請求目論見書 iFreeNEXT FANG+インデックス ファンドトップ ファンド情報 大和証券投資信託委託株式会社 fund doc open

発 行 者 名 代 表 者 の 役 職 氏 名 本 店 の 所 在 の 場 所 有価証券届出書の写し を縦 覧 に供する場 所

大和証券投資信託委託株式会社 取締役社長　岩本 信之

東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 該当ありません。

　本文書は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づき作成され、投資者の請求に より交付される目論見書（請求目論見書）です。

iFreeNEXT

FANG+インデックス

投資信託説明書（請求目論見書）

2018年2月14日

追加型投信／海外／株式／インデックス型

1

第一部

証券情報

(1) フ ァ ン ド の 名 称

Ｎ切三ごご３分X９ 切A３低+ ン ッ

(2) 内 国 投 資 信 益 証 券 の 形 態 等

追 加 型 証 投 資 信 契 約 型 益 権

信 用 格 付 業 者 提 供 閲 覧 供 信 用 格 付 あ 提 供 閲 覧 供 定 信 用 格 付 あ

ン 益権 社債 株式等 振 法 社振法 いい 規

定 適用 益権 帰属 述 。11週 振 機 事項 載 振 機

び当 振 機 管理機 社振法第 「条 規定 管理機 いい

振 機 含 振 機 等 いい 振 簿 載 録

定 振 簿 載 録 定 益権 振

益権 いい 委 会社 や 得 い事情等 あ 場合 当 振 益

権 表示 益証 行 振 益権 無 式や 式 形態 あ

益者 委 会 社 や 得 い 事 情 等 益 証 行 場 合

無 式 益 証 式 益 証 変 更 請 求 式 益 証 無 式 益 証 変 更 請 求 益 証 再 行 請 求 行 わ い

(3) 発 行 売 出 価 額 の 総 額 当 初 自 己 設 定 5億

申 込 期 間 10 限

(4) 発 行 売 出 価 格

当 初 自 己 設 定 1万 当 1万

申 込 期 間 1万 当 得 申 込 付 翌 営 業 基 準 価 額

基準価額 売会社 委 会社 問合わ 知

委 会社 覧

電 問 合 わ 先 委 会 社

電 番 号 ン 01「0-10買「1「 営 業 重野00～ 1貸野00

委 会 社

し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/

(5) 申 込 手 数 料

得 申 込 時 申 込 手 数 料 い 売 会 社 定 申 込 手 数 料 徴 い 売 会 社 あ

得 申 込 時 申 込 手 数 料 い 売 会 社 委 会 社 問 合 わ 知

電 問 合 わ 先 委 会 社

電 番 号 ン 01「0-10買「1「 営 業 重野00～ 1貸野00

「

配金再投資 益 配 金 再 投 資 際 申 込 手 数 料

(6) 申 込 単 位

売会社 委 会社 問合わ い

電 問 合 わ 先 委 会 社

電 番 号 ン 01「0-10買「1「 営 業 重野00～ 1貸野00

(7) 申 込 期 間

当 初 自 己 設 定 「018 1 」1

申 込 期 間 「018 1 」1 「01重 4 「」 終 了 前 価 証 出 書 提 出 更 新

(8) 申 込 扱 場 所

委 会社 問合わ い 委 会社 覧

電 問 合 わ 先 委 会 社

電 番 号 ン 01「0-10買「1「 営 業 重野00～ 1貸野00

委 会 社

し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/

(9) 払 込 期 日 当 初 自 己 設 定

委 会 社 当 初 設 定 「018 1 」1 当 初 自 己 設 定 行 価 額 総

額 委 会 社 指 定 経 会 社 指 定 ン 払 込

申 込 期 間

益 権 得 申 込 者 売 会 社 定 期 わ 売 会 社 問 合 わ い 得 申 込 金 得 申 込 金 額 申 込 手 数 料 び 申 込 手 数 料 対 消費 税 等 相 当 金 額 合 計 額 い い 売 会 社 い 支 払 う

売 会 社 各 得 申 込 付 得 申 込 金 額 総 額 相 当 金 額 追 加 信

行 わ 委 会 社 指 定 経 会 社 指 定 ン

払 込

(10) 払 込 扱 場 所

益 権 得 申 込 者 得 申 込 金 申 込 扱 場 所 い 支 払 う 申 込 扱 場 所 い 前 。8週 参 照 い

(11) 振 替 機 関 に 関 す る 項 振 機

株 式 会 社 証 保 管 振 機 構

(12) そ の

」

ニ ュ 証 引 所 休 業 付 益 権 得 び 換 金 申 込 付 行 い

申 込 付 中 売 会 社 委 会 社 問 合 わ い

委 会 社 各 営 業 ※ 午 」時 付 得 び 換 金 申 込 当 申

込 売 会 社 所 定 事 手 完 了 当 付 扱 い

時 刻 過 行 わ 申 込 翌 営 業 ※ 扱 い 。※ 前 申 込 付 中

金 融 商 品 引 所 金 融 商 品 引 法 第「条 第1買項 規 定 金 融 商 品 引 所 び 金 融商 品 引 法 第「条 第8項 第」号 規 定 外 国 金 融 商 品 市 場 い い 単 引 所 い

う あ 等 引 停 外 国 引 停 他 や

得 い 事 情 生 委 会 社 追 加 設 定 限 措 置 場 合 売 会 社

得 申 込 付 中 付 得 申 込 消

当 ン 益 配金 税金 差引い 無手数料 自動的 再投資 配金

再投資 益 配 行 わ 益 配金 益者 支払う 配金支

払い あ 扱い可能 い 売会社 問合わ い

売会社 異 場合 あ

配金再投資 利用 場合 得申込者 売会社 定 積立投資

約款 い契約 締結 契約 規定 い 称 様

権利義 規定 契約 規定 用い あ 場合 契約

規定 当 称 え

得 申 込 金 額 利 息 付 振 益権 い

ン 益 権 社 振 法 規 定 適 用 。11週 振 機 事 項 載 振 機 振 業 業 規 程 等 規 則 扱 わ

ン 配 金 償 還 金 部 解 約 金 社 振 法 び 。11週 振 機 事 項 載 振 機 業 規 程 他 規 則 支 払 わ

参考

◆投資信 振

ン 益権 生 消滅 移転 ン ュ 管理

ン 設定 解約 償還等 ン ュ 帳簿 振 簿 いい

4

第

部

ファンド情報

第 ファンドの状況

ファンドの性格

(1) ファンドの目的及び基本的性格

当 ン 米国 場企業 株式 投資 ３Y８分 切A３低+指数 動 連動 投資成果 運用 行 い

３Y８分 切A３低+指数 い

３Y８分 切A３低+指数 世 現 社会 い 人々

生活 大 影響力 持 高い知 米国 場企業 対象 構成 株価指数

３Y８分 切A３低+指数 企業 等金額投資 構成 い

切A３低 主要銘柄 あ ッ 切Ｆ続ご継ＴＴＰ ン ッ AＲＦどＴＳ.続ＴＲ ッ ッ ３ご陥させＮで 低ＴＴざせご 頭文 い

※当指数 四半期 」 買 重 1「 等金額 う ン 行 い 般社団法人投資信 協会 商品 類 属性区

商 品 類

単 型 投 信 追 加 型 投 信 追加型投信 投 資 対 象 地 域 海外 投 資 対 象 資 産( 益 源 泉) 株式

補 足 類 ン ッ 型

属 性 区

投 資 対 象 資 産 他資産 投資信 証 株式 般 決 算 頻 1 回

投 資 対 象 地 域 米

投 資 形 態 ン

ッ ッ

対 象 ン ッ 他 指数 ３Y８分 切A３低+指数

※属性区 載 い ッ 対 対 ッ 無

載

注 1 商品 類 定義

追加型投信 … 設定 ン あ 追加設定 行 わ 従来 信

産 運用 ン

海外 …目論見書 投資信 約款 目論見書等 いい い 組

入資産 主 投資 益 実質的 海外 資産 源泉 旨 載 あ

株式 …目論見書等 い 組入資産 主 投資 益 実質的 株式 源泉 旨 載 あ

ン ッ 型 …目論見書等 い 各種指数 連動 運用成果 旨 載 あ

注 「 属性区 定義

他資産 …組入 い 資産

株式 般 …大型株 中小型株属性 あ い 1 回 …目論見書等 い 1 回決算 旨 載 あ

米 …目論見書等 い 組入資産 投資 益 米地域 資産 源泉 旨 載 あ

ン …目論見書等 い 親投資信 ン ン

投資 投資対象 投資

ッ …目論見書等 い ッ 行 わ い旨 載 あ

ッ 行 う旨 載 い

5

※商品 類 属性区 定義 い わ 般社団法人投資信 協会 し陥陥た野//与与与.陥Ｔつ除しＮＳ.Ｔ三.Ｏた/ 参照 い

＜信 金 限 額＞

委 会社 会社 合意 うえ 「,500 億 限 信 金 追加

委 会社 会社 合意 うえ 限 額 変更

8

NYSE® FANG+™ ICE Data Indices, LLC 連 会 社 ICE

録 商 標 あ NYSE® FANG+™指 数 びNYSE® FANG+™指 数 指 数

利 用 ン FANG+ ン ッ ン ン い

大 和 証 投 資 信 委 株 式 会 社 付 い 大 和 証 投 資 信 委 株 式 会 社 び

ン ICE ン 売 売 い

ICE 証 投資 全 般 特 ン 投 資 妥 当 性 い 指 数 般 的 株 式 市 場 ン 追 随 い い 表 明 保 証 行 う あ

ICE び 第 者 供 給 元 明 示 黙 示 保 証 行 わ ン ッ ン

ッ 値 含 商 品 性 特 定 目 的 適

合 性 保 証 明 示 的 否 認 ICE え う 損 害 可 能 性 い 特 懲 罰 的 損 害 直 接 的 間 接 的 結 果 的 損 害 利 益 損 失 含 対

責 任 通 知 い い

“NYSE® FANG+™” is a service/trade mark of ICE Data Indices, LLC or its affiliates (“ICE

Data”) and has been licensed along with the NYSE® _{FANG+™ Index and NYSE}® _FANG+™

Index (JPY) (“Indexes”) for use by DAIWA ASSET MANAGEMENT in connection with FANG+ Index Mother Fund (the “Fund”). Neither DAIWA ASSET MANAGEMENT nor the Fund, as applicable, are sponsored, endorsed, sold or promoted by ICE Data. ICE Data makes no representations or warranties regarding the advisability of investing in securities generally, in the Fund particularly or the ability of the Indexes to track general stock market performance.

重 (2) フ ァ ン ド の 沿 革

「018 1 」1 信 契 約 締 結 当 初 自 己 設 定 運 用 開 始

(3) フ ァ ン ド の 組 み

益 者 申 込 者

益 配 金 注 償 還 金 ↑ ↓ 申 込 金 ※ 」

扱 窓 売 会 社

益 権 募 集 売 扱 い 等 委 会 社 契 約 ※ 1 基 業 行 い

益 権 募 集 扱 い 部 解 約 請 求 事

益 配 金 償 還 金 部 解 約 金 支 払 い 事

↑↓※ 1 益 配 金 償 還 金 ↑ ↓ 申 込 金 ※ 」

委 会 社

大 和 証 投 資 信 委 株 式 会 社

当 ン 証 投 資 信 契 約 信 契 約 い い ※ 「 委 者 あ

業 行 い 益 権 募 集 行 信 産 運 用 指 信 産 計 算 運 用 報 告 書 作 成

↓運用指 ↑↓※「 損 益 ↑ ↓ 信 金 ※ 」

会 社

信 銀 行 株 式 会 社 再 信 会 社 資 産 管 理

信 銀 行 株 式 会 社

信 契 約 。※ 「週 者 あ 業 行 い 信 事 部 資 産 管 理

信 銀 行 株 式 会 社 委

外 国 資 産 保 管 業

行 う 能 力 認

外 国 金 融 機 行 う 場 合 あ

委 会 社 指 基 信 産 管 理 処 信 産 計 算

損 益 ↑ ↓ 投 資

投 資 対 象

米 国 金 融 商 品 引 所 場 び 店 頭 録 場 定 び 店 頭

録 定 含 株 式 預 証 含 米

国 株 式 指 数 連 動 場 投 資 信 証 ン 方 式 運 用 行 い 注 配 金 再 投 資 場 合 益 配 金 自 動 的 再 投 資

※ 1 益 権 募 集 扱 い 部 解 約 請 求 事 益 配 金 償 還 金 部 解 約金 支 払 い 事 容 等 規 定 い

※ 「 投 資信 及 び 投 資 法 人 法 基 い あ 監 督 官 庁 出 信 約 款 容 基 締 結 証 投 資 信 運 営 事 項 運 用 方 針 委 会 社 び 会 社 業 益 者 権 利 信 報 酬 信 期 間 等 規 定 い

※ 」 売 会社 各 得 申 込 付 得 申 込 金 額 総 額 相 当 金 額 追 加信

10 払 込

委 会 社 び 会 社 業 対 報 酬 信 産 売 会 社 委 会 社 業 対 行 手 数 料 支 払 わ

＜ 委 会 社 概 況 「01貸 11 現 在 ＞ 資 金 額 151億貸,4「貸万「,500

沿 革

1重5重 1「 1「 設 立

1重買0 「 1貸 証 投 資 信 法 基 証 投 資 信 委 会 社 免 許 得 1重買0 4 1 営 業 開 始

1重85 11 8 投 資 助 言 情 報 提 供 業 兼 業 承 認

1重重5 5 」1 価 証 投 資 顧 問 業 規 等 法 基 投 資 顧 問 業 録

1重重5 重 14 価 証 投 資 顧 問 業 規 等 法 基 投 資 任 契 約 業 認 可

「00貸 重 」0 金 融 商 品 引 法 施 行 伴 い 法 第 「重 条 録

金 融 商 品 引 業 者 録 番 号 東 局 長 金 商 第」5「号 大 株 主 状 況

称 所 所

株 式 数

比 率

株 式 会 社 大 和 証 社 東 京 都 千 区 丸 目重番1号

株 「,買08,5「5

％ 100.00

投 資 方 針

(1) 投 資 方 針 主 要 投 資 対 象

切A３低+ ン ッ ン ン い い 益 証

主 要 投 資 対 象 投 資 態

主 ン 益 証 通 米 国 株 式 預 証 含

※ 投 資 投 資 成 果 ３Y８分 切A３低+指 数 動 連 動 運 用 行 い

※ 米 国 株 式 指 数 連 動 場 投 資 信 証 投 資 場 合 あ

ン 益 証 組 入 比 率 通 常 状 態 高 維 持 基

ン い 運 用 効 率 株 価 指 数 先 物 引 等 利 用 あ ン い 株 式 等 組 入 総 額 株 価 指 数先 物 引 等 建 玉 時 価 総 額 合 計 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え あ

ニ 変 動 回 避 ッ 原 則 行 い

当 初 設 定 直 大 追 加 設 定 解 約 生 市 況 急 激 変 想 償 還 準 備 入 等 び 信 産 規 模

運 用 行 わ い あ

11 特 色 ＞ 参 照 い

(2) 投 資 対 象

当 ン い 投 資 対 象 資 産 種 類 掲

1 掲 特 定 資 産 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 施 行 第」条 掲 い い

価 証

引 権 利 金 融 商 品 引 法 第「条 第「0項 規 定 い

い 掲 。5週 び 定 限

約 束 手 形

ニ 金 銭 債 権 う 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 施 行 規 則 第 「「 条 第 1 項 第 買 号 掲

「 掲 特 定 資 産 外 資 産 手 形

委 会 社 信 金 主 大 和 証 投 資 信 委 株 式 会 社 委 者 信 銀 行 株 式 会 社 者 締 結 ン 益 証 び 価 証 金 融 商 品 引 法 第「条第「項 規定 価 証 項 各 号 掲

権 利 投 資 指

1. 株 新 株 引 権 証 書 「. 国 債 証

」. 地 方 債 証

4. 特 法 法 人 行 債

5. 社 債 。新 株 引 権 証 社 債 体 新 株 引 権 付 社 債 型 新 株 引 権 付 社 債 い い 新 株 引 権 証

買. 特 定 目 的 会 社 特 定 社 債 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第4号 定 い い

貸. 特 法 設 立 法 人 行 出 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第買号 定 い い

8. 協 組 織 金 融 機 優 先 出 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第貸号 定 い い

重. 特 定 目 的 会 社 優 先 出 資 証 新 優 先 出 資 引 権 表 示 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第8号 定 い い

10. ャ

11. 新 株 引 権 証 型 新 株 引 権 付 社 債 新 株 引 権 証 含 び 新 株 約 権 証

1「. 外 国 外 国 者 行 証 証 書 前1. 前11. 証 証 書 性 質

1」. 投 資 信 外 国 投 資 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第10号 定 い い

14. 投 資 証 新 投 資 約 権 証 投 資 法 人 債 外 国 投 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第11号 定 い い

15. 外 国 付 債 権 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第18号 定 いい

1買. ン 表 示 証 証 書 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第1重号 定

い い 価 証 限

1貸. 預 証 書 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第「0号 定 い い 18. 外 国 法 人 行 譲 渡 性 預 金 証 書

1重. 益 証 行 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第14号 定 い い

1「

「1. 外 国 者 対 権 利 付 債 権 信 益 権 あ 前 1重. 価 証 表 示 権 利 性 質

前1. 証 証 書 び 前1「. び 前1貸. 証 証 書 う 前1. 証 証 書 性 質 株 式 いい 前「. 前買. 証 び 前 14. 証 う 投 資 法 人 債 び 外 国 投 資 証 投 資 法 人 債 類 証

び 前1「. び 前1貸. 証 証 書 う 前「. 前買. 証 性 質 公 社 債 い い 前1」. 証 び 前14. 証 新 投 資 約 権 証 投 資 法 人 債 び 外 国 投 資 証 投 資 法 人 債 類 証 投資 信 証 い い

委 会 社 信 金 前 掲 価 証 掲 金 融 商 品 金 融 商 品 引 法 第 「 条 第 「 項 規 定 価 証 項 各 号 掲 権 利 含

運 用 指

1 預 金

「 指 定 金 銭 信 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第14号 規 定 益 証 行 信

」 ン

4 手 形 割 引 市 場 い 売 手 形

5 付 債 権 信 益 権 あ 金 融 商 品 引 法 第「条 第「項 第1号 定 買 外 国 者 対 権 利 前5. 権 利 性 質

(3) 運 用 運

運 運

ニ

決 ン 決

職

規 用 体 制 運 用 体

ン 運

運 用 方 針 決 運 用 方 針

基 計 画 書 ン 運 会 議 い 投 資 環 境 運 用 高 責

1回 投 資 環 基 的 運 （．４ 議長

運 用 計 画 書 ン 決 定 基 ン

決 定 事 項

職 権 限 ン 運 用 規 則

（．４ （しＮご 運 用 体

決 定

過 程 経 書 策 定 運 営 諸 方 い 審 議 決

検 討 責 任 者 あ 環 境 検 討 会 運 用 方 針 決

長 原

書 作 成 承 ャ 基 的 運 用

ャ 提

整 合 性 等

用 意 思 決 定 う ごさ ．Ｓ不ご除陥Ｒご

過 程 経 決 定

方 針 載 決 定

（．４ （しＮ 開 催 投 決 定

原 則

承 認

基 計 用 方 針 提 示

確 認 承

定 機 能 担 う う 定 ごＳ陥 ４ささＮ続ご三

1」 基 計 画

Ｎごさ ．Ｓ不ご除陥Ｒ 投 資 環 境

1 回 運 用会

計 画 書 定 運 用 運 用 計 画 書 承 認

う 運 用 部 い 三 1

い

画 書 経 営 会

ＲごＳ陥 ４ささＮ続ご い 検 討

会 議 開 催

各 用 計 画 書 作 書 い

い 各

会 議 科 会

ご三 議 長

基 的

ン 諸 作 成

基 計 画 書

各 職 主 会 あ

原 則

運 用 方 針

諸 方 針 運 用 運 用 部 長 書 び 運 用

職 権 限 ン 個

則

決 定

用 会 議

用 会 議

14 運 用 高 責 任 者 職 遂 行

ン 運 用 組 織 運 営 ン ャ 任 命 変 更

運 用 会 議 議 長 基 的 運 用 方 針 決 定 各 ン 配 政 策 決 定

表 締 役 対 随 時 的 確 状 況 報 告 他 ン 運 用 要 事 項 決 定 ）ごたつ陥と-（．４ 0～ 5 程

（．４ 補 指 揮 職 遂 行

ン ン 0～ 5 程

（．４ び）ごたつ陥と-（．４ 補 指 揮 職 遂 行 ニ 運 用 部 長 各 運 用 部 1

ン ャ 策 定 運 用 計 画 承 認

ン ャ

ン 運 用 計 画 策 定 沿 構 築

ン 評 価 会 議 運 用 審 査 会 議 ン 会 議 び 執 行 役 員 会 議 各 会 議 体 い 必 要 報 告 審 議 等 行 い 会 議 体 事 局 部 管 理 連 部 門 人 員 」0～ 40 程

ン 評 価 会 議

運 用 実 績 運 用 状 況 い 析 検 討 行 い 運 用 部 ッ

運 用 審 査 会 議

経 営 会 議 科 会 ン 運 用 実 績 状 況 い 報 告 行 い 必 要 事 項 審 議 決 定

ン 会 議

経 営 会 議 科 会 ン 運 用 状 況 運 用 管 理 等 状 況 い 報 告 行 い 必 要 事 項 審 議 決 定

ニ 執 行 役 員 会 議

経 営 会 議 科 会 法 等 遵 状 況 い 報 告 行 い 必 要 事 項 審 議 決 定

会 社 対 管 理 体

会 社 対 々 純 資 産 照 合 定 残 高 照 合 行 い 会 社 部 統 整 備 び 運 用 状 況 報 告 書 い

※ 運 用 体 「01貸 11 現 在 あ 変 更 場 合 あ

(4) 分 配 方 針

配 対 象 額 経 費 配 当 等 益 売 益 評 価 益 含 等

原 則 信 産 成 長 資 目 的 配 当 等 益 中 基 準 価 額 水 準 等 案 配 金 額 決 定 配 当 等 益 少 額 場 合 配 行

わ い あ

留 保 益 前 。1週 基 い 運 用

(5) 投 資 制 限

ン 益 証 信 約 款

15 株 式 実 質 投 資 割 合 限 設 新 株 引 権 証 等 信 約 款

委 会 社 信 産 属 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額 ン 信 産 属 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額 う 信 産 属 額 合 計 額 得 時 い 信 産 純 資 産 総額

100 「0 超 え 投 資 指

前 い 信 産 属 額 信 産 属 ン

益 証 時 価 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い

投 資 信 証 信 約 款

委 会 社 信 産 属 投 資 信 証 ン 益 証 び 金 融 商 品 引 所 場 等 当 引 所 い 常 時 売 却 可 能 市 場 急 変 等

時 的 流 動 性 い 場 合 投 資 信 証 場 投 資 信 証

い い 時 価 総 額 ン 信 産 属 投資

信 証 場 投 資 信 証 時 価 総 額 う 信 産 属

額 合 計 額 信 産 純 資 産 総 額 100 5 超 え 投 資 指

前 い 信 産 属 額 信 産 属 ン

益 証 時 価 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 投 資 信 証 場 投 資 信 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い 投 資 株 式 等 範 信 約 款

委 会 社 投 資 指 株 式 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 金 融 商 品 引 所 場 い 株 式 行 会 社 行 金 融 商 品 引 所 準

市 場 い 引 い 株 式 行 会 社 行 株

主 割 当 社 債 権 者 割 当 得 株 式 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証

い 限 あ

前 規 定 わ 場 定 録 定 株 式 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 目 論 見 書 等 い 場 録 確 認

い 委 会 社 投 資 指 銘 柄 新 株 引 権 証 等 信 約 款

委 会 社 信 産 属 銘 柄 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額 ン 信 産 属 当 新 株 引 権 証 び 新 株 約 権 証

時 価 総 額 う 信 産 属 額 合 計 額 信 産 純 資 産 総額 100 5 超 え 投 資 指

前 い 信 産 属 額 信 産 属 ン

益 証 時 価 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 当 新株 引 権 証 び 新 株 約 権 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い

先 物 引 等 信 約 款 週

委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 価 証 先 物 引 金 融 商 品 引 法 第 「8条 第8項 第」号 掲 い い 価 証 指 数 等 先 物 引 金 融 商 品 引 法 第「8条 第8項 第」号 掲 い い び 価 証 ン 引

金 融 商 品 引 法 第「8条 第8項 第」号 掲 い い び 外 国 金融

商 品 引 所 引 類 似 引 行 う 指

選 択 権 引 ン 引 含

委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 通 先 物 引 び

ン 引 び 外 国 金 融 商 品 引 所 通 引 類 似 引

行 う 指

1買

ン 引 び 外 国 金 融 商 品 引 所 金 利 引 類 似 引

行 う 指

ワ ッ 引 信 約 款

委 会 社 信 産 属 資 産 効 率 的 運 用 資 異 通 異

金 利 異 金 利 元 定 条 件 交 換 引

ワ ッ 引 い い 行 う 指

ワ ッ 引 指 あ 当 引 契 約 期 限 原 則 信 期 間 超 え い 当 引 当 信 期 間 全 部 解 約 可 能

い 限 あ

ワ ッ 引 指 あ 当 信 産 ワ ッ 引 想 定 元 総 額 ン 信 産 ワ ッ 引 想 定 元 総 額 う 信

産 属 額 合 計 額 い ワ ッ 引 想 定 元

合 計 額 い い 信 産 純 資 産 総 額 超 え い 信 産 部 解 約 等 事 純 資 産 総 額 減 少 ワ ッ 引 想 定 元 合 計 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え 場 合 委 会 社 や

超 え 額 相 当 ワ ッ 引 部 解 約 指

ニ 前 い ン 信 産 ワ ッ 引 想 定 元 総 額

う 信 産 属 額 ン 信 産 ワ ッ

引 想 定 元 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い

ワ ッ 引 評 価 市 場 実 勢 金 利 等 算 出 価 額 行 う

委 会 社 ワ ッ 引 行 う あ 担 保 提 供 あ い 入 必 要 認 担 保 提 供 あ い 入 指 行 う

金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 信 約 款

委 会 社 信 産 属 資 産 効 率 的 運 用 資 金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 行 う 指

金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 指 あ 当 引 決 原 則 信 期 間 超 え い 当 引 当 信 期 間 全 部解

約 可 能 い 限 あ

金 利 先 渡 引 指 あ 当 信 産 金 利 先 渡 引 想 定 元 総 額 ン 信 産 金 利 先 渡 引 想 定 元 総 額 う 信 産 属 額 合 計 額 い 金 利 先 渡 引 想 定 元 合 計 額 い い 信 産 保 金 利 商 品 信 産 1

組 入 価 証 利 払 金 び 償 還 金 等 び 前 。「週 1. 4. 掲 金融

商 品 運 用 い い い 時価 総 額 ン 信

産 保 金 利 商 品 時 価 総 額 う 信 産 属 額 合 計額 い 保 金 利 商 品 時 価 総 額 合 計 額 い い 超 え い

信 産 部 解 約 等 事 保 金 利 商 品 時 価 総額 合 計 額 減 少 金 利 先 渡 引 想 定 元 合 計 額 保 金 利 商 品 時 価 総 額 合 計 額 超 え 場 合 委 会 社 や 超 え 額 相 当 金 利 先 渡 引 部 解 約 指

ニ 前 い ン 信 産 金 利 先 渡 引 想 定 元 総 額

う 信 産 属 額 ン 信 産 金 利 先渡

引 想 定 元 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い

1貸

先 渡 引 指 あ 当 信 産 先 渡 引 想 定 元 総 額 ン 信 産 先 渡 引 想 定 元 総 額 う 信

産 属 額 合 計 額 い 先 渡 引 想 定 元

合 計 額 い い 信 産 保 外 建 資 産 時 価 総 額 ン 信 産 保 外 建 資 産 時 価 総 額 う 信 産 属 額 合 計 額 い 保 外 建 資 産 時 価 総 額 合 計 額 い い

超 え い 信 産 部 解 約 等 事 保 外 建

資 産 時 価 総 額 合 計 額 減 少 先 渡 引 想 定 元 合 計 額 保 外 建資 産 時 価 総 額 合 計 額 超 え 場 合 委 会 社 や 超 え 額 相 当 先 渡 引 部 解 約 指

前 い ン 信 産 先 渡 引 想 定 元 総 額

う 信 産 属 額 ン 信 産 先渡

引 想 定 元 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い

ン 信 産 保 外 建 資 産 時 価 総 額 う 信 産 属 額 ン 信 産 保 外 建 資 産 時 価 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い

金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 評 価 市 場 実 勢 金 利 等 算 出 価 額 行 う

チ 委 会 社 金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 行 う あ 担 保 提 供 あ い 入 必 要 認 担 保 提 供 あ い 入 指 行 う

引 等 信 約 款

委 会 社 引 等 い 般 社 団 法 人 投 資 信 協 会 規 則 定 合 理 的 方 法 算 出 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え 投 資 指

価 証 付 信 約 款

委 会 社 信 産 効 率 的 運 用 資 信 産 属 株 式 公 社 債

び 投 資 信 証 範 付 指

1. 株 式 付 付 時 い 付 株 式 時 価 合 計 額 信 産 保 株 式 時 価 合 計 額 超 え い

「. 公 社 債 付 付 時 い 付 公 社 債 額 面 金 額 合 計 額 信 産 保 公 社 債 額 面 金 額 合 計 額 超 え い

」. 投 資 信 証 付 付 時 い 付 投 資 信 証 時 価 合 計 額 信 産 保 投 資 信 証 時 価 合 計 額 超 え い

前 定 限 額 超 え 場 合 委 会 社 や

超 え 額 相 当 契 約 部 解 約 指

委 会 社 価 証 付 あ 必 要 認 担 保 入 指

行 う

外 建 資 産 信 約 款

外 建 資 産 実 質 投 資 割 合 限 設

特 場 合 外 建 価 証 投 資 限 信 約 款

外 建 価 証 投 資 い わ 国 国 際 支 理 等 特 必 要 認

場 合 約 あ

外 国 約 引 信 約 款

委 会 社 信 産 効 率 的 運 用 資 外 国 売 約 引 指

18

産 約 う 信 産 属 額 合 計 額 信

産 売 約 ン 信 産 売 約 う 信

産 属 額 合 計 額 差 額 換 算 額 信 産 純資 産 総 額 超 え い 信 産 属 外 建 資 産 変 動

回 避 当 約 引 指 い 限 あ

前 い ン 信 産 約 う 信 産 属

額 ン 信 産 約 総 額

ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い ン 信 産

売 約 う 信 産 属 額 ン 信

産 売 約 総 額 ン 信 産 純 資 産 総 額 占 信 産 属 ン 益 証 時 価 総 額 割 合 乗 得 額 い い ニ 前 限 額 超 え 場 合 委 会 社 所 定 期 間 超

え 額 相 当 約 部 解 消 外 国 売 約 引 指

信 用 集 中 回 避 信 約 款

般 社 団 法 人 投 資 信 協 会 規 則 定 者 対 株 式 等 ャ 債

等 ャ び 等 ャ 信 産 純 資 産 総 額 対

比 率 原 則 100 10 合 計 100 「0 超 え い

当 比 率 超 え 場 合 委 会 社 般 社 団 法 人 投 資 信 協 会 規 則 い 当 比 率 う 調 整 行 う

資 金 借 入 信 約 款

委 会 社 信 産 効 率 的 運 用 び 運 用 定 性 資 部 解 約 伴 う 支 払 資 金 手 当 部 解 約 伴 う 支 払 資 金 手 当 借 入 資 金 返

含 目 的 再 投 資 益 配 金 支 払 資 金 手 当 目 的 資 金 借 入 市 場 通 場 合 含 指

当 借 入 金 価 証 等 運 用 行 わ い

部 解 約 伴 う 支 払 資 金 手 当 借 入 期 間 益 者 解 約 金 支 払 開 始 信 産 保 価 証 等 売 却 金 渡 間 解 約 金 入 金 間 償 還 金 入 金 期 間 5営 業 あ 場 合 当 期 間 資 金 借 入 額 当 価 証 等 売 却 金 解 約 金 び 償 還 金 合 計額 限 資 金 借 入 額 借 入 指 行 う 信 産 純資 産 総 額 10％ 超 え い

益 配 金 再 投 資 借 入 期 間 信 産 益 配 金 支 弁 翌 営 業 資 金 借 入 額 益 配 金 再 投 資 額 限

ニ 借 入 金 利 息 信 産 中 支 弁

＜ 参 考 ＞ ン 切A３低+ ン ッ ン 概 要 。1週 投 資 方 針

主 要 投 資 対 象

価 証 主 要 投 資 対 象

。Ｆ週 米 国 金 融 商 品 引 所 場 び 店 頭 録 場 定 び 店 頭 録 定 含

株 式 預 証 含

。継週米 国 株 式 指 数 連 動 場 投 資 信 証

投 資 態

主 米 国 株 式 預 証 含 ※ 投 資 投 資 成 果 ３Y８分 切A３低+指 数 動 連 動 運 用 行 い

1重

運 用 効率 株 価 指数 先 物 引 等 利 用 あ

株 式 等 組 入 総 額 株 価 指 数 先 物 引 等 建 玉 時 価 総 額 合 計 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え あ

変 動 回 避 ッ 原 則 行 い

ニ 当 初 設定 直 大 追 加 設 定 解 約 生 市 況 急 激 変 想 償 還 準 備 入 等 び 信 産 規 模

運 用 行 わ い あ

。「週 投 資 対 象

当 ン い 投 資 対 象 資 産 種 類 掲

1 掲 特 定 資 産 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 施 行 第」条 掲 い い

価 証

引 権 利 金 融 商 品 引 法 第「条 第「0項 規 定 い

い 掲 。」週 び 定 限

約 束 手 形

ニ 金 銭 債 権 う 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 施 行 規 則 第 「「 条 第 1 項 第 買 号 掲

「 掲 特 定 資 産 外 資 産 手 形

委 会 社 信 金 主 価 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第「項 規 定

価 証 項 各 号 掲 権 利 投 資 指

1 株 新 株 引 権 証 書 「 国 債 証

」 地 方 債 証

4 特 法 法 人 行 債

5 社 債 新 株 引 権 証 社 債 体 新 株 引 権 付 社 債 型 新 株 引 権 付 社 債 い い 新 株 引 権 証

買 特 定 目 的 会 社 特 定 社 債 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第4号 定 い い

貸 特 法 設 立 法 人 行 出 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第買号 定 い い

8 協 組 織 金 融 機 優 先 出 資 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第貸号 定 い い

重 特 定 目 的 会 社 優 先 出 資 証 新 優 先 出 資 引 権 表 示 証 金 融商 品 引 法 第「条 第1項 第8号 定 い い

10 ャ

11 新 株 引 権 証 型 新 株 引 権 付 社 債 新 株 引 権 証 含 び 新 株 約 権 証

1「 外 国 外 国 者 行 証 証 書 前1 前11 証 証 書 性 質

1」 投 資 信 外 国 投 資 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第10号 定 い い

14 投 資 証 新 投 資 約 権 証 投 資 法 人 債 外 国 投 資 証 金 融 商 品 引法 第「条 第1項 第11号 定 い い

15 外 国 付 債 権 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第18号 定 いい

「0

い い 価 証 限

1貸 預 証 書 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第「0号 定 い い 18 外 国 法 人 行 譲 渡 性 預 金 証 書

1重 益 証 行 信 益 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第14号 定 い い

「0 抵 当 証 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第1買号 定 い い

「1 外 国 者 対 権 利 付 債 権 信 益 権 あ 前1重 価 証 表 示 権 利 性 質

委 会 社 信 金 前 掲 価 証 掲 金 融 商 品 金 融 商 品 引 法 第 「 条 第 「 項 規 定 価 証 項 各 号 掲 権 利 含

運 用 指

1 預 金

「 指 定 金 銭 信 金 融 商 品 引 法 第「条 第1項 第14号 規 定 益 証 行 信

」 ン

4 手 形 割 引 市 場 い 売 手 形

5 付 債 権 信 益 権 あ 金 融 商 品 引 法 第「条 第「項 第1号 定 買 外 国 者 対 権 利 前5 権 利 性 質

。」週 主 投 資 限 株 式

株 式 投 資 割 合 限 設 投 資 信 証

投 資 信 証 場 投 資 信 証 投 資 割 合 信 産 純 資 産 総額 5％

外 建 資 産

外 建 資 産 投 資 割 合 限 設 先 物 引 等

委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 価 証 先 物 引 金 融 商 品 引 法第 「8条 第8項 第」号 掲 い い 価 証 指 数 等 先 物 引 金 融商 品 引 法 第「8条 第8項 第」号 掲 い い び 価 証 ン 引

金 融 商 品 引 法 第「8条 第8項 第」号 掲 い い び 外 国 金融

商 品 引 所 引 類 似 引 行 う 指

選 択 権 引 ン 引 含

委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 通 先 物 引 び

ン 引 び 外 国 金 融 商 品 引 所 通 引 類 似 引

行 う 指

委 会 社 わ 国 金 融 商 品 引 所 金 利 先 物 引 び

ン 引 び 外 国 金 融 商 品 引 所 金 利 引 類 似 引

行 う 指

ワ ッ 引

委 会 社 信 産 属 資 産 効 率 的 運 用 資 ワ ッ 引 行

う 指

ワ ッ 引 指 あ 当 引 契 約 期 限 原 則 信 期 間 超 え い 当 引 当 信 期 間 全 部 解 約 可 能

い 限 あ

ワ ッ 引 指 あ 当 信 産 ワ ッ 引 想 定 元 総 額 信 産 純 資 産 総 額 超 え い 信 産 部 解 約等

「1 相 当 ワ ッ 引 部 解 約 指

ニ ワ ッ 引 評 価 市 場 実 勢 金 利 等 算 出 価 額 行 う

委 会 社 ワ ッ 引 行 う あ 担 保 提 供 あ い 入 必 要 認 担 保 提 供 あ い 入 指 行 う

金 利 先 渡 引 び 先 渡 引

委 会 社 信 産 属 資 産 効 率 的 運 用 資 金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 行 う 指

金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 指 あ 当 引 決 原 則 信 期 間 超 え い 当 引 当 信 期 間 全 部 解約

可 能 い 限 あ

金 利 先 渡 引 指 あ 当 信 産 金 利 先 渡 引 想 定 元 総 額 保 金 利 商 品 時 価 総 額 超 え い 信 産 部 解約 等 事 保 金 利 商 品 時 価 総 額 減 少 金 利 先 渡 引 想 定 元 総 額 保 金 利 商 品 時 価 総 額 超 え 場 合 委 会 社 や

超 え 額 相 当 金 利 先 渡 引 部 解 約 指

ニ 先 渡 引 指 あ 当 信 産 先 渡 引 想 定 元 総 額 保 外 建 資 産 時 価 総 額 超 え い 信 産 部解 約 等 事 保 外 建 資 産 時 価 総 額 減 少 先 渡 引 想 定元

総 額 保 外 建 資 産 時 価 総 額 超 え 場 合 委 会 社 や 超 え 額 相 当 先 渡 引 部 解 約 指

金 利 先 渡 引 び 先 渡 引 評 価 市 場 実 勢 金 利 等 算 出 価 額 行 う

「「

投 資 リ ス ク

。1週 価 額 変 動

当 ン 株 式 値 動 あ 証 外 国 証 あ 投資

基 準 価 額 大 変 動 投 資 元 保 証 い

割 込 あ 委 会 社 指 基 行 信 産 生

利 益 び 損 失 投 資 者 帰 属 投 資 信 預 貯 金 異

投 資 者 当 ン 容 十 理 解 う え 申

込 い う 願 い 申

基 準 価 額 主 変 動 要 因 い 株 価 変 動 価 格 変 動 信 用

株 価 政 治 経 情 勢 行 企 業 業 績 市 場 需 給 等 映 変 動 株 価 短 期 的 長 期 的 大 落 あ 行 企 業 経 営 倒 産 等

場 合 投 資 資 金 回 あ 組 入 銘 柄 株 価 落 場 合 基 準 価 額 落 要 因 投 資 元 割 込 あ

当 ン 銘 柄 当 組 入 比 率 高 場 合 あ 多 数 銘 柄 散 投 資 場 合 比 基 準 価 額 変 動 大 可 能 性 あ

特 定 連 銘 柄 投 資 う 銘 柄 落 局 面 基

準 価 額 大 落 あ

外 国 証 投 資 伴 う

外 建 資 産 換 算 価 値 資 産 自 体 価 格 変 動 当 外 対 変 動 影 響 各 国 金 利 動 向 政 治 経 情 勢 市 場 需 給 他 要 因 大 幅 変 動 あ 組 入 外 建 資 産 い 当 外 高 方 向 場 合 基 準 価 額 落 要 因

投 資 元 割 込 あ

当 ン い 変 動 回 避 ッ 原 則

行 い 基 準 価 額 変 動 影 響 直 接 ン

投 資 対 象 国 地 域 い 政 治 経 情 勢 変 等 市 場 混 乱 生 場 合 引 対 新 規 設 場 合 基準 価 額 想 外 落 方 針 沿 運 用 困 あ

他

「」 因

ン 資 産 ン 譲 渡 性 預 金 証 書 等 短 期 金 融 資 産 運 用 場 合 債 履 行 損 失 生 あ 信 用 場 合 基 準 価 額

落 要 因

。「週 換 金 性 等 限 場 合

通 常 異 状 況 い 付 換 金 限 設 あ

金 融 商 品 引 所 等 引 停 外 国 引 停 他 や 得 い 事 情

生 場 合 付 換 金 申 込 付 中 付

付 申 込 消 あ

換 金 申 込 付 中 場 合 益 者 当 付 中 前 行

当 換 金 申 込 撤 回 益 者 換 金 申 込

撤 回 い 場 合 当 付 中 解 初 基 準 価 額 計 算 換 金

申 込 付 扱 い

。」週 他 留 意

当 ン 引 金 融 商 品 引 法 第」貸条 買 規 定 い わ ゆ ン 適 用 あ

。4週 運 用

※ 流 当 合 引

性

管 理 体 用 管 理

流 動 性 当 社 運 合 理 的 条 件 引 停 等

流 び 流 動 性

生 時

理 体 ※

対 管 運 用

件 引

市 場 流 動 性

生 時

時 対

管 理 体 う 大 困

い 引 当 時

対 応 策 ン

「4 解 約 換

引 い

当 社 運 用 滑 事 遂 ン ン

い

換 金 び 市 場 い 合 理

信 産 遂 行 目 的

ン

必 要 混 乱 引 理 的 条 件

産 流

事 前 対 ン 定

資 金 確 保 引 所

引 困 流 動 性 対 策 び 定 い

保 休 業 困

「買

手 数 料 等 及 び 税 金

(1) 申 込 手 数 料

得 申 込 時 申 込 手 数 料 い 売 会 社 定 申 込 手 数 料 徴 い 売 会 社 あ

得 申 込 時 申 込 手 数 料 い 売 会 社 委 会 社 問 合 わ 知

電 問 合 わ 先 委 会 社

電 番 号 ン 01「0-10買「1「 営 業 重野00～ 1貸野00

申 込 手数 料 消 費 税 等 課

配金再投資 益 配 金 再 投 資 際 申 込 手 数 料

(2) 換 金 解 約 手 数 料 換 金 手 数 料 あ

信 産 留 保 額 あ

(3) 信 報 酬 等

信 報 酬 総 額 計 算 期 間 通 毎 信 産 純 資 産 総 額 率0.貸買14％ 税 抜0.貸05％ 乗 得 額 信 報 酬 毎 計 算 期 間 初 買 終 了 買

終 了 休 業 場 合 翌 営 業 び 毎 計 算 期 信 終 了 信 産 中 支 弁

信 報 酬 消 費 税 等 相 当 金 額 信 報 酬 支 弁 信 産 中 支 弁

信 報 酬 委 会 社 売 会 社 会 社 配

委 会 社 売 会 社 会 社

率0.」買％ 税 抜

率0.」「％ 税 抜

率0.0「5％ 税 抜

※ 信 報 酬 配 途 消 費 税 率 乗 額

前 売 会 社 配 売 会 社 行 う 業 対 行 手 数 料 あ 委 会

社 信 産 売 会 社 支 払 わ

信 報酬 対価 役 容 配 先 応

委 会 社 ン 運 用 調 査 会 社 運 用 指 基 準 価 額 計 算 目 論 見 書 運 用 報 告 書 作 成 等 対 価

売 会 社 運 用 報 告 書 等 各 種 書 類 付 ン 管 理 購 入 情 報提 供 等 対 価

会 社 運 用 産 管 理 委 会 社 指 実 行 対 価

(4) そ の の 手 数 料 等

信 産 い 資 金 借 入 行 場 合 当 借 入 金 利 息 信 産 中 支 弁

「貸

利 息 び 信 産 監 査 報 酬 び 当 監 査 報 酬 消 費 税 等 相 当 金 額 益 者 担 信 産 中 支 弁

信 産 属 価 証 等 連 生 訟 物 権 利 他 権 利 基 い 益 金 生 場 合 当 支 払 い 際 特 必 要 費 用 処 理 費 用 郵 料 等 益 者 担 当 益 金 支 弁

信 産 価 証 売 行 う 際 生 売 委 手 数 料 当 売 委 手 数 料 消 費 税 等 相 当 金 額 先 物 引 ン 引 等 要 費 用 信 産 属 資 産 外 国 保 管 場 合 費 用 信 産 中 支 弁

※ 他 手 数 料 等 い 運 用 状 況 等 変 動 事 前 料 率 限 額 等 示

手 数 料 等 合 計 額 い 保 期 間 等 応 異 表 示 場 投 資 信 証 市 場 価 格 引 費 用 表 示

＜ ン 支 弁 手 数 料 等 ＞

信 産 租 税 価 証 売 時 売 委 手 数 料 先 物 引 ン 引 等 要 費 用 資 産 外 国 保 管 場 合 費 用 等 支 弁

(5) 課 税 の 扱 い

課 税 株 式 投 資 信 扱 わ 個 人 投 資 者 対 課 税

益 配 金 対 課 税

益 配 金 う 課 税 扱 い 普 通 配 金 い 配 当 所 得 課 税 「0％ 所 得 税15％ び 地 方 税 5％ 税 率 源 泉 徴 行 わ 申 告 要

適 用 確 定 申 告 行 い 申 告 課 税 総 合 課 税 配 当

適 用 あ 選 択 「0」貸 1「 」1 基 準

所 得 税 額 「.1％ 税 率 乗 復 興 特 所 得 税 課 税 率 「0.」15％ 所 得 税 15％ 復 興 特 所 得 税0.」15％ び 地 方 税5％

解 約 金 び 償 還 金 対 課 税

部 解 約 時 び 償 還 時 差 益 解 約 価 額 び 償 還 価 額 得 費 用 申 込 手 数 料 税 込 含 利 益 い 譲 渡 所 得 「0％ 所 得 税15％ び 地 方 税 5％ 税 率 申 告 課 税 適 用 「0」貸 1「 」1 基 準 所 得 税 額 「.1 ％ 税 率 乗 復 興 特 所 得 税 課 税 率 「0.」15％ 所 得 税15％ 復 興 特 所 得 税0.」15％ び 地 方 税5％

損 益 通 算 い

部 解 約 時 び 償 還 時 損 失 い 確 定 申 告 場 株 式 等 特 定 公 社 債 公 募 公 社 債 投 資 信 含 譲 渡 益 び 償 還 差 益 相 殺

申 告 課 税 選 択 場 株 式 等 配 当 所 得 び 利 子 所 得 損 益 通 算 可 能 翌 」 間 場 株 式 等 譲 渡 益 償 還 差 益 び 配 当 等 利 子 繰 越 部 解 約 時 び 償 還 時 差 益 い 他 場 株 式 等 譲 渡 損 び 償 還 差 損 相 殺 可 能

特 定 課 税 扱 い 売 会 社 問 合 わ い

※ 少 額 投 資 非 課 税 愛 称 Ｉ Ａ ニ 利 用 場 合

公 募 株 式 投 資 信 税 法 少 額 投 資 非 課 税 Ｉ Ａ ニ 適 用 対 象 満「0歳 方 対 象 Ｉ Ａ 利 用 場 合 毎 間1「0万 範 新 購 入 公 募 株 式 投 資 信 生 配 当 所 得 び 譲 渡 所 得 5 間 非 課税

「8

「0歳 満 方 対 象 非 課 税 ュ ニ Ｉ Ａ 利 用 場 合 毎 間 80 万 範 新 購 入 公 募 株 式 投 資 信 生 配 当 所 得 び 譲 渡 所 得 5 間 非 課 税 他 生 配 当 所 得 や 譲 渡 所 得 損 益 通 算

利 用 売 会 社 非 課 税 開 設 定 条 件 当 方 当 ン 非 課 税 扱 い 売 会 社 異 場 合 あ わ 売 会 社 問 合 わ い

法 人 投 資 者 対 課 税

法 人 投 資 者 支 払 い 益 配 金 う 課 税 扱 い 普 通 配 金 び 部 解 約 時 び 償 還 時 個 元 超 過 額 い 配 当 所 得 課 税 15％ 所 得 税 15％ 税 率 源 泉 徴

※

法 人 額 地 方 税 源 泉 徴 あ 益 配 金 う 所 得 税 法 課 税 対 象 普 通 配 金 あ 元 払 戻 金 特 配金 課 税 「0」貸 1「 」1 基 準 所 得 税 額 「.1％ 税 率 乗 復 興 特 所 得 税 課 税 率 15.」15％ 所 得 税15％ び 復 興 特 所 得 税0.」15％ 益 金 算 入 適 用 あ

※ 源 泉 徴 税 金 法 人 税 額 ＜ 注1＞ 個 元 い

投 資 者 信 時 益 権 価 額 等 申 込 手 数 料 び 当 申 込 手 数 料 消 費 税 等 相 当 金 額 含 当 投 資 者 元 個 元 あ

投 資 者 ン 益 権 複 数 回 得 場 合 個 元 当 投 資 者 追 加 信 行 う 当 投 資 者 益 権 数 加 均 算 出

個 元 複 数 支 店 ン 申 込 場 合 把 握方法 異 場 合 あ 売 会 社 問 合 わ い

投 資 者 元 払 戻 金 特 配 金 場 合 益 配 金 生 時 個 元 当 元 払 戻 金 特 配 金 額 当 投 資 者 個 元

＜ 注「＞ 益 配 金 課 税 い

追 加 型 株 式 投 資 信 益 配 金 課 税 扱 い 普 通 配 金 非 課 税 扱 い 元 払 戻 金 特 配 金 投 資 者 元 部 払 戻 相 当 部

区 あ

投 資 者 益 配 金 際 当 益 配 金 落 基 準 価 額 当 投 資 者 個 元 額 場 合 当 投 資 者 個 元 回 い 場 合 当 益 配 金 全 額 普 通 配 金 当 益 配 金 落 基 準 価 額 当 投資 者 個 元 回 い 場 合 回 部 額 元 払 戻 金 特 配 金

当 益 配 金 当 元 払 戻 金 特 配 金 額 普 通 配金

※ 「01貸 11 現 在 税 法 改 場 合 等

容 変 更 あ

「重 運 用 状 況

(1) 投 資 状 況 当 事 項 あ

(2) 投 資 資 産 当 事 項 あ

(3) 運 用 実 績 当 事 項 あ

30 参 考 情 報 運 用 実 績

基 準 価 額 純 資 産 推 移 該 当 事 項 あ ま せ ん

分 配 推 移

該 当 事 項 あ ま せ ん

主 要 な 資 産 状 況 該 当 事 項 あ ま せ ん

年 間 収 益 率 推 移

」1

第 管 理 及 び 運 営

申 込 販 売 手 続 等

益 権 得 申 込 者 売 会 社 い 引 開 設 う え 得 申 込 行 う

当 ン 益 配 金 税 金 差 引 い 無 手 数 料 自 動 的 再 投 資 配 金再 投 資 益 配 行 わ 益 配 金 益 者 支 払 う 配 金 支 払い

あ

配 金 再 投 資 利 用 場 合 得 申 込 者 売 会 社 定 積 立 投 資 約款 い 契 約 定 契 約 い い 締 結

売 会 社 益 権 得 申 込 者 対 単 1 単 1 単 売会

社 定 単 得 申 込 応

売 会 社 ニ ュ 証 引 所 休 業 付 得 申 込 付 益 権 得 申 込 付 行 い

付 価 額 1 万 当 付 申 込 付 翌 営 業 基 準 価 額 当 初 自 己 設 定 い 1万 当 1万

付 時 申 込 手 数 料 い 売 会 社 定 申 込 手 数 料 消 費 税 等 課 配 金 再 投 資 益 配 金 再 投 資 際 申込 手 数 料

申 込 期 間 い 委 会 社 各 営 業 午 」時 付 得 申 込 当

申 込 売 会 社 所 定 事 手 完 了 当 付 扱い

時 刻 過 行 わ 申 込 翌 営 業 扱 い

金 融 商 品 引 所 等 引 停 外 国 引 停 他 や 得 い 事 情 生 委 会 社 追 加 設 定 限 措 置 場 合 売 会 社 得 申 込 付

中 付 得 申 込 消

得 申 込 者 売 会 社 得 申 込 時 あ 自 己 開 設

当 ン 益 権 振 行 う 振 機 等 示 当 当

得 申 込 者 数 増 加 載 録 行 わ 売 会 社 当 得 申 込 金 支 払 い 引 換 え 当 当 得 申 込 者 数 増 加 載

録 行 う 委 会 社 追 加 信 割 益 権 い

振 機 等 振 簿 新 載 録 社 振 法 定 事 項 振 機 通 知 行 う 振 機 等 委 会 社 振 機 通 知 あ 場 合 社 振 法 規 定 い 備 え 振 簿 新 載 録 行 い

会 社 信 契 約 締 結 生 益 権 い 信 契 約 締 結 時 追 加 信 生 益 権 い 追 加 信 振 機 定 方 法 振 機 当 益 権

信 設 定 旨 通 知 行 い

換 金 解 約 手 続 等

委 会 社 各 営 業 午 」時 付 換 金 申 込 当 申 込 売 会社

所 定 事 手 完 了 当 付 扱 い 時 刻 過 行

わ 申 込 翌 営 業 扱 い

信 産 資 金 管 理 滑 行 う 大 解 約 請 求 限 あ ＜ 部 解 約 ＞

益 者 自 己 帰 属 益 権 い 単 1 単 売 会 社 定 単 委 会 社 部 解 約 実 行 請 求

」「

益 者 部 解 約 実 行 請 求 売 会 社 対 振 益 権 行 う

解 約 価 額 部 解 約 実 行 請 求 付 翌 営 業 基 準 価 額 解 約 価 額 原 則 委 会 社 各 営 業 計 算

解 約 価 額 基 準 価 額 売会社 委 会社 問合わ 知

委 会社 覧

電 問 合 わ 先 委 会 社

電 番 号 ン 01「0-10買「1「 営 業 重野00～ 1貸野00

委 会 社

し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/

委 会 社 金 融 商 品 引 所 等 引 停 外 国 引 停 他 や 得

い 事 情 あ 部 解 約 実 行 請 求 付 中 部 解

約 実 行 請 求 付 中 場 合 益 者 当 付 中 前 行 当 部 解 約 実 行 請 求 撤 回 益 者 部 解 約 実 行 請 求 撤 回 い 場 合 当 振 益 権 解 約 価 額 当 付 中 解

初 基 準 価 額 計 算 部 解 約 実 行 請 求 付 当 計 算 翌 営 業 基 準 価 額

部 解 約 金 売 会 社 営 業 所 等 い 原 則 部 解 約 実 行 請 求 付 起 算 5営 業 目 益 者 支 払 い

会 社 部 解 約 金 い 益 者 支 払 開 始 全 額 委 会 社 指 定 預 金 等 払 込 会 社 委 会 社 指 定 預 金 等 部 解 約 金 払 込 益 者 対 支 払 い 責 任

部 解 約 実 行 請 求 行 う 益 者 開 設 い 振 機 等 対 当 益 者 請 求 信 契 約 部 解 約 委 会 社 行 う 引 換 え 当 部 解約

益 権 数 数 抹 消 申 請 行 う 社 振 法 規 定 い 当 振 機 等 い 当 数 減 少 載 録 行 わ

資 産 管 理 等 の 概 要

(1) 資 産 の 評 価

基 準 価 額 信 産 純 資 産 総 額 計 算 益 権 数 1万 当 価 額 い い

純 資 産 総 額 信 産 属 資 産 入 担 保 金 用 価 証 法 び 般 社 団 法 人 投 資 信 協 会 規 則 時 価 注1 注「 評 価 得 信 産 資 産 総 額 債 総 額 金 額 い い

注1 当 ン 主 要 投 資 対 象 資 産 評 価 方 法 概 要 ン 益 証 計 算 基 準 価 額 評 価 注「 ン 主 要 投 資 対 象 資 産 評 価 方 法 概 要

外 国 株 式 原 則 金 融 商 品 引 所 店 頭 市 場 計 算 時 い 知 う 直 近 終 相 場 終 気 配 相 場 評 価

外 建 資 産 外 国 通 表 示 価 証 外 建 価 証 い い 預

」」

計 算 対 顧 電 信 売 相 場 仲 値 計 算 約 評 価 原 則 わ 国 計 算 対 顧 先 物 売 相 場 仲 値

基 準 価 額 原 則 委 会 社 各 営 業 計 算

基準価額 売会社 委 会社 問合わ 知

委 会社 覧

電 問 合 わ 先 委 会 社

電 番 号 ン 01「0-10買「1「 営 業 重野00～ 1貸野00

委 会 社

し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/

(2) 保 管

当 事 項 あ

(3) 信 期 間

「018 1 」1 「0「8 1 「8 。5週 信 契 約 解

約 信 終 了 あ

委 会 社 信 期 間 満 了 前 信 期 間 延 長 益 者 利 あ 認 会 社 合 意 う え 信 期 間 延 長

(4) 計 算 期 間

毎 1 」1 翌 1 」0 終 計 算 期 間 「0「貸 1 」1 「0「8 1 「8

わ 各 計 算 期 間 終 了 当 当 い い

休 業 場 合 各 計 算期 間 終 了 当 翌 営 業 翌 計 算 期 間 開 始 終 計 算 期 間 終 了 適 用

(5) そ の

信 終 了

1 委 会 社 益 権 数 」0億 場 合 ３Y８分 切A３低+指 数

改 廃 場 合 信 契 約 解 約 益 者 利 あ

認 や 得 い 事 情 生 会 社 合 意 う え 信

契 約 解 約 信 終 了 場 合 い 委 会 社 あ

解 約 う 旨 監 督 官 庁 出

「 委 会 社 前1 事 項 い 書 面 決 議 書 面 決 議 い い

行 い 場 合 い あ 書 面 決 議 び 信 契 約 解約 理 事 項 定 当 決 議 「 間 前 信 契 約 知 い

益 者 対 書 面 事 項 載 書 面 決 議 通 知

」 前 「 書 面 決 議 い 益 者 委 会 社 び 当 ン 信 産 当

ン 益 権 属 当 益 権 益 者 会 社

」 い 益権 数 応 議決 権 行使

信 契 約 知 い 益 者 議 決 権 行 使 い 当 知 い 益 者 書 面 決 議 い 賛 成

4 前 「 書 面 決 議 議 決 権 行 使 益 者 議 決 権 」 「 あ 多 数 行 い

5 前「 前4 規 定 委 会 社 信 契 約 解 約 い 提 案 場 合 い 当 提 案 信 契 約 益 者 書 面 電 磁 的 録

意 意 思 表 示 適 用 信 産 状 態 照 真

」4 困 場 合

買 委 会 社 監 督 官 庁 信 契 約 解 約 命 命 い 信 契 約 解 約 信 終 了

貸 委 会 社 監 督 官 庁 録 消 解 散 業 廃

委 会 社 信 契 約 解 約 信 終 了 監 督 官庁 信 契 約 委 会 社 業 他 投 資 信 委 会 社 引 命

書 面 決 議 否 決 場 合 当 投 資 信 委 会 社 会 社 間 い

8 会 社 辞 任 場 合 裁 所 会 社 解 任 場 合 い 委 会 社 新 会 社 選 任 い 委 会 社 信 契 約 解 約 信 終 了

信 約 款 変 更 等

1 委 会 社 益 者 利 益 必 要 認 や 得 い 事 情 生 会 社 合 意 う え 信 約 款 変 更 当 ン 他 ン 併 合 投 資信 及 び 投 資 法 人 法 第1買条 第「号 規 定 委 者

指 型 投 資 信 併 合 い い 行 う あ

変 更 併 合 う 旨 び 容 監 督 官 庁 出

信 約 款 1 貸 定 外 方 法 変 更 い

「 委 会社 前1 事 項 前1 変 更 事項 あ 容 大

当 場 合 限 前 1 併 合 事 項 あ 併 合 益 者 利 益 及 影 響 軽 微 当 場 合 大 信 約 款 変 更 等 い い

い 書 面 決 議 行 い 場 合 い あ 書 面 決 議 び 大 信 約 款 変 更 等 容 び 理 事 項 定 当 決 議

「 間前 信 約 款 知 い 益 者 対 書 面 事 項 載 書 面 決 議 通 知

」 前 「 書 面 決 議 い 益 者 委 会 社 び 当 ン 信 産 当

ン 益 権 属 当 益 権 益 者 会 社

」 い 益権 数 応 議決 権 行使

信 約 款 知 い 益 者 議 決 権 行 使 い 当 知 い 益 者 書 面 決 議 い 賛 成

4 前 「 書 面 決 議 議 決 権 行 使 益 者 議 決 権 」 「 あ 多 数 行 い

5 書 面 決 議 効 力 当 ン 益 者 対 効 力 生

買 前「 前5 規 定 委 会 社 大 信 約 款 変 更 等 い 提 案 場 合 い 当 提 案 信 約 款 益 者 書 面 電磁 的 録 意 意 思 表 示 適 用

貸 前1 前買 規 定 わ 当 ン い 併 合 書 面 決 議 可決

場 合 あ 当 併 合 複 数 他 ン い 当 併

合 書 面 決 議 否 決 場 合 当 他 ン 併 合 行 う

8 委 会 社 監 督 官 庁 命 基 い 信 約 款 変 更 う 前 1

前貸 規 定 い

対 益 者 益 権 請 求 適 用

当 ン 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 第18条 第1項 定 対 益 者 益 権 請 求 規 定 適 用

運 用 報 告 書

」5

要 事 項 載 交 付 運 用 報 告 書 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 第14条第 4 項 定 運 用 報 告 書 計 算 期 間 作 成 信 産 知 い

益 者 対 交 付 電 子 交 付 選 択 場 合 所 定 方 法 交 付

「 委 会 社 運 用 報 告 書 全 体 版 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 第 14 条 第 1 項 定 運 用 報 告 書 作 成 委 会 社 掲 載

委 会 社

し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/

」 前 「 規 定 わ 益 者 運 用 報 告 書 全 体 版 交 付 請 求 あ

場 合 交 付

公 告

1 委 会 社 益 者 対 公 告 電 子 公 告 方 法 行 い 掲 載

し陥陥た野//与与与.正ＦＮ与Ｆ-ＦＲ.続Ｔ.Ｏた/

「 前 1 電 子 公 告 公 告 い 事 故 他 や 得 い 事 生 場 合 公 告 経 新 聞 掲 載

法 人 契 約 更 改

委 会 社 売 会 社 間 締 結 益 権 募 集 売 扱 い 等 契 約 期 間 満 了 1 」 前 委 会 社 び 売 会 社 い 何 意 思 表 示 い 自 動 的 1 間 更 新 自 動 延 長 扱 い

」買

益 者 の 権 利 等

信 契 約 締 結 当 初 び 追 加 信 当 初 益 者 委 会 社 指 定 益 権 得 申 込 者 割 益 権 得 申 込 数 応 得 申 込 者 帰 属

益 者 主 権 利 容 行 使 方 法 等 益 配 金 び 償 還 金 請 求 権

益 者 益 配 金 配 金 額 委 会 社 決 定 び 償 還 金 信 終 了時 信 産 純 資 産 総 額 益 権 数 額 い い 持 応 請 求 権 利

益 配 金 決 算 い 振 機 等 振 簿 載 録 い 益 者 当 益 配 金 決 算 前 い 部 解 約 行 わ 益 権 益

者 当 益 配 金 計 算 期 間 前 設 定 益 権

得 申 込 金 支 払 前 売 会 社 義 載 録 い 益 権 い 原 則 得 申 込 者 原則 決 算 起 算 5営 業 支 払 い

わ 定 契 約 基 い 益 配 金 再 投 資 益 者 い 原 則 毎 計 算 期 間 終 了 翌 営 業 益 配 金 再 投 資 再 投 資 増 加

益 権 振 簿 載 録

償 還 金 信 終 了 い 振 機 等 振 簿 載 録 い 益 者 信 終 了 前 い 部 解 約 行 わ 益 権 益 者

当 信 終 了 前 設 定 益 権 得 申 込 金 支 払 前 売 会 社 義 載

録 い 益 権 い 原 則 得 申 込 者 原 則 信

終 了 起 算 5営 業 支 払 い

益 配 金 び 償 還 金 支 払 い 売 会 社 営 業 所 等 い 行 う 益 者 益 配 金 い 支 払 開 始 5 間 支 払 い 請 求 い び 信 終 了 償 還 金 い 支 払 開 始 10 間 支 払 い 請 求 い

権 利 失 い 会 社 交 付 金 銭 委 会 社 帰 属 換 金 請 求 権

」貸

第 ファンドの経理状況

財務諸表

当 ン 諸表 諸表等 用語 様式及び作成方法 規則 昭和 」8 大 蔵省 第 5重 号 並び 規則第 「 条 「 規定 投資信 産 計算 規則 成 1「 総理府 第 1」」 号 基 い 作成 監査法人 監査 うえ 価証 報告書 載

当 ン 中間 諸表 中間 諸表等 用語 様式及び作成方法 規則 昭 和 5「 大蔵省 第 」8 号 並び 規則第 」8 条 」 及び第 5貸 条 「 規定 投資信 産 計算 規則 成1「 総理府 第1」」号 基 い 作成 監査法人 監

査 うえ 半期報告書 載

(1) 貸借対照表 当事項 あ

(2) 損益及び剰余金計算書 当事項 あ

(3) 注 表 当事項 あ

」8

ファンドの現況

」重

第 内 国 投 資 信 益 証 券 務 の 概 要

。1週 義 書 換 え 手 等 当 事 項 あ

。「週 益 者 対 特 あ

。」週 譲 渡 限 容 譲 渡 限 あ 。4週 益 証 再 行

益 者 委 会 社 や 得 い 事 情 等 益 証 行 場 合 無 式 益 証 式 益 証 変 更 請 求 式 益 証 無 式 益 証 変 更 請 求 益 証 再 行 請 求 行 わ い

。5週 益 権 譲 渡

益 者 保 益 権 譲 渡 場 合 当 益 者 譲 渡 対 象

益 権 載 録 い 振 簿 振 機 等 振 申 請

申 請 あ 場 合 振 機 等 当 譲 渡 譲 渡 人 保 益 権 数 減 少 び 譲 人 保 益 権 数 増 加 備 え

振 簿 載 録 振 機 等 振 先

開 設 い 場 合 譲 人 振 先 開 設 他 振 機 等 当 他 振 機 等 機 含 社 振 法 規 定 い 譲 人 振 先

益 権 数 増 加 載 録 行 わ う 通 知

振 い 委 会 社 当 益 者 譲 渡 対 象 益 権 載 録 い 振 簿 振 機 等 譲 人 振 先 開 設 振 機 等 異 場 合 等 い 委 会 社 必 要 認 や 得 い 事 情 あ

断 振 停 や 振 停 期 間 設 。買週 益 権 譲 渡 対 抗 要 件

益 権 譲 渡 振 簿 載 録 委 会 社 び 会

社 対 抗

。貸週 益 権 再 割

委 会 社 会 社 協 議 う え 社 振 法 定 い 定 現 在 益 権 均 等 再 割

益 権 再 割 行 う あ 各 益 者 保 益 権 数 1 満 端 数 生 場 合 当 端 数 捨 当 端 数 処 理 管 理 機 行 い 各 益 者 保 益 権 数 合 計 数 益 権 再 割 比 率 基 委 会 社 計 算 益 権 数 合 計 数 間 差 生

場 合 委 会 社 計 算 益 権 数 当 差 減 当 数 金 額 い 益 金 計

。8週 償 還 金

償 還 金 償 還 い 振 機 等 振 簿 載 録 い 益 者 償

還 前 い 部 解 約 行 わ 益 権 益 者 当 償 還

40 。重週 質 権 載 録 益 権 扱 い い

振 機 等 振 簿 質 権 載 録 い 益 権 益 配 金

支 払 い 部 解 約 実 行 請 求 付 部 解 約 金 び 償 還 金 支 払 い 等 い

41

第

部

委

会社等の情報

第 委 会 社 等 の 概 況

委 会 社 等 の 概 況

. 資 金 額

「01貸 11 現 在

資 金 額 151億貸,4「貸万「,500 行 可 能 株 式 総 数 貸重重万重,重80株 行 株 式 総 数 「買0万8,5「5株

過 去5 間 資 金 額 増 減 当 事 項 あ . 委 会 社 機 構

会 社 意 思 決 定 機 構

業 執 行 要 事 項 締 役 会 決 議 決 定 締 役 株 主 総 会 い

選 任 任 期 選 任 1 終 了 事 業 う 終 定 時株

主 総 会 終 結

締 役 会 4 表 締 役 選 定 表 締 役 会 社 表 締 役 会 決 議 い 業 執 行

締 役 役 付 執 行 役 員 等 構 成 経 営 会 議 経 営 全 般 基 的 事 項 審 議 決 定 経 営 会 議 科 会 設 置 専 門 的 事 項 い 権 限 委

投 資 運 用 意 思 決 定 機 構

投 資 運 用 意 思 決 定 機 構 概 要 い

ン 個 会 議

ン 運 営 諸 方 針 載 基 計 画 書 経 営 会 議 科 会 あ ン 個 会 議 い 審 議 決 定

投 資 環 境 検 討 会

運 用 高 責 任 者 あ （．４ （しＮごさ ．Ｓ不ご除陥ＲごＳ陥 ４ささＮ続ご三 議 長 原 則 1 回 投 資 環 境 検 討 会 開 催 投 資 環 境 い 検 討

運 用 会 議

（．４ 議 長 原 則 1回 運 用 会 議 開 催 基 的 運 用 方 針 決 定 ニ 運 用 部 長 ン ャ

ン ャ 基 計 画 書 定 各 ン 諸 方 針 運 用 会 議 決 定 基 的 運 用 方 針 運 用 計 画 書 作 成 運 用 部 長 ン ャ 提 示 運 用 計 画 書 い 基 計 画 書 び 運 用 会 議 決 定 事 項 整 合 性 等 確 認 承 認

ン 評 価 会 議 運 用 審 査 会 議 ン 会 議 び 執 行 役 員 会 議 ン 評 価 会 議

運 用 実 績 運 用 状 況 い 析 検 討 行 い 運 用 部 ッ

運 用 審 査 会 議

経 営 会 議 科 会 ン 運 用 実 績 状 況 い 報 告 行 い 必 要 事 項 審 議 決 定

ン 会 議

4「 い 報 告 行 い 必 要 事 項 審 議 決 定 執 行 役 員 会 議

4」

業 の 内 容 及 び 営 業 の 概 況

委 会 社 投 資 信 及 び 投 資 法 人 法 定 投 資 信 委 会 社 証 投資 信 設 定 行 う 金 融 商 品 引 法 定 金 融 商 品 引 業 者 運 用 投資 運 用 業 行 い 金 融 商 品 引 法 定 投 資 助 言 業 等 連 業 行

い

「01貸 11 現 在 委 会 社 運 用 行 い 投 資 信 親 投 資 信

基 的 性 格 数 純 資 産 額 合 計 額 百 万 単 型 株 式 投 資 信 貸重 「1」,001 追 加 型 株 式 投 資 信 貸08 15,0貸貸,480 株 式 投 資 信 合 計 貸8貸 15,「重0,481 単 型 公 社 債 投 資 信 「4 1「重,貸0買 追 加 型 公 社 債 投 資 信 14 1,買」買,「8「 公 社 債 投 資 信 合 計 」8 1,貸買5,重88

44

委 会社等の経理状況

当 社 諸 表 諸 表 等 用 語 様 式 及 び 作 成 方 法 規 則 昭 和 」8 大 蔵 省 第 5重号 諸表 等 規 則 い う 並び 規 則 第 条 規 定 基 金 融 商 品 引 業 等 府 成 1重 府 第 5「号 基 い 作 成

当 社 中 間 諸 表 中 間 諸 表 等 用 語 様 式 及 び 作 成 方 法 規 則 昭 和 5「 大 蔵 省 第 」8号 中 間 諸 表 等 規 則 い う 並 び 規 則 第 」8条 及 び 第 5貸条 規 定 金 融 商品 引 業 等 府 成 1重 府 第 5「号 基 い 作 成

当 社 金 融 商 品 引 法 第 1重」条 第 項 規 定 基 第 58期 事 業 成 「8 成 「重 」1 諸 表 い 監 査 限 責 任 あ 監 査 法 人

第 5重期 事 業 中 間 会 計 期 間 成 「重 成 「重 」0 中 間 諸 表 い 限 責 任 あ 監 査 法 人 中 間 監 査

45 (1) 貸借対照表

単 :百 万 前事業

成「8 」1

当事業 成「重 」1 資 産 部

流 動 資産

現 金 預 金 」1,貸15 」1,「買0

価 証 1,1」貸 110

前 払 費用 15重 1重0

委 者報 酬 重,8重買 10,45」

益 8貸 貸「

繰 延 税金 資産 4買8 4」重

他 8」 」4

流 動 資産 計 4」,54貸 4「,5買0

固 定 資産

形 固定 資産 ※ 1 「4」 ※ 1 「「重

建 物 18 15

器 備品 「「4 「14

無 形 固定 資産 「,貸0買 「,買50

「,」85 「,」「」

仮 定 」「1 」「貸

投 資 他 資 産 14,「「」 1「,」5」

投 資 価 証 貸,8貸「 5,重「0

会社 株式 5,1「重 5,1「重

出 資 金 1「」 185

長 期 差入 保証 金 1,04重 1,050

繰 延 税金 資産 - 」1

他 4貸 」貸

固 定 資産 計 1貸,1貸」 15,「」4

4買

単 :百 万 前事業

成「8 」1

当事業 成「重 」1 債 部

流 動 債

預 金 買1 貸重

払 金 8,貸8重 重,4買買

払 益 配 金 5 貸

払 償還 金 買」 5重

払 手数 料 4,」」0 4,45」

他 払金 ※ 「 4,」重0 ※ 「 4,重4買

払 費用 4,「15 4,0貸貸

払 法人 税等 1,155 重80

払 消費 税等 5」8 「「」

賞 引当 金 重」貸 重45

他 「「 」

流 動 債 計 15,貸「0 15,貸貸買

固 定 債

職 給付 引当 金 「,「0重 「,」18

役 員 職 慰労 引 当金 重」 151

繰 延 税金 債 1,410

-他 - 貸

固 定 債 計 」,貸14 「,4貸貸

債 合計 1重,4」5 18,「54

純 資 産 部 株 主 資

資 金 15,1貸4 15,1貸4

資 剰余 金

資 準備 金 11,4重5 11,4重5

資 剰余 金合 計 11,4重5 11,4重5

利 益 剰余 金

利 益 準備 金 」貸4 」貸4

他利 益剰 余 金

繰 越 利益 剰余 金 1」,重買0 1「,「」1

利 益 剰余 金合 計 14,」」4 1「,買0買

株 主 資 合計 41,004 」重,「貸買

評 価 換 算差 額 等

他 価証 評価 差額 金 「80 「買4

評 価 換 算差 額 等合 計 「80 「買4

純 資 産合 計 41,「84 」重,540

4貸 (2) 損益計算書

単 :百 万 前事業

自 成「貸

至 成「8 」1

当事業 自 成「8

至 成「重 」1 営 業 益

委 者報 酬 88,850 貸重,貸4貸

他営 業 益 貸重重 貸「貸

営 業 益 計 8重,買50 80,4貸4

営 業 費用

支 払 手数 料 4買,1買5 40,110

広 告 伝 費 買4買 54重

調 査 費 10,11買 重,4」買

調 査 費 重「5 重04

委 調査 費 重,1重1 8,5」1

委 計算 費 貸買1 貸重」

営 業 雑経 費 1,」4買 1,」貸5

通 信 費 「4重 「51

印 費 515 501

協 会 費 5」 50

諸 会 費 14 1」

他営 業雑 経 費 51」 55貸

営 業 費用 計 5重,0」買 5「,「買5

般 管理 費

給 料 5,貸重貸 5,8」」

役 員 報酬 」54 41買

給 料 手 当 」,850 」,重40

賞 買54 5」1

賞 引当 金繰 入 額 重」貸 重45

福 利 厚生 費 8」貸 80貸

交 際 費 貸0 買0

旅 費 交通 費 「11 1貸8

租 税 公課 」「5 5」1

動 産賃 借料 1,「58 1,「貸」

職 給付 費用 」重4 4買」

役 員 職 慰労 引 当金 繰入 額 」貸 買0

固 定 資産 減価 償 却費 1,110 1,045

諸 経 費 1,48買 1,400

般 管理 費計 11,5」1 11,買55