

使 用 及 び()

所 持 を 禁 止 し て い る

︒ 本 罪 は

︑ 一 九 八 八 年 刑 事 司 法 法 九 三 Ｂ 条 と 一 九 九 四 年 薬 物 取 引 法 五 一 条 を 統 合 し た も の で あ り⁽⁾

︑ 参 画 罪 と 同 様

︑ や は り 広 い 射 程 を 有 し て い る た め

︑ そ の 限 界 が 問 題 と な る

︒ 例 え ば

︑

事 件⁽⁾ に お い て

︑ 被 告 人 は

︑ 侵 入 窃 盗 罪()

に よ っ て 盗 難 さ れ た 子 供 用 五

〇㏄ バ イ ク を 所 持 し て い た と し て 本 罪 で 訴 追 さ れ

︑ 有 罪 判 決 を 受 け た

︒ 控 訴 院 は

︑ 被 告 人 の 上 訴 を 斥 け つ つ

︑ 被 告 人 側 か ら

︑ 伝 統 的 に 侵 入 窃 盗 罪 や 盗 品 関 与 罪 に よ る 訴 追 が な さ れ て き た 典 型 的 事 案 で あ る 本 件 を 本 罪 で 訴 追 す る こ と に 対 し て 懸 念 が 示 さ れ た こ と を 受 け て

︑ 次 の よ う に 判 示 し て い る

︒ す な わ ち

︑｢ 一 見

︑ 三 二 九 条 が 有 罪 判 決 を 確 保 す る た め の よ り 容 易 な 手 段 と し て 利 用 さ れ て い る よ う に 思 え る で あ ろ う

︒

⁝

⁝ 被 告 人 側 は

︑ 公 訴 局 の

⁝

⁝ 法 律 指 針 マ ニ ュ ア ル()

に 注 目 さ せ よ う と す る

︒

⁝

⁝ そ こ で は

︑ と り わ け 三 二 九 条 の 所 持 罪 に 関 し て

︑ 訴 追 裁 量 の 慎 重 な 行 使 が 求 め ら れ る こ と を 強 調 す る

︑ 訴 追 に 関 す る 一 般 的 勧 告 が 記 載 さ れ て い る

︒ そ の 指 針 は

︑ と そ の 前 提 を な す 犯 罪 行 為 が 別 個 の 犯 罪 で あ る こ と

︑ 及 び そ の 前 提 犯 罪 は 刑 事 手 続 の 原 因 と な る 行 為 で あ る か ら

︑ 通 常

︑ こ れ が 訴 追 さ れ な け れ ば な ら な い こ と を 確 言 し て い

る

︒ 追 加 的 な に よ る 訴 追 は

︑ 通 常

︑ 被 告 人 が 犯 罪 収 益 を 積 極 的 に 隠 匿 又 は 移 転 し て い る 場 合 に 検 討 さ れ な け れ ば な ら な い と し て い る

︒

⁝

⁝ 訴 追 決 定 を 握 る の は 公 訴 局 で あ っ て

︑ 司 法 審 査 に 基 づ き 干 渉 の 手 立 て を 講 じ る べ き 違 法 性 の あ る 例 外 的 事 案 を 除 き

︑ こ れ を 行 う の が 裁 判 所 で な い こ と は 承 知 し て い る が

⁝

⁝ な ぜ 本 件 を 盗 品 関 与 罪 で な く 罪 と し て 訴 追 す る こ と に メ リ ッ ト が あ る と 考 え た の か

︑ 理 解 に 苦 し む も の で あ る

︒ 他 方

︑ 個 別 事 案 に お け る 判 断 形 成 過 程 の 詳 細 を 完 全 に 知 る こ と は 困 難 で あ っ て

︑ こ れ に 関 す る 最 終 的 な 見 方 を 当 裁 判 所 が 表 明 す る こ と は 誤 り で あ ろ う

︒ さ ら に

︑ 統 計 上

︑ 三 二 九 条 の 不 適 切 な 活 用 と い う 問 題 が 実 務 で 生 じ て い る と い う こ と も

︑ 明 ら か で な い

︒ か か る 事 情 の 下 で は

︑ 公 訴 局 が 各 公 訴 官 に 訴 追 判 断 の 適 切 性 を 保 証 す る た め の 指 針 を 常 に 念 頭 に 置 く こ と を 忘 れ な い よ う 取 り 組 む で あ ろ う 一 方

︑ 当 裁 判 所 が こ の 問 題 に つ い て こ れ 以 上 の こ と を 語 る 必 要 は な い｣

︑ と

︒ こ の よ う に

︑ 自 己 の 犯 罪 収 益 を 所 持

︑ 使 用 等 す る 場 合 に も 本 罪 が 適 用 さ れ る た め

︑ 財 産 犯 罪 を 遂 行 す る 者 の ほ と ん ど が 追 加 的 に 罪 を も 遂 行 す る こ と に な る 上

︑ 罪 の 訴 追 及 び 立 証 に 際 し て

︑ 前 提 犯 罪 の 訴 追 及 び 立 証 は 必 要 で な い こ と か ら

︑ 本 件 の よ う な 事 案 を 何 罪 で 訴 追 す る か と い う 問 題 が 生 じ る こ と に な る

︒ 裁 判 所 は

︑ こ の 点 に 関 す る 被 告 人 側 の 懸 念 に 理 解 を 示 す 一 方

︑ そ の 懸 念 が 本 件 以 外 の 実 務 で も 現 実 に 生 じ て い る か 否 か が 統 計 上

()

不 明 で あ る こ と も 踏 ま え

︑ 本 罪 に よ る 訴 追 が

︑ 訴 追 側 の 簡 便 な 手 段 と な ら な い よ う

︑ 訴 追 裁 量 を 有 す る 公 訴 局⁽⁾ が 今 後 も｢ 法 律 指 針 マ ニ ュ ア ル｣ ⁽⁾ に 従 っ て 適 切 な 訴 追 判 断 を 行 う こ と を 求 め る と い う 形 で こ れ に 応 じ て い る

︒ さ ら に

︑ 本 罪 も

︑ 法 律 家 の 業 務 行 為 に 広 く 適 用 さ れ 得 る た め

︑ 参 画 罪 と 同 様

︑ 次 に み る 犯 罪 不 成 立 事 由 に よ る 限 定 が 重 要 と な る

︒

(六) 犯 罪 不 成立 事 由 一 公認 さ れ た 情報 開 示 上 記 三 つ の 罪 に 対 し て は

︑ 以 下 の よ う に 共 通 す る 犯 罪 不 成 立 事 由 が 規 定 さ れ て い る

︒

｢

し か し

︑ 人 は

︑ 次 の 場 合 に は

︑

罪 を 遂 行 し て い な い

︒

()

本 法 三 三 八 条 の 下 で 公 認 さ れ た 情 報 開 示()

を 行 い

︑ か つ( そ の 情 報 開 示 が 行 為 の 実 行 以 前 に な さ れ た と き に は) 適 切 な 同 意 を 得 て い る 場 合

︑

()

か か る 情 報 開 示 を 行 う 意 図 で あ っ た が

︑ そ う し な い こ と に 合 理 的 理 由 が あ っ た 場 合

︑ 又 は

(

／

)

そ の

行 為 が

︑ 本 法 の 規 定

︑ 又 は 犯 罪 行 為 若 し く は 犯 罪 行 為 か ら の 利 益 に 関 連 す る 制 定 法 の 執 行 に 関 連 す る 役 割 を 実 行 す る 中 で な さ れ た 場 合

︒｣(

三 二 七 条 二 項()

〜()

︑ 三 二 八 条 二 項()

〜

()

︑ 三 二 九 条 二 項()()()) 本

事 由()

〜(

／

)

に 該 当 す る 行 為 は

︑ 罪 と な ら な い

︒ 本 事 由 の 趣 旨 は

︑ 三 つ の 罪 の 何 れ か を 構 成 し 得 る こ と を 認 識 し

︑ 又 は 疑 い な が ら 業 務 活 動 を 行 う 必 要 が あ る 者 に 対 し て

︑ そ の 後 の 業 務 活 動 を 行 う た め

︑ 情 報 を 開 示 し て 同 意()

を 得 る 手 続 を 定 め る こ と を 通 じ て

︑ 当 該 業 務 活 動 が 該 当 す る 行 為 の 犯 罪 性 阻 却 を 認 め る 点 に あ る

()

︒ こ の 情 報 開 示 と は

︑ 具 体 的 に は

︑ 行 為 を 疑 わ れ て い る 者 が

︑ 警 察 官

︑ 税 関 職 員 そ の 他 指 定 管 理 者 等 に 対 し て

︑

① 行 為 を す る 以 前 に 情 報 開 示 を 行 う か

︑

② 行 為 を し て い る 間 に こ れ を 行 う 場 合 に あ っ て は

︑()

そ の 財

産 が 犯 罪 行 為 か ら の 利 益 を 構 成 す る こ と を 認 識 せ ず

︑ 又 は こ れ を 疑 っ て い な か っ た が ゆ え に 当 該 行 為 を 開 始 し た 時 点 で は 禁 止 さ れ て お ら ず

︑ か つ()

そ の 情 報 開 示 が 本 人 主 導 の も と で

︑ か つ 前 記 事 実 を 初 め て 認 識 し

︑ 又 は 疑 っ た 後

︑ 可 及 的 速 や か に 行 わ れ た こ と

︑ 又 は

③ 行 為 を し た 後 に こ れ を 行 う 場 合 に あ っ て は

︑()

行 為 以 前 に こ れ を 行 わ な か っ た こ と に 合 理 的 弁 明()

が あ り

︑ か つ()

そ の 情 報 開 示 が 本 人 主 導 の も と で 可 及 的 速 や か に 行 わ れ た こ と の 何 れ か の 条 件 を 満 た し( 三 三 八 条 一 項

〜 三 項

︑ 五 項)

︑ か つ 所 定 の 様 式 及 び 方 法 に よ る 場 合( 三 三 九 条 一 項) に の み

︑ 認 め ら れ る⁽⁾

︒ な お

︑ こ の 情 報 開 示 が 誠 実 に 行 わ れ た 場 合

︑ 情 報 開 示 者 は

︑ 民 事 責 任 を 負 う こ と も な い( 三 三 八 条 四 項

︑ 四 Ａ 項)

︒ 二

適切 な 対 価 ま た

︑ 犯 罪 財 産 取 得 等 罪 に つ い て は

︑ 以 下 の よ う な 個 別 の 犯 罪 不 成 立 事 由 も 規 定 さ れ て い る

︒

｢

し か し

︑ 人 は

︑ 次 の 場 合 に は

︑ 本 罪 を 遂 行 し て い な い

︒

()

適 切 な 対 価()

を 支 払 っ て そ の 財 産 を 取 得 し

︑ 使 用 し

︑ 又 は 所 持 し た 場 合

︒｣(

三 二 九 条 二 項())

｢()

仮 に 犯 罪 財 産 に 対 し て 提 供 さ れ た 対 価 の 価 値()

が

が 疑 わ れ て い る 財 産 の 価 値 を 有 意 に()

下 回 っ て い る 場 合

︑ 人 は 財 産 を 不 適 切 な 対 価 を も っ て 獲 得 し

︑

()

仮 に 対 価 の 価 値 が そ の 犯 罪 財 産 の 使 用 又 は 所 持 の 価 値 を 有 意 に 下 回 っ て い る 場 合

︑ 人 は 財 産 を 不 適 切 な 対 価 を も っ て 使 用 又 は 所 持 し て お り

︑ そ し て

()

他 人 の 犯 罪 行 為 の 実 行 を 援 助 す る か も し れ な い こ と を 認 識 し

︑ 又 は 疑 う と こ ろ の 物 又 は サ ー ビ ス の 提 供 は

︑ 対 価 で な い

︒｣(

三 二 九 条 三 項()

〜()) 本

事 由 は

︑ 日 用 品 の 販 売 に 際 し て

︑ 犯 罪 収 益 で あ る こ と が 疑 わ れ る 金 銭 に よ る 支 払 い を 受 け る こ と が あ る 小 売 業 者 を 保 護 す る 趣 旨 で あ る⁽⁾

︒ 従 っ て

︑ 例 え ば 盗 品 で あ る こ と を 認 識 し な が ら 適 切 な 対 価 で こ れ を 購 入 し た 場 合

︑ 犯 罪 財 産 取 得 罪 は 成 立 し な い( 三 二 九 条 三 項()())

︒ 他 方

︑ 武 装 強 盗 に 使 用 さ れ る こ と を 知 り な が ら 自 動 車 を 売 却 し

︑ 過 去 の 犯 罪 収 益 か ら 支 払 い を 得 た 場 合

︑ そ れ が た と え 市 場 価 格 で あ っ た と し て も｢ 対 価｣ と な ら ず

︑ 犯 罪 収 益 性 の 認 識 又 は 疑 い が あ れ ば

︑ 本 罪 が 成 立 す る こ と に な る( 三 二 九 条 三 項()) ()

︒ 本 事 由 は

︑ そ の 前 身 で あ る 一 九 八 八 年 刑 事 司 法 法 九 三 Ｂ 条 二 項 の 下 で は

︑｢ 抗 弁()｣

と 明 確 に 規 定 さ れ て お り

︑ 挙 証 責 任 が 被 告 人 に 転 換 さ れ

︑ 民 事 上 の 基 準 に よ り

︑ 被 告 人 側 が こ の 点 を 立 証 し な け れ ば な ら な い と 解 さ れ て い た

()

が

︑ 二

〇

〇 二 年 法 の 下 で

︑｢ 罪 を 遂 行 し て い な い｣ と し て

︑ こ れ と 異 な る 文 言 が 用 い ら れ て い る た め

︑ そ の 法 的 性 格 が 問 題 と さ れ て い る⁽⁾

︒ こ の 点 に 関 す る 裁 判 例 と し て

︑

対 事 件⁽⁾ が あ る

︒ 被 告 人 は

︑ 二

〇

〇 二 年 七 月 か ら 二

〇

〇 三 年 四 月 ま で

︑ 建 築 会 社 Ｄ に 勤 務 し

︑ 現 在 は 建 築 会 社 Ｂ を 経 営 し て い る

︒ Ｄ 社 は 二 八 の 資 材 倉 庫 を も ち

︑ 建 築 資 材 に は 特 殊 な セ キ ュ リ テ ィ 色

︑ 会 社 名

︑ 電 話 番 号 を 示 し て 登 録

・ 管 理 し て い た と こ ろ

︑ こ れ を 所 持 し て い た 被 告 人 が 犯 罪 財 産 取 得 等 罪 で 訴 追 さ れ

︑ 有 罪 判 決 を 受 け た た め

︑｢ 当 該 財 産 が 適 切 な 対 価 に よ っ て 獲 得 さ れ た も の で な い こ と を

︑ 訴 追 側 が 刑 事 上 の 基 準 に よ り 立 証 す る 責 任 が あ る｣ と し て

︑ 裁 判 所 の 司 法 審 査 を 求 め て 上 訴 し た

︒ こ の 点 に つ き

︑ 高 等 法 院 は

︑ 適 切 な 対 価 が｢ 事 実 問 題()｣

で あ る こ と

︑ 及 び 適 切 な 対 価 と 被 告 人

の 犯 罪 財 産 性 の 認 識 又 は 疑 い と い う 主 観 的 事 実 と は 別 の 問 題 で あ る こ と を 確 認 し た 上 で

︑｢ 被 告 人 に は

︑ 時 と し て 証 拠 上 の 責 任 が あ る

︒

⁝

⁝ し か し な が ら

︑ ひ と た び そ の 争 点 が 提 起 さ れ た と き は

⁝

⁝ 適 切 な 対 価 が 存 在 し な か っ た こ と を 証 明 す る の は 訴 追 側 で あ る と い う の が 正 当 で あ る

︒

⁝

⁝ 第 一 に

︑ 二

〇

〇 二 年 法 の 文 言 は

︑ 明 ら か に

⁝

⁝ 抗 弁 を 与 え る 一 九 八 八 年 刑 事 司 法 法 九 八 Ｂ 条 等 の 規 定 と 異 な る

︒ ま た

⁝

⁝ 二

〇

〇 二 年 法 は

︑ 合 理 的 な 疑 い

()

で さ え な い

︑ 単 な る 疑 い()

で も 足 り る 点 で

︑ 一 九 八 八 年 刑 事 司 法 法 上 の 罪 と 比 べ て

︑ き わ め て 緩 や か な 主 観 的 要 件 を 定 め て い る

︒ 第 二 に

︑ 本 条 の 関 連 規 定 は

︑ 単 に 例 外 規 定(

)

を 定 め る の で な く

︑ 犯 罪 の 必 要 的 な 構 成 要 素()

と し て 表 現 さ れ て い る

︒ 第 三 に

︑ 二

〇

〇 二 年 法 の よ う に 刑 罰 法 規 の 文 言 に 不 明 確 さ が 存 在 す る 場 合

︑ 刑 事 責 任 を 拡 大 す る の で な く

︑ こ れ を 限 定 す る よ う に 解 決 し な け れ ば な ら な い と い う

︑ 長 く 確 立 し た 原 理 が 存 在 す る

︒ 加 え て

︑ 仮 に こ う し た 解 釈 が 誤 り で あ り

︑ 従 来 の よ う に 本 条 を 抗 弁

︑ つ ま り 挙 証 責 任 を 転 換 し た も の と 解 釈 す る こ と に よ り 欧 州 人 権 条 約 六 条 二 項 及 び 一 九 九 八 年 人 権 法 の 文 脈 に お け る 無 罪 推 定 へ の 抵 触 の 程 度 と い う 問 題 が 生 じ た 場 合

︑ 犯 罪 財 産 で あ る こ と の 単 な る 疑 い に 基 づ き

︑ 刑 事 手 続 に さ ら さ れ る 条 件 が き わ め て 緩 や か で あ る こ と を 考 慮 す る と

︑ 挙 証 責 任 を 被 告 人 に 負 わ せ る こ と は

︑ 無 罪 推 定 に 対 す る き わ め て 重 大 な 侵 害 を 意 味 す る と 思 わ れ る

︒

⁝

⁝ 以 上 の 理 由 か ら

︑ 三 二 九 条 二 項() は

︑ ひ と た び 適 切 な 対 価 と い う 争 点 が 提 起 さ れ た 場 合

︑ こ の 問 題 は 訴 追 側 に よ っ て 証 明 さ れ る べ き

︑ 犯 罪 の 一 要 素 を 定 め た も の と み な さ れ な け れ ば な ら な い

︒ 従 っ て

︑ 通 常 の 刑 事 上 の 基 準 の 程 度 に ま で

︑ そ の 証 明 が 到 達 し て い な け れ ば な ら な い｣ と 判 示 し て

︑ 本 件 を 原 審 に 差 し 戻 し た

︒ こ の よ う に

︑ 高 等 法 院 は

︑

① 本 条 の 文 言 が 抗 弁 を 定 め た 他 の 諸 規 定 と 明 ら か に 異 な る 上

︑｢ 疑 い｣ と い う 本 条 の 罪 の 主 観 的 要 件 が き わ め て 緩 や か で あ る こ と

︑

② 本 条 の 関 連 規 定 が 本 罪 の 構 成 要 素 を 定 め る 表 現 で あ る こ と

︑

③ 刑

罰 法 規 の 文 言 が 不 明 確 な 場 合

︑ 刑 事 責 任 を 限 定 す る 方 向 で 解 釈 す る と い う

︑ 長 く 確 立 し た 原 理 が あ る こ と

︑

④ 挙 証 責 任 の 転 換 と 解 す る と

︑ 本 罪 を 理 由 と す る 刑 事 手 続 に さ ら さ れ る 可 能 性 が 非 常 に 高 い こ と を 考 慮 す れ ば

︑ 欧 州 人 権 条 約 六 条 二 項 等 に 対 す る き わ め て 重 大 な 侵 害 に な る こ と を 理 由 と し て

︑ 適 切 な 対 価 と い う 事 由 を

︑ 従 来 の よ う な 純 粋 な 抗 弁 と し て で な く

︑ 証 拠 上 の 責 任 を 被 告 人 側 に 課 し

︑ こ れ が 果 た さ れ た 場 合

︑ 訴 追 側 に

︑｢ 適 切 な 対 価 で な か っ た こ と を

︑ 合 理 的 疑 い を 超 え る 程 度 に ま で 立 証 す る こ と｣ を 課 す 趣 旨 と 解 す る こ と を 明 ら か に し た

︒ 三

英国 外 に お け る行 為

︑ 金 融機 関 の 業 務 行為 さ ら に

︑ 二

〇

〇 五 年 重 大 組 織 犯 罪 及 び 警 察 法() ()

一

〇 二 条 一 項

〜 四 項

︑ 一

〇 三 条 一 項

〜 四 項 に よ り

︑ 二

〇

〇 二 年 法 が 改 正 さ れ

︑ 以 下 二 つ の 犯 罪 不 成 立 事 由 が 創 設 さ れ て い る⁽⁾

︒

[

１] 英 国 外 に お け る 行 為

｢

人 は

︑ 次 の 場 合 に も

︑

罪 を 遂 行 し て い な い

︒

()

財 産 を 犯 罪 財 産 と な る と こ ろ の 関 連 す る 犯 罪 行 為 が 英 国 外 の 特 定 の 国 又 は 地 域 で 遂 行 さ れ た こ と を 認 識 し

︑ 又 は 合 理 的 根 拠 に 基 づ い て そ う 信 じ て い る 場 合 で あ っ て

︑ か つ

()

そ の 関 連 す る 犯 罪 行 為 が

︑()

そ れ が 行 わ れ た 時 点 で

︑ そ の 特 定 の 国 又 は 地 域 に お い て 適 用 さ れ る 刑 法 の 下 で 違 法 で な く

︑ か つ()

国 務 大 臣 の 命 令 に よ り 指 定 さ れ た も の

()

に 含 ま れ て い な い 場 合

︒｣(

三 二 七 条 二 Ａ 項

︑ 二 Ｂ 項

︑ 三 二 八 条 三 項

︑ 四 項

︑ 三 二 九 条 二 Ａ 項

︑ 二 Ｂ 項) ⁽⁾

[ ２] 金 融 機 関 の 業 務 行 為

｢

犯 罪 財 産 の 変 換

︑ 移 転

︑ 参 画 行 為

︑ 並 び に 犯 罪 財 産 の 取 得

︑ 使 用 及 び 所 持 を 行 う 金 融 機 関 は

︑ 次 の 場 合 に は

︑

罪 を 遂 行 し て い な い

︒

()

管 理 さ れ る 口 座 を 操 作 す る 際 に 上 記 行 為 を 行 っ て お り

︑ か つ

()

対 象 と な る 犯 罪 財 産 の 価 値 が 三 三 九 Ａ 条 で 決 定 さ れ る 上 限 額 二 五

〇 ポ ン ド 未 満 で あ る 場 合

︒｣(

三 二 七 条 二 Ｃ 項

︑ 三 二 八 条 五 項

︑ 三 二 九 条 二 Ｃ 項) (七)

そ の 他 の犯 罪 上 記 三 つ の 罪 の 他

︑ に 関 連 す る 補 助 的 犯 罪 と し て

︑

① 情 報 不 開 示 罪(()

三 三

〇 条

〜 三 三 二 条) と

︑

② 暴 露 罪(()

三 三 三 Ａ 条

〜 三 三 三 Ｄ 条) が あ る

︒ 一

情報 不 開 示 罪 ま ず

︑ 情 報 不 開 示 と は

︑ 規 制 領 域() ()

に あ る 者( 三 三

〇 条)

︑ 同 領 域 の 指 定 管 理 者(

(

三 三 一 条)) 及 び そ の 他 の 指 定 管 理 者( 三 三 二 条) に 対 し て

︑ の 疑 い の あ る 活 動 に 関 す る 情 報 を

︑ 国 務 大 臣 が 予 め 指 定 す る 様 式 及 び 方 法 に よ り 開 示 す る 義 務()

を 課 す も の で あ る⁽⁾

︒ 規 制 の 一 つ の 重 要 な 手 段 と し て

︑ 従 来 か ら 各 国 で｢ 疑 わ し い 取 引 の 届 出｣ を 義 務 づ け る 制 度 が 整 備 さ れ て い る と こ ろ

︑ 本 条 は

︑ 一 九 九 四 年 薬 物 取 引 法 五 二 条 を 受 け

︑ イ ギ リ ス に お け る 現 在 の 同 制 度 を 基 礎 づ け て い る

()

︒ 本 罪 は

︑

① 行 為 者 が

︑ 他 人 が に 従 事 し て い る こ と を 認 識 し

︑ 若 し く は 疑 い

︑ 又 は か か る 認 識 若 し く は 疑 念 を

抱 く 合 理 的 理 由 が あ る こ と

︑

② 行 為 者 が 認 識 又 は 疑 念 を 抱 い て い る 情 報 そ の 他 の 事 柄

︑ 若 し く は 認 識 又 は 疑 念 を 抱 く 合 理 的 理 由 を 与 え る 情 報 そ の 他 の 事 柄 が

︑ 規 制 領 域 内 の 業 務 の 過 程 で 得 ら れ た こ と

︑

③ 行 為 者 が

︑ に 従 事 し て い る と 認 識 し

︑ 又 は 疑 う 人 物 を 特 定 可 能 で あ る か

︑ そ の 情 報 そ の 他 の 事 柄 が そ の 人 物 又 は 財 産 の 所 在 を 特 定 す る 際 の 助 力 と な る で あ ろ う こ と

︑ 又 は 助 力 と な る か も し れ な い こ と を 信 じ

︑ 又 は こ れ を 期 待 す る 合 理 的 理 由 が あ る こ と

︑

④ 行 為 者 が

︑ そ の 情 報 そ の 他 の 事 柄 を 得 た 後

︑ 可 及 的 速 や か に

︑ 指 定 管 理 者 そ の 他

長 官 に よ り 認 証 さ れ た 者 に 対 し て 必 要 な 情 報 開 示 を し て い な い こ と と い う 四 つ の 条 件 を 満 た し た 場 合 に 成 立 す る( 三 三

〇 条 二 項

〜 四 項

︑ 三 三 一 条 二 項

〜 四 項

︑ 三 三 二 条 二 項

〜 四 項)

︒ と り わ け

︑ 認 識 又 は 疑 い と い う 主 観 的 事 実 に 限 ら ず

︑ こ れ ら を 抱 く に 足 り る 合 理 的 理 由 の 存 在 と い う 客 観 的 事 情 に よ っ て も 本 罪 が 成 立 し 得 る 点 は

︑ 本 罪 の 一 つ の 特 徴 で あ る

︒ 但 し

︑ 法 律 家

︑ 会 計 士

︑ 監 査 人

︑ 税 理 士 等

︑ 法 的 助 言 を 行 う 専 門 職 そ の 他 関 連 す る 専 門 家 が 特 権 的 状 況

()

に お い て 情 報 を 知 得 し た 場 合( 三 三

〇 条 六 項

︑ 一

〇 項

︑ 一 四 項) や

︑ 被 用 者 が 国 務 大 臣 指 定 の 訓 練 の 機 会 を 雇 用 者 か ら 提 供 さ れ て い な い 場 合( 同 条 七 項)

︑ に 関 す る｢ 英 国 外 に お け る 行 為｣ と 同 様 の 状 況 が あ る 場 合( 同 条 七 Ａ 項) に は

︑ 本 罪 は 成 立 し な い⁽⁾

︒ 本 罪 は

︑ 略 式 起 訴 手 続 に よ る 場 合

︑ 六 月 以 下 の 拘 禁 刑 若 し く は 制 定 法 上 の 上 限( 五

〇

〇

〇 ポ ン ド) 以 下 の 罰 金 又 は そ の 併 科

︑ 正 式 起 訴 手 続 に よ る 場 合

︑ 五 年 以 下 の 拘 禁 刑 若 し く は 上 限 の な い 罰 金 又 は そ の 併 科 と な る( 三 三 四 条 二 項) 二 ︒

暴露 罪 次 に

︑ 暴 露 罪 は

︑ に 関 す る 情 報 開 示 が 行 わ れ た こ と

︑ 又 は 訴 追 に 向 け た 捜 査 が 検 討 さ れ

︑ あ る い は 実 行

さ れ て い る こ と な ど

︑ 業 務 遂 行 の 過 程 で 知 得 し た 前 記 情 報 を 公 表 す る こ と に よ り

︑ の 捜 査 を 妨 害 す る お そ れ を 生 じ さ せ る こ と を 禁 止 す る も の で あ る( 三 三 三 Ａ 条 一 項

〜 三 項) ⁽⁾

︒ 本 罪 は

︑ 一 九 八 八 年 刑 事 司 法 法 九 三 Ｄ 条 一 項

︑ 及 び 一 九 九 四 年 薬 物 取 引 法 五 三 条

︑ 五 八 条 に と っ て 代 わ る も の で あ り

()

︑ 二

〇

〇

〇 年 テ ロ リ ズ ム 法()

及 び 二

〇

〇 七 年 犯 罪 収 益 法( 改 正) 規 則(

())

の 制 定 に よ り

︑ 二

〇

〇 二 年 法 制 定 当 初 の 三 三 三 条 が 削 除 さ れ

︑ 三 三 三 Ａ 条

〜 三 三 三 Ｅ 条 と い う 五 つ の 条 項 が 創 設 さ れ た

︒ こ れ ら の 条 項 の う ち

︑ 三 三 三 Ａ 条 が 先 に み た 本 罪 の 基 本 的 な 成 立 要 件 を

︑ 三 三 三 Ｂ 条 以 下 が 同 一 企 業 内

︑ 同 種 の 金 融 機 関 内

︑ 又 は 法 律 家 そ の 他 の 専 門 職 に よ る 公 表 な ど に 関 す る

︑ 犯 罪 性 を 阻 却 す る 諸 事 由 を

︑ そ れ ぞ れ 規 定 し て い る

︒ 本 罪 は

︑ 略 式 起 訴 手 続 に よ る 場 合

︑ 三 月 以 下 の 拘 禁 刑 若 し く は 制 定 法 上 の 上 限( 五

〇

〇

〇 ポ ン ド) 以 下 の 罰 金 又 は そ の 併 科

︑ 正 式 起 訴 手 続 に よ る 場 合

︑ 二 年 以 下 の 拘 禁 刑 若 し く は 上 限 の な い 罰 金 又 は そ の 併 科 と な る( 三 三 三 Ａ 条 四 項)

︒ 情 報 不 開 示 罪 や 暴 露 罪 は

︑ 規 制 領 域 内 で 活 動 す る 者 に 対 す る 義 務 を 厳 格 化 す る も の で あ り

︑ 反 に 向 け た 国 際 的 動 向 と 軌 を 一 に し た も の で あ る

︒ そ の 反 面

︑ こ れ ら の 規 定 が

︑ 金 融 機 関 や 法 律 専 門 職 に 深 刻 な ジ レ ン マ を 生 じ さ せ て い る こ と も 事 実 で あ り

︑ 衝 突 す る 諸 利 益 を 調 整 し な が ら こ れ を 解 決 し よ う と し て き た 多 数 の 裁 判 例 が 存 在 す る こ と⁽⁾ や

︑ 二

〇 一 四 年 に 英 国 法 律 協 会()

が 他 の 国 際 団 体 と 共 同 し て｢ 実 務 手 引 書｣ ⁽⁾ を 発 行 し た と い う 事 実 も

︑ そ の 証 左 と い え そ う で あ る

︒

Ⅳ

結 語

(一) イ ギ リ スの 状 況 本 稿 で は

︑ イ ギ リ ス に お け る 規 制 制 度 の 全 体 像 を 概 観 し た 上 で

︑ と り わ け 罪 に 焦 点 を 当 て

︑ 検 討 を 進 め て き た

︒ ま ず

︑ 刑 事 的 没 収 は

︑ と り わ け 犯 罪 生 活 様 式 に 基 づ く 推 定 規 定 を 媒 介 し

︑ 過 去 六 年 に わ た る 資 産 等 を 犯 罪 収 益 と し て 回 復 可 能 額 に 反 映 さ せ る と い う 点 が 大 き な 特 徴 で あ っ た が

︑ 刑 事 上 の 人 権 保 障 と い う 観 点 に お い て

︑ 欧 州 人 権 条 約 上 の 問 題 を は じ め

︑ な お 課 題 を 残 す も の で あ っ た

()

︒ こ れ に 加 え て

︑ 本 制 度 の 算 定 額 は

︑ 相 当 に 過 酷 な も の と な り 得 る と こ ろ⁽⁾

︑ 近 時

︑ 最 高 裁⁽⁾ に お い て

︑ 欧 州 人 権 条 約 第 一 議 定 書 一 条()

に い う｢ 個 人 の 財 産 保 護｣ へ の 適 合 性 の 観 点 か ら

︑ 財 産 奪 目 的 と 算 定 額 と の 間 の 均 衡 性()

が 必 要 で あ る こ と が 改 め て 判 示 さ れ る に 至 っ て お り

︑ 注 目 さ れ る

()

︒ 次 に

︑ 民 事 的 回 復 は

︑ 犯 罪 の 訴 追 及 び 有 罪 判 決 を 前 提 と し な い た め

︑ 刑 事 上 の 人 権 保 障 が 及 ば な い 点

︑ 民 事 手 続 及 び 証 拠 法 則 が 採 ら れ る 点⁽⁾ で イ ギ リ ス の 裁 判 所 の 立 場 は 固 ま っ て お り

︑ 欧 州 人 権 裁 判 所 も 一 貫 し て 同 様 に 解 し て い る⁽)

︒ 本 制 度 が 刑 事 的 没 収 手 続 を 回 避

・ 潜 脱 す る 手 段 と し て 不 適 切 に 利 用 さ れ な い こ と が 運 用 上 の 課 題 で あ る も の の

︑ こ の 点 を 除 け ば

︑ 二

〇

〇 二 年 法 制 定 当 時 と 比 べ る と

︑ 資 産 回 復 庁 に 限 定 さ れ て い た 本 制 度 の 権 限 が そ の 他 の 国 家 機 関 に 拡 大 さ れ た こ と も あ り

︑ 違 法 財 産 の 回 復 状 況 は

︑ 好 転 し て い る 模 様 で あ る⁽⁾

︒