お客様本位の業務運営を実現するための方針

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お客様本位の業務運営を実現するための

方針

適用対象者: レッグ・メイソン・アセット・マネ メント株式会社

制定日: 2017 年 5 月 26 日

所管部署: コンプライアン 部

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客様本位 業務運営

方針1 当社 企業理念 基 客様 対 誠実 公正 業務を行い 客様本位 業務運営を徹底

う

商品開発 提供

方針2. 当社 当 バ ネッ ワ 及び運用能力を活用 客様 応え

運用商品 組成 提供 た広く 般 提供を始 商品 い そ 特性を踏 え い

客様を想定 組成 た商品 あ を販売会社 共 客様 資産状況 取引経験 知識及び取

引目的 ふ わ い商品 販売 勧誘 行わ う

POLICY

Japan

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客様 や い情報提供

方針3 当社 客様 提供 投資信託等 金融商品 ビ 関 情報 い 申込手数料や

信託報酬等 客様 負担頂く 手数料そ 他 費用 う ビ 対価 関 等

を含 客様 理解頂け う や く 寧 提供 う

利益相反 適 管理

方針4 当社 利益相反管理方針 基 当社又 当 会社 行う取引等 客様 利益

不当 損 わ い う 利益相反 適 管理

利益相反管理方針

バ ン 体制 法 遵守

方針5 当社 客様第 業務運営 利益相反管理等 ュ ュ 取 組 推進

た 必要 方針 規程 社内委員会等を整備 バ ン 体制 内部統制 強化

2017^年5 26^日