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野村資本市場研究所|米労働省フィデューシャリー・デューティー規則の見直しを巡る議論-トランプ新政権による金融規制緩和の期待と現実-(PDF)

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Academic year: 2021

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図表 4  DOLFD 規則を巡る労働省の係争事案の概要 原告  裁判所  2017 年 1 月時点のステータス 「商工会議所等の 9 団体」「米国 保険業界等」「インデックスド・ アニュイティ・リーダーシップ・ カウンシル」  テキサス北部地区連邦地方裁判所  2016 年 6 月、訴訟 3 件を統合。2016 年 11 月の公判においてリン判事は、DOL が投信だけを対象とした調査に基づいて、保険に関しても規則策定の結論に達したことに困惑していると述べた。  米国定額年金協会
図表 6  DOLFD 規則を巡るコミッション型サービスの提供手法別一覧(2017 年 1 月 10 日時点)  金融機関名  IRA 加入者向け  コミッション型サービス継続 商品限定  DOLFD 規則  撤廃・改正されても不変  ・ウェルズ・ファーゴ  ・モルガン・スタンレー  ・エドワード・ジョーンズ 手数料統一・LPL フィナンシャル  IRA 加入者向け  コミッション型サービス停止  ・JP モルガン  ・メリルリンチ  ・キャピタルワン ・アメリプライズ  ・レイモンドジェームズ  DOLF

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