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新株予約権発行 関 締役会決議公告
2018年4 13日
株主各位
東京都中央区京橋 目 番 号
東洋 ンキＳＣホー デ ン 株式会社 表 締役社長 北川 克己
2018年4 13日開催 当社 締役会 い 記 容 新株予約権を発行 旨を決議い 会社法第240条第2項及び 条第3項 規定 基 公告い
記
1. 新株予約権 称 東洋 ンキＳＣホー デ ン 株式会社第4回新株予約権 2. 新株予約権 総数 154個
記総数 割当予定数 あ 引 申込 さ 場合 割 当 新株予約権 総数 減少 割 当 新株予約権 総数を 発行 新株予約権 総数
3. 新株予約権 目的 あ 株式 種類及び数
新株予約権 目的 あ 株式 種類 当社普通株式 各新株予約権 目的 あ 株式 数
付 株式数 いう 1,000 株 新株予約権を割 当 日 割当
日 いう 降 当社 当社普通株式 株式 割 当社普通株式 株式無償割当 を含
株式 割 記載 又 株式併合を行う場合 次 算式 付 株式数 調整を行 い 調整 結果生 1株未満 端数 を 捨
調整後付 株式数 ＝ 調整前付 株式数 × 株式 割又 株式併合 比率
調整後付 株式数 株式 割 場合 当該株式 割 基準日 翌日 基準日を定 い 効力発生日 降 株式併合 場合 効力発生日 降 を適用 剰余 金 額を減少 資本金又 準備金を増加 議案 株主総会 い 承認さ を条件
株式 割 行わ 場合 当該株主総会 終結 日 前 日を株式 割 基準日 場合 調整後付 株式数 当該株主総会 終結 日 翌日 降 当該基準日 翌日 遡及
を適用
割当日 降 当社 合併又 会社 割を行う場合 他 場合 準 付 株式数 調整を必要 場合 当社 合理的 範囲 付 株式数を適 調整
付 株式数 調整を行う 当社 調整後付 株式数を適用 日 前日 必要 項 を新株予約権原簿 記載さ 各新株予約権を保 者 新株予約権者 いう 通知 又 公告 当該適用 日 前日 通知又 公告を行う い場合
後速や 通知又 公告
4. 新株予約権 行使 際 出資さ 財産 価額
各新株予約権 行使 際 出資さ 財産 価額 当該各新株予約権を行使 交 付を 株式1株当 払込金額 行使価額 いう を1
付 株式数を乗 金額
2
6. 新株予約権 行使 株式を発行 場合 増加 資本金及び資本準備金 関 項 1 新株予約権 行使 株式を発行 場合 増加 資本金 額 会社計算規則
第17条第1項 従い算出さ 資本金等増加限 額 2 1 金額 計算 結果生
1 未満 端数 を
2 新株予約権 行使 株式を発行 場合 増加 資本準備金 額 記 1 記載 資本金等増加限 額 記 1 定 増加 資本金 額を減 額
7. 譲渡 新株予約権 得 制限
譲渡 新株予約権 得 い 当社 締役会 決議 承認を要 8. 新株予約権 得条項
1 2 3 4 又 5 議案 当社株主総会 承認さ 場合 株主総会決議 要 場合 当社 締役会決議 さ 場合 当社 締役会 別途定 日 当社 無償 新株予約権を 得
1 当社 消滅会社 合併契約承認 議案
2 当社 割会社 割契約若 く 割計画承認 議案
3 当社 完全子会社 株式交換契約若 く 株式移転計画承認 議案
4 当社 発行 全部 株式 容 譲渡 当該株式 得 い 当社 承認を要
い 定 を設 定款 変更承認 議案
5 新株予約権 目的 あ 種類 株式 容 譲渡 当該種類 株式 得 い 当社 承認を要 若 く 当該種類 株式 い 当社 株主総会 決議
全部を 得 い 定 を設 定款 変更承認 議案 9. 組織再編 再編対象会社 新株予約権 交付 容 関 決定方針
当社 合併 当社 合併 消滅 場合 限 吸収 割若 く 新設 割 当社 割会社 場合 限 又 株式交換若 く 株式移転 当社 完全子会社 場合 限 を総称 組織再編行為 いう を 場合 組織再編行為 効 力発生日 吸収合併 吸収合併 効力を生 日 新設合併 新設合併設立株式会社 成立 日 吸収 割 吸収 割 効力を生 日 新設 割 新設 割設立株式会 社 成立 日 株式交換 株式交換 効力を生 日及び株式移転 株式移転設立完 全親会社 成立 日をいう 直前 い 残存 新株予約権 残存新株予約 権 いう を保 新株予約権者 対 場合 会社法第 236条第1 項第8 号 ホ 掲 株式会社 再編対象会社 いう 新株予約権を 交付
各号 沿 再編対象会社 新株予約権を交付 旨を 吸収合併 契約 新設合併契約 吸収 割契約 新設 割計画 株式交換契約又 株式移転計画 い 定
を条件
1 交付 再編対象会社 新株予約権 数
新株予約権者 保 残存新株予約権 数 数を 交付 2 新株予約権 目的 あ 再編対象会社 株式 種類
再編対象会社 普通株式
3 新株予約権 目的 あ 再編対象会社 株式 数 組織再編行為 条件等を 案 記3. 準 決定 4 新株予約権 行使 際 出資さ 財産 価額
交付さ 各新株予約権 行使 際 出資さ 財産 価額 定 再編
3
株式 数を乗 得 金額 再編後行使価額 交付さ 各新株予約権を行使 交付を 再編対象会社 株式1株当 1
5 新株予約権を行使 期間
記 5. 定 新株予約権を行使 期間 開始日 組織再編行為 効力発生 日 う い 遅い日 記5. 定 新株予約権を行使 期間 満了 日
6 新株予約権 行使 株式を発行 場合 増加 資本金及び資本準備金 関 項
記6. 準 決定
7 譲渡 新株予約権 得 制限
譲渡 新株予約権 得 い 再編対象会社 締役会 決議 承認を要 8 新株予約権 得条項
記8. 準 決定
9 他 新株予約権 行使 条件 記11. 準 決定
10.新株予約権を行使 際 生 1株 満 い端数 決
新株予約権を行使 新株予約権者 交付 株式 数 1株 満 い端数 あ 場合 を 捨
11. 他 新株予約権 行使 条件 1 新株予約権者 記5
. 期間 い 割当日 翌日 3年を経過 日 新株予
約権を行使 任期満了 退任又 定年 退職 当社
締役 執行役員 監査役 相談役及び顧問 い 地位を 喪失 場合 当該地 位喪失 日 翌日 新株予約権を行使
2 記 1 わ 新株予約権者 記5． 期間 い 当社 消滅会社 合併契約承認 議案又 当社 完全子会社 株式交換契約若 く 株式移転計画承認 議案 株主総会 承認さ 場合 株主総会決議 要 場合 締役会決議 さ 場合 当該承認日 翌日 15日間 限 新株予約権を行使
記 9． 従 新株予約権者 再編対象会社 新株予約権 交付さ 旨 合併契約 株 式交換契約若 く 株式移転計画 い 定 い 場合を除く
3 記 1 新株予約権を相 承 者 い 適用 い
4 新株予約権者 新株予約権を放棄 場合 当該新株予約権を行使 い 12.新株予約権 払込金額 算定方法
各新株予約権 払込金額 次式 ッ ･ショー ･モデ 2 7 基 礎数値 基 算定 1 株当 オ ション価格 1 未満 端数 四捨五入 付 株式数 を乗 金額
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4 1 1株当 オ ション価格
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2 株価
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：2018年5 7日 東京証券 引所 当社普通株式 普通 引 終値 終 値 い場合 翌 引日 基準値段3 行使価格
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：1 4 予想残存期間T
：5年5 株価変動性
：5年間 2013年5 7日 2018年5 7日 各 引日 当社普通株式 普通 引 終値 基 算出 株価変動率6 無 利子率
r
：残存年数 予想残存期間 対応 国債 利子率 7 配当利回q
：1株当 配当金 2017年12 期 実績配当金 ÷ 記(2) 定 株価
8 標準正規 布 累積 布関数 N
13.新株予約権を割 当 日 2018年5 7日14.新株予約権 引換え 金銭 払込 期日 2018年5 7日 15.新株予約権 行使請求及び払込 方法
1 新株予約権を行使 場合 当社 定 様式 新株予約権行使請求書 必要 項を記入 記 捺印 を 記16． 定 行使請求 付場所 提出
2 記 1 新株予約権行使請求書 提出 各新株予約権 行使 際 出資さ 財産 価額 行使 係 新株予約権数を乗 金額 全額を 現金 記17． 定 払込 扱場所 当社 指定 口 当社 指定 日時 振 込
16.新株予約権 行使請求 付場所
当社秘書室又 時々 当該業 担当部署 17.新株予約権 行使 際 払込 扱場所
株式会社 菱東京UFJ 銀行京橋支店又 時々 当該銀行 承 銀行若 く 当該支店 承 支店
18.新株予約権 行使 効力発生時期等
1 新株予約権を行使 新株予約権者 適用法 規定 従い 新株予約権 目的 あ 当 社普通株式 株主
2 当社 行使手 終了後直 新株予約権者 予 当社 指定 金融商品 引業者等 開設 新株予約権者 義 口 へ 新株予約権 行使 新株予約権者 得 株式
い 記載又 記録を 必要 手 を行う 19.本要項 規定中読 替え 他 措置 伴う 扱い
本要項 規定中読 替え 他 措置 必要 会社法 規定及び新株予約権 趣旨 従い 関連 項 扱い い 当社 適 考え 方法 本要項を変更
変更 本要項 体を 20.発行要項 公示
当社 本店 新株予約権 発行要項 謄本を備え置 営業時間中 新株予約権者 閲覧 供
21. 他本新株予約権 関 必要 項 表 締役社長 任
